Tội phạm cổ cồn trắng ở việt nam và các biện pháp phòng ngừa

VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 90-100 Review Article White-Collar Crime in Vietnam and Preventive Measures Mai Hai Dang* VNU School of Law, 144 Xuan Thuy, Cau Giay, Hanoi, Vietnam Received 29 December 2021 Revised 21 February 2022; Accepted 20 March 2022 Abstract: This study examines White-Collar Crime and development trends in Vietnam The theory of planned behaviour was applied in this research to find out the influences of three factors on the criminal decisionmaking process and situational factors that influence that process These influences include: attitude, subjective norm and perceived behavioural control It also examines why certain individuals engage in criminal behaviours, thereby helping policymakers develop effective preventive measures Keywords: White-Collar Crime, theory of Planned Behavior, crime causation, crime explanation, crime prevention, Vietnam.* * Corresponding author E-mail address: dangmh@vnu.edu.vn https://doi.org/10.25073/2588-1167/vnuls.4423 90 M H Dang / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 90-100 91 Tội phạm cổ cồn trắng Việt Nam biện pháp phòng ngừa Mai Hải Đăng* Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 144 Xuân Thủy, Cầu Giấy, Hà Nội, Việt Nam Nhận ngày 29 tháng 12 năm 2021 Chỉnh sửa ngày 21 tháng năm 2022; Chấp nhận đăng ngày 20 tháng năm 2022 Tóm tắt: Nghiên cứu tìm hiểu tội phạm cổ cồn trắng xu hướng phát triển Việt Nam Lý thuyết hành vi theo kế hoạch áp dụng để tìm hiểu ảnh hưởng ba nhân tố liên quan đến trình định phạm tội yếu tố tình ảnh hưởng đến q trình Những nhân tố liên quan đến trình định phạm tội bao gồm: thái độ, chuẩn mực chủ quan kiểm soát hành vi nhận thức Nghiên cứu xem xét lý số cá nhân lại thực thiện hành vi phạm tội, từ giúp cho người hoạch định sách xây dựng biện pháp phịng ngừa hiệu Từ khóa: Tội phạm cổ cồn trắng, lý thuyết hành vi theo kế hoạch, nguyên nhân tội phạm, lí giải tội phạm, phòng ngừa tội phạm, Việt Nam Đặt vấn đề * Thuật ngữ White-Collar Crime (tội phạm cổ cồn trắng) lần Edwin Hardin Sutherland, nhà tội phạm học, nhà xã hội học người Mỹ đưa phát biểu trước Hiệp hội Xã hội học Hoa Kỳ vào năm 1939 [1] Sau đăng tạp chí American Sociological Review với tựa đề White-Collar Criminality [2] Những công bố Sutherland truyền cảm hứng thúc đẩy số lượng lớn học giả nghiên cứu tội phạm cổ cồn trắng (Barak 2017; Simpson 2019; Geis 2016; Pontell 2016; Coleman 2005; Piquero Benson 2004; Pontell cộng 2014; Stadler cộng 2013; Gibbons 1979; Dương Tuyết Miên 2004) Ở Việt Nam năm gần loại tội phạm phát triển hầu hết lĩnh vực, với mức độ ngày tinh vi, để lại hậu lớn kinh tế, xã hội, môi trường Bài viết * Tác giả liên hệ Địa email: dangmh@vnu.edu.vn https://doi.org/10.25073/2588-1167/vnuls.4423 dựa mơ hình Lý thuyết hành vi theo kế hoạch (Theory of Planned Behavior) để tìm hiểu lý giải nguyên nhân; nhân tố ảnh đến trình định phạm tội yếu tố tình ảnh hưởng đến trình lựa chọn hành vi phạm tội, từ đề xuất số biện pháp phịng ngừa loại tội phạm Lý thuyết hành vi theo kế hoạch cho tự điều chỉnh nhận thức cá nhân đóng vai trị quan trọng để thực hành vi thực tế giả định hành vi cá nhân kết trình lựa chọn có ý thức, bị chi phối lực nhận thức cá nhân áp lực xã hội Lý thuyết cho hành vi cá nhân bị chi phối kế hoạch hành động (ý định) họ tình cụ thể, kế hoạch tác động đến thái độ hành vi (attitudes toward the behavior), chuẩn mực chủ quan (subjective norm) kiểm soát hành vi nhận thức (perceived behavioral control) người tình 92 M H Dang / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 90-100 II Khái niệm, đặc điểm tội phạm cổ cồn trắng 2.1 Khái niệm tội phạm cổ cồn trắng Người đưa thuật ngữ “tội phạm cổ cồn trắng” ngành Tội phạm học Edwin Hardin Sutherland, nhà tội phạm học, xã hội học người Mỹ Theo tác giả Edwin Surtherland (1939), tội phạm cổ cồn trắng hành vi vi phạm pháp luật hình người có uy tín có địa vị cao xã hội thực trình làm việc Nghiên cứu Sutherland tội phạm cổ cồn trắng dựa lý thuyết nhóm khác biệt (differential association theory) riêng ông để nghiên cứu hành vi người Sutherland có nghèo đói túng quẫn nguyên nhân việc thực hành vi phạm tội, mà quyền lực nhiều nguyên nhân gây nhiều hành vi phạm tội Tội phạm cổ cồn trắng tên gọi tội cụ thể quy định Bộ luật hình sự, loại tội nhóm người cụ thể thực Khái niệm tội phạm cổ cồn trắng Sutherland có ảnh hưởng lớn nhà tội phạm học: Thứ nhất, bổ sung thêm quan điểm hành vi phạm tội phát sinh người tầng lớp thấp, thất nghiệp, đói nghèo, thất học, mà hành vi phạm tội người có uy tín có địa vị cao xã hội thực Thứ hai, mức độ thiệt hai tội phạm cổ cồn trắng gây lớn nhiều so với mức độ thiệt hại người tầng lớp thấp, thất nghiệp, đói nghèo, thất học gây ra, biện pháp kiểm soát tội phạm chưa tương xứng Thứ ba, ông tập trung vào nghiên cứu tội phạm có tổ chức, người có uy tín có địa vị cao xã hội thực trình làm việc, lợi dụng uy tín, địa vị để thực hành vi phạm tội Cuối khả vận dụng lý thuyết nhóm khác biệt riêng ơng để nghiên cứu hành vi người; để tìm hiểu lý giải nguyên nhân, yếu tố ảnh đến hành vi phạm tội Sau công bố Sutherland tội phạm cổ cồn trắng, nhiều học giả giới nghiên cứu loại tội phạm Herbert Ederhertz (1970) phát triển quan điểm Edwin Sutherland xây dựng khái niệm tương đối chi tiết tội phạm cổ cồn trắng sau: Bất hành vi loạt hành vi bất hợp pháp thực phương tiện phi vật chất, thủ đoạn giấu giếm lừa đảo nhằm chiếm đoạt tiền, tài sản nhằm trốn tránh việc toán tiền, tài sản nhằm đạt mục đích kinh doanh hay lợi ích cá nhân coi tội phạm cổ cồn trắng [3] Leasure Zhang (2017) cho tội phạm cổ cồn trắng hành vi bất hợp pháp vi phạm trách nhiệm lịng tin cơng chúng để thu lợi cá nhân tổ chức Đó một loạt hành vi thực phương tiện phi vật chất cách che giấu để lấy tiền tài sản, để đạt lợi ích kinh doanh cá nhân [4] Trong viết này, khái niệm tội phạm cổ cồn trắng hiểu hành vi vi phạm pháp luật hình người có uy tín có địa vị cao thực thực công vụ, nhiệm vụ định có quyền hạn định thực nhiệm vụ, cơng vụ 2.2 Đặc điểm tội phạm cổ cồn trắng Các nghiên cứu (Piquero Benson 2004; Pontell cộng 2014; Stadler cộng 2013) đưa đặc điểm tội phạm cổ cồn trắng sau [5]: - Được thực người có địa vị cao xã hội, người có ảnh hưởng đáng kể, tôn trọng tin tưởng, thuộc tầng lớp thượng lưu xã hội - Có học thức, tiền bạc, uy tín, giữ vị trí cao máy quản lý nhà nước, thường nhạy cảm trị, lợi dụng vị trí, chức vụ để phạm tội chủ yếu liên quan đến kinh tế - Có đặc quyền quyền lực mềm, có quan hệ rộng xã hội; có chun mơn nghiệp vụ, hiểu biết pháp luật; thủ đoạn phạm tội tinh vi, xảo quyệt Hậu để lại lớn, gây hại cho kinh tế quốc gia - Có thể doanh nhân, người làm việc khu vực hành cơng, tổ chức trị, hội đồn lĩnh vực khác xã hội M H Dang / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 90-100 - Người thường giàu có khơng phải phạm tội để lấy tiền để mưu sinh, chủ yếu liên quan đến kinh tế; thường phạm tội có tổ chức III Cơ sở lý thuyết Để tìm hiểu lý giải nguyên nhân, yếu tố ảnh đến trình định phạm tội yếu tố tình ảnh hưởng đến trình lựa chọn hành vi phạm tội, tác giả dựa mơ hình Lý thuyết hành vi theo kế hoạch Azjen đưa để nghiên cứu Lý thuyết hành vi theo kế hoạch cho tự điều chỉnh nhận thức A 93 cá nhân đóng vai trị quan trọng để thực hành vi thực tế giả định hành vi cá nhân kết trình lựa chọn có ý thức, bị chi phối lực nhận thức cá nhân áp lực xã hội [6] Lý thuyết cho hành vi cá nhân bị chi phối kế hoạch hành động (ý định) họ tình cụ thể, kế hoạch tác động đến thái độ hành vi, chuẩn mực chủ quan kiểm soát hành vi nhận thức người tình Trong ý định thực hành vi kiểm soát hành vi nhận thức biến số chủ yếu để thực hành vi thực tế Thái độ hành vi Chuẩn mực chủ quan Ý định Hành vi Kiểm soát hành vi nhận thức Ý định sẵn sàng để thực hành vi định giả định tiền đề trước hành vi Ý định thực hành vi thước đo ý định cá nhân để thực hành vi cụ thể [7] Thái độ định nghĩa tổng thể cảm xúc tích cực hay tiêu cực cá nhân quan sát diễn biến tình huống, tổng thể cảm nhận người hậu khác tình thực hành vi [8] Brown (1994) cho có ba thành tố thái độ là: Nhận thức, cảm xúc, hành vi [9]: 1) Khía cạnh nhận thức đề cập đến biểu niềm tin ý tưởng ý kiến đối tượng đó; kiến thức, hiểu biết người sau q trình nghiên cứu, học tập; 2) Khía cạnh Cảm xúc mơ tả thay đổi sở thích, thái độ người thích hay khơng thích, đồng ý hay phản đối điều đó; 3) Khía cạnh Hành vi đề cập đến cách người cư xử 94 M H Dang / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 90-100 phản ứng tình cụ thể Các nghiên cứu trước thái độ ý định thực hành vi có mối quan hệ chiều, thái độ tích cực dễ phát sinh ý định thực hành vi [10] Thái độ hành vi nhận định, cân nhắc cá nhân việc thực hành vi xứng đáng hay không, theo lẽ tự nhiên, người lựa chọn hành vi có lợi nhất, kể hành vi lệch chuẩn miễn mang lại ích lợi hay khối lạc cá nhân Chuẩn mực chủ quan liên quan đến sức ép xã hội việc thực hay khơng thực hành vi Nhận thức đương mong đợi người thân cách ứng xử họ tình Hay cảm nhận đương thái độ hành vi người khác Chuẩn mực chủ quan đo lường kết hợp cộng hưởng nhận định họ mong muốn nhóm có liên quan bạn bè, đồng nghiệp, người quản lý họ Đây sức ép xã hội mặt nhận thức để tiến hành không tiến hành hành vi Theo nghiên cứu Taylor Told (1995) sức ép đến từ thái độ ủng hộ hay không ủng hộ việc thực hành vi gia đình, bạn bè, đồng nghiệp người quan trọng khác [11] Kiểm soát hành vi nhận thức nhận thức cá nhân kiểm sốt bên bên ngồi chi phối hành vi tình cụ thể, khả cảm nhận cá nhân việc dễ hay khó để thực hành vi Càng nhiều nguồn lực hội, họ nghĩ có cản trở việc kiểm soát nhận thức hành vi lớn Theo Ajzen (1991), yếu tố kiểm soát hành vi xuất phát từ tự tin cá nhân người dự định thực hành vi điều kiện dễ dàng thuận lợi để thực hành vi Kiểm soát hành vi nhận thức gồm kiểm sốt bên kiểm sốt bên ngồi Kiểm sốt bên bao gồm lực cá nhân để thực hành vi dự định (tự tác động), cịn kiểm sốt bên ngồi đề cập đến nguồn lực bên ngồi sẵn có, cần thiết để thực hành vi (điều kiện thuận lợi) [12] Lý thuyết hành vi theo kế hoạch người ta có ý định thực hành vi định thiếu điều kiện cần thiết để thực hiện, lý thuyết thừa nhận yếu tố kiểm sốt hành vi nhận thức mang đến tác động trực tiếp tới diễn biến hành vi, kết hợp với tác động gián tiếp tạo kế hoạch hành động họ Như vậy, qua Lý thuyết hành vi theo kế hoạch Ajzen thấy nhận thức đóng vai trò quan trọng để thực hành vi thực tế Hành vi cá nhân bị chi phối kế hoạch hành động (ý định) họ tình cụ thể, kế hoạch tác động đến thái độ hành vi, chuẩn mực chủ quan kiểm sốt hành vi nhận thức người tình huống, ý định thực hành vi kiểm soát hành vi nhận thức biến số chủ yếu để thực hành vi thực tế Khái quát thực trạng tội phạm cổ cồn trắng Việt Nam biện pháp phòng ngừa 4.1 Khái quát thực trạng tội phạm cổ cồn trắng Việt Nam thời gian qua Theo Báo cáo tình hình kết cơng tác phịng, chống tham nhũng từ đầu nhiệm kỳ Đại hội XII Đảng đến nay, Ban Chấp hành Trung ương, Bộ Chính trị, Ban Bí thư, Ủy ban Kiểm tra Trung ương định kỷ luật 110 cán diện Trung ương quản lý Từ năm 2013 đến cuối năm 2020, quan tra, kiểm toán kiến nghị xử lý trách nhiệm 14.000 tập thể nhiều cá nhân sai phạm; chuyển quan điều tra 650 vụ việc có dấu hiệu tội phạm Cũng khoảng thời gian này, quan tiến hành tố tụng trung ương địa phương khởi tố, điều tra 14.300 vụ/24.410 bị can, xét xử sơ thẩm 11.700 vụ/22.600 bị cáo tham nhũng, kinh tế, chức vụ [13] Dưới số vụ án điển hình Tịa án nhân dân (TAND) đưa xét xử thời gian vừa qua: Bị cáo Đinh La T., Nguyễn Quốc K., Trịnh Xuân T 20 đồng phạm vụ án tham ô, cố ý làm trái xảy Tập đồn Dầu khí VN (PVN) Tổng cơng ty xây lắp dầu khí (PVC) gây thất thoát cho Nhà nước 119 tỷ đồng Ơng Đinh La T có học vị tiến sĩ, giữ chức vụ cao (nguyên Ủy viên BCT, nguyên Bộ trưởng nguyên Bí thư Thành ủy thành phố) bị đưa xét xử vụ án: - Ngày 22/01/2018, TAND thành phố HN tuyên án hình số 33/2018/HS-ST [14] đối M H Dang / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 90-100 với bị cáo Đinh La T., Nguyễn Quốc K., Trịnh Xuân T 20 đồng phạm vụ án tham ô, cố ý làm trái xảy Tập đồn Dầu khí VN (PVN) Tổng cơng ty xây lắp dầu khí (PVC) Tịa tun phạt bị cáo T 13 năm tù - Ngày 29/03/2018, TAND thành phố HN tuyên án sơ thẩm số 110/2018/HS-ST, phạt bị cáo T 18 năm tù tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng theo Điều 165 Bộ luật hình năm 1999 - Ngày 22/12/2020, TAND thành phố HCM tuyên phạt bị cáo T 10 năm tù, tội cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng vụ án sai phạm mua bán quyền thu phí cao tốc TP.HCM - Trung Lương [15] - Ngày 15/3/2021, TAND thành phố HN tuyên phạt bị cáo T 11 năm tù tội vi phạm quy định đầu tư cơng trình xây dựng gây hậu nghiêm trọng” xảy Dự án Nhà máy nhiên liệu sinh học (Ethanol PT) Có thể thấy, tội danh ông T bị đưa xét xử, tội danh chủ yếu “cố ý làm trái quy định nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng” Nhìn vào thực tế diễn biến phiên tòa, lời nhận tội, tự bào chữa ơng T., nhận thấy vị trí ơng T có nhiều điều kiện thuận lợi (yếu tố kiểm soát hành vi nhận thức) để thực hành vi phạm tội, cán lãnh đạo, giao giữ vị trí chủ chốt quản lý tập đoàn kinh tế lớn, quy định pháp luật công tác quản lý kinh tế lại chưa đồng bộ, nhiều kẽ hở, tạo điều kiện để ông T lách luật thực hành vi phạm tội; mặt khác, công tác kiểm tra, giám sát việc quản lý, sử dụng vốn nhà nước hoạt động sản xuất, kinh doanh lỏng lẻo, chưa phát xử lý kịp thời, hội, điều kiện thuận lợi để thực hành vi phạm tội Như Montesquieu nói: người có quyền lực có khuynh hướng lạm dụng quyền lực Do vậy, để tránh lạm dụng quyền lực, cần phải có chế giám sát, phịng ngừa, ngăn chặn việc lạm dụng quyền lực Ở đây, yếu tố ý định thực hành vi kiểm soát hành vi nhận thức biến số chủ yếu để thực 95 hành vi thực tế hầu hết vụ án mà ông T bị đưa xét xử Bị cáo Nguyễn Đức C có học vị tiến sĩ, giữ chức vụ cao (ngun Chủ tịch UBND thành phố, Phó Bí thư Thành ủy), phong Anh hùng lực lượng Vũ trang nhân dân , bị đưa xét xử vụ án: - Ngày 11/12/2020, TAND thành phố HN phán với bị cáo C bị cáo vụ án “chiếm đoạt tài liệu bí mật Nhà nước” liên quan đến vụ án Công ty NC, tuyên phạt bị cáo C năm tù [16] - Ngày 13/12/2021, TAND thành phố HN đưa phán với bị cáo C năm tù tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ vụ mua chế phẩm Redoxy 3C để xử lý nước hồ HN [17] - Ngày 27/12/2021, TAND thành phố HN Nội mở phiên tịa hình sơ thẩm xét xử bị cáo C bị cáo khác tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ vụ án can thiệp trái pháp luật, tạo điều kiện cho Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ kỹ thuật NC trúng thầu [18] Qua nghiên cứu, quan sát tác giả, thực tế diễn biến phiên tòa, lời nhận tội, tự bào chữa, qua việc gia đình ơng C nộp tiền khắc phục hậu vụ án, nhận thấy: Ơng C người có vị trí cao máy quản lý nhà nước, lợi dụng vị trí, chức vụ để phạm tội gây hậu nghiêm trọng Theo Lý thuyết hành vi theo kế hoạch Ajzen, hành vi cá nhân bị chi phối kế hoạch hành động (ý định) họ tình cụ thể, kế hoạch tác động đến thái độ hành vi Một là, ơng C người có chun mơn nghiệp vụ, hiểu biết pháp luật, có học thức, ơng C hồn tồn nhận thức hậu của việc thực hành vi mình, thực hành vi trái pháp luật Tại phiên tòa xét xử ngày 27/12/2021, trước tòa, ông C thừa nhận có gọi lần cho ông Nguyễn Văn T - cựu Giám đốc Sở KH&ĐT việc đình gói thầu số hóa năm 2016 Sở [19] Hai là, yếu tố “chuẩn mực chủ quan” đóng vai trị quan trọng kế hoạch hành động (ý định) họ, mong đợi người thân cách ứng xử họ tình Ba là, yếu tố 96 M H Dang / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 90-100 “kiểm soát hành vi nhận thức” Ở vị trí cao lực cá nhân điều kiện thuận lợi cần thiết để thực hành vi thuận lợi, có cản trở việc kiểm soát nhận thức hành vi lớn, có nhiều hội để thực hành vi phạm tội Các bị cáo Nguyễn Bắc S., Trương Minh T 13 bị cáo khác vụ án Tổng công ty Viễn thông MobiFone mua lại cổ phần Công ty cổ phần nghe nhìn Tồn Cầu AVG Nguyễn Bắc S., có học vị tiến sĩ, có chức vụ cao (nguyên Bộ trưởng, nguyên Bí thư Tỉnh ủy, ) Ngày 28/12/2019, TAND thành phố HN tuyên phạt 16 năm tù tội vi phạm quy định quản lý, sử dụng vốn đầu tư công gây hậu nghiêm trọng vụ án Tổng công ty Viễn thông MobiFone mua lại cổ phần Cơng ty cổ phần nghe nhìn toàn cầu AVG; tù chung thân tội nhận hối lộ, hình phạt chung bị cáo phải chấp hành chung thân [20] Tương tự, ơng S., có học vị tiến sĩ, trải qua nhiều vị trí lãnh đạo, người có học thức, hiểu biết pháp luật, ơng S hồn tồn nhận thức hậu của việc thực hành vi mình, thực hành vi trái pháp luật Nhìn vào q trình kinh nghiệm cơng tác ông S., dễ nhận thấy, nghèo đói hay túng quẫn ngun nhân ơng S thực hành vi phạm tội, mà tính tham lam, đố kỵ yếu tố ảnh hưởng đến kiểm soát hành vi dẫn đến việc thực hành vi phạm tội, theo lẽ tự nhiên, người lựa chọn hành vi có lợi nhất, kể hành vi lệch chuẩn miễn mang lại ích lợi cá nhân Mặt khác, ông S lại giao giữ vị trí chủ chốt, quan trọng máy nhà nước, có quyền lực nên nguyên nhân dẫn đến có hành vi phạm tội Hiện chưa có chế kiểm sốt quyền lực nhà nước hữu hiệu, người có quyền lực dễ có khuynh hướng lạm dụng quyền lực để trục lợi Mặt khác, quy định pháp luật quyền tiếp cận thông tin, tham gia công chúng chưa quy định cụ thể, thiếu công khai, thiếu minh bạch điều kiện thuận lợi để ông S bị cáo khác thực hành vi phạm tội Bị cáo Phan Văn V., anh hùng lực lượng vũ trang nhân dân có chức vụ cao (nguyên đại biểu Quốc hội, cựu Tổng Cục trưởng TCCS, Bộ Công an…) Ngày 30/11/2018, TAND tỉnh PT tuyên phạt V 09 năm tù tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ vụ án đường dây đánh bạc trực tuyến nghìn tỷ xuyên quốc gia [21] Trong vụ án cịn có 91 bị cáo khác Ngày 10/9/2019, tin từ Viện kiểm sát nhân dân tối cao cho biết Cơ quan Điều tra tống đạt định khởi tố bị can ông V tội định trái pháp luật theo Điều 371 Bộ luật hình [22] Ơng V., làm việc lực lượng vũ trang nhân dân, trải qua nhiều vị trí chủ chốt, lợi dụng vị trí, chức vụ để phạm tội gây hậu nghiêm trọng Động phạm tội ông V thiếu thốn hay không rèn luyện, thử thách Ơng V hồn tồn cân nhắc, lựa chọn chi phí lợi ích trước thực hành vi, được, thực hành vi cụ thể Do lợi ích lớn, cám dỗ đồng tiền mạnh điều kiện thuận lợi để thực hành vi trái pháp luật Mặt khác, vị trí ơng V có nhiều điều kiện thuận lợi để thực hành vi phạm tội Như vậy, yếu tố ý định thực hành vi kiểm soát hành vi nhận thức biến số chủ yếu để thực hành vi thực tế vụ án mà ông V bị đưa xét xử 4.2 Một số nhận xét thực trạng tội phạm cổ cồn trắng Việt Nam thời gian qua Một số nhận xét thực trạng tội phạm cổ cồn trắng Việt Nam thời gian qua cho thấy: Một là, tội phạm cổ cồn trắng xảy hầu hết lĩnh vực đời sống: y tế, giáo dục, môi trường, đất đai, công nghệ cao… để lại hậu lớn kinh tế, môi trường, xã hội, làm suy giảm niềm tin người dân vào số cán bộ, quan chức máy quyền Các hành vi vi phạm vụ án điển hình người có học thức, giữ số chức vụ, quan trọng máy nhà nước Đây người đào tạo bản, hiểu biết pháp luật, họ thực hành vi có tính toán, chuẩn bị kỹ tinh vi, chí hình thành nhóm tội phạm có tính nguy hiểm cao, họ nhận thức rõ hành vi, biết rõ M H Dang / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 90-100 hậu việc thực hành vi đó, thực hành vi phạm tội Hai là, trước phạm tội, họ thuộc nhóm người thường xã hội kính trọng: bác sĩ, công an, giáo viên, người gọi “doanh nhân”, họ thực hành vi phạm tội chắn mưu sinh mà lịng tham khơng đáy trước cám dỗ vật chất tha hóa Như vậy, lý giải tính tham lam, đố kỵ yếu tố ảnh hưởng đến việc kiểm soát hành vi, dẫn đến việc thực hành vi phạm tội Hành vi phạm tội họ làm thiệt hại, thất thốt, lãng phí lớn tiền, tài sản, đất đai, tài ngun, khống sản Nhà nước, làm giảm uy tín tổ chức Đảng, giảm lòng tin nhân dân Ba là, số lượng vụ việc, mức độ nguy hiểm cấu tội phạm có thay đổi: tội phạm có tổ chức, tội phạm người có vị trí xã hội cao ngày có xu hướng gia tăng Cụ thể với việc xét xử bị cáo nêu mục 4.1 nhiều vụ án khác đưa xét xử thời gian qua minh chứng Đây yếu tố gây cản trở cho phát triển kinh tế đất nước; loại tội phạm có xu hướng len vào q trình xây dựng sách, vụ án Nguyễn Minh H., Võ Mạnh C đồng phạm buôn bán hàng giả thuốc chữa bệnh mang nhãn mác Health 2000 Canada; thiếu trách nhiệm gây hậu nghiêm trọng; lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ xảy Cục Quản lý Dược (BYT) số đơn vị liên quan [23] Bốn là, người phạm tội coi thường tính mạng người, sẵn sàng làm giả thứ (ví dụ vụ án buôn bán thuốc giả trên), thu nhiều tiền tốt: thuốc chữa bệnh giả, phân bón giả, xăng dầu giả, giả, test xét nghiệm không đạt chuẩn Năm là, phát sinh loại tội phạm lợi dụng dịch bệnh để phạm tội, liên quan đến cơng tác phịng, chống dịch COVID-19 [24] Vào thời điểm dịch bệnh diễn biến phức tạp, đời sống nhân dân gặp nhiều khó khăn, số người lợi dụng dịch bệnh để nâng giá mua bán thiết bị, sinh phẩm y tế chống dịch bệnh, làm thất thoát tài sản Nhà nước, gây giảm sút niềm tin nhân dân quyền, 97 4.3 Nguyên nhân tội phạm cổ cồn trắng Nhìn vào thực trạng xét xử, lời nhận tội, tự bào chữa, lời nói sau bị cáo trước phiên tòa, qua phát ngôn thái độ cụ thể người có trách nhiệm nhóm chuyên gia, bước đầu khái quát nguyên nhân tội phạm cổ cồn trắng Việt Nam sau: Thứ nhất, nguyên nhân động chủ yếu tội cổ cồn trắng Việt Nam chủ yếu lòng tham người yếu tố ảnh hưởng đến kiểm soát hành vi dẫn đến việc thực hành vi phạm tội Do lợi ích q lớn khơng kiểm sốt khiến số người có chức, có quyền “mờ mắt” [25] Thực tiễn cho thấy, đa phần người thực hành vi phạm tội loại tội phạm thường người có địa vị xã hội, tôn trọng tin tưởng, có quan hệ rộng; có chun mơn nghiệp vụ, hiểu biết pháp luật, họ phạm tội để mưu sinh, mà lịng tham kết hợp với nguyên nhân khác yếu tố ảnh hưởng đến kiểm soát hành vi dẫn đến việc thực hành vi phạm tội Tuy nhiên, bị xét xử họ nhanh chóng, tự nguyện nộp lại khoản tiền để khắc phục hậu quả, vụ án Nguyễn Đức C ví dụ điển hình Thứ hai, mặt trái chế thị trường tác động sâu sắc đến mặt đời sống xã hội, đạo đức xã hội xuống cấp; lối sống thực dụng, hưởng thụ, ảnh hưởng tiêu cực đến suy nghĩ hành động tội phạm Trước thực hành vi, người phạm tội cân nhắc chi phí lợi ích mình, họ lựa chọn hành vi có lợi nhất, miễn mang lại ích lợi cá nhân Song, việc nhiều bị cáo nhanh chóng, tự nguyện nộp lại khoản tiền để khắc phục hậu cho thấy việc lựa chọn hành vi có lợi tự nguyện nộp lại khoản tiền để khắc phục hậu với mong muốn giảm nhẹ hình phạt Thứ ba, kẽ hở hoạt động quản lý nhà nước cịn có thiếu cơng khai, thiếu minh bạch; quản lý, tra, kiểm tra, giám sát lỏng lẻo, mức xử phạt chưa cao, chưa nghiêm Ví dụ: Vụ án Nguyễn Đức C lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ vụ mua chế phẩm Redoxy 3C để xử lý nước hồ HN (đã nêu trên) Hoặc vụ án đường 98 M H Dang / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 90-100 dây đánh bạc trực tuyến nghìn tỷ xuyên quốc gia, TAND tỉnh PT xét xử bị cáo Phan Văn V., bị tuyên phạt 09 năm tù tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ Cũng vụ án này, bị cáo Phan Sào N bị TAND tỉnh PT tuyên phạt năm tù hai tội tổ chức đánh bạc rửa tiền Sau án có hiệu lực, ơng N thi hành án trại giam QN Tháng 4-2020, TAND tỉnh QN chấp nhận đề nghị trại giam QN, giảm thời hạn chấp hành án phạt tù 19 tháng cho phạm nhân [26] Thứ tư, số quy định pháp luật hành chưa đủ răn đe tội phạm Trước đó, thảo luận Bộ luật hình sửa đổi chiều 26/5/2015, đề cập đến tội phạm tham nhũng, có đại biểu đề nghị tiếp tục trì hình phạt tử hình tội phạm tham nhũng để bảo đảm tính răn đe, đồng thời phân tích, người nghèo bn ma t bị lĩnh án tử hình, khơng cớ người có chức vụ, kiến thức mà tham ô, tham nhũng lại không chịu án tử hình, [27] 4.4 Xu hướng phát triển đề xuất số biện pháp phòng ngừa tội phạm cổ cồn trắng Việt Nam Qua nghiên cứu, tác giả nhận thấy xu hướng phát triển đề xuất số biện pháp phòng ngừa tội phạm cổ cồn trắng Việt Nam sau: - Trong năm tới, tội phạm cổ cồn trắng có xu hướng tăng số lượng, quy mô phương thức, thủ đoạn phạm tội, ảnh hưởng tới hầu hết lĩnh vực đời sống: y tế, giáo dục, môi trường, ngân hàng, tài chính, xây dựng bản, mua bán thơng tin nội kinh doanh chứng khốn, khoa học cơng nghệ, đất đai, tội phạm công nghệ cao; v.v… - Hành vi phạm tội thực người có chức vụ cao hơn, hoạt động có tổ chức, mức độ nguy hiểm cao hơn, có móc ngoặc ban ngành, gây thiệt hại lớn kinh tế, môi trường, ảnh hưởng đến an ninh, trật tự đất nước - Sự gia tăng tội phạm xuyên quốc gia, có yếu tố nước ngoài, hoạt động với thủ đoạn tinh vi số lĩnh vực: xử lý chất thải công nghiệp; nhập máy móc, thiết bị, bn lậu tội phạm môi trường - Xu hướng người phạm tội có học vấn cao, có chun mơn nghiệp vụ, hiểu biết pháp luật; thủ đoạn phạm tội tinh vi ngày tăng gây hậu nghiêm trọng Điểm mấu chốt Lý thuyết hành vi theo kế hoạch Ajzen yếu tố kiểm soát hành vi mang đến tác động trực tiếp tới diễn biến hành vi, kết hợp với tác động gián tiếp tạo kế hoạch hành động họ Ajzen người ta có ý định thực hành vi định thiếu điều kiện cần thiết để thực kế hoạch hành động Như vậy, điểm mấu chốt để ngăn ngừa tội phạm làm để giáo dục cải tạo tội phạm ngăn chặn hành vi tội phạm tương lai, mà làm để làm giảm ý định thực hành vi phạm tội, qua ngăn ngừa tội phạm Do đó, kiểm sốt hành vi cách gia tăng mức độ trả giá cho hành vi, ví dụ tăng mức xử phạt tăng khả bị phát trừng phạt người vi phạm Từ thực trạng nguyên nhân nêu trên, tác giả đề xuất số biện pháp phòng ngừa tội phạm cổ cồn trắng thời gian tới sau: Một là, cần gia tăng mức độ trả giá cho hành vi, tăng mức xử phạt người vi phạm Hiện nay, số quy định Bộ luật hình năm 2015 tội phạm tham nhũng, chức vụ đầy đủ chưa thực bảo đảm tính răn đe, cần tiếp tục trì hình phạt tử hình tội phạm tham nhũng để bảo đảm tính răn đe Ngày 30/12/2020, Hội đồng Thẩm phán Tịa án nhân dân tối cao ban hành Nghị số 03/2020/NQ-HĐTP, hướng dẫn áp dụng số quy định Bộ luật hình số 100/2015/QH13 sửa đổi, bổ sung số điều theo Luật số 12/2017/QH14 tội phạm tham nhũng tội phạm khác chức vụ [28], theo đưa nguyên tắc xử lý tội phạm tham nhũng, tội phạm khác chức vụ: “Trong trình tố tụng, người phạm tội tham ô tài sản, tội nhận hối lộ chủ động nộp lại ba phần tư tài sản tham ô, nhận hối lộ hợp tác tích cực với quan chức việc phát hiện, điều tra, xử lý tội phạm lập cơng lớn khơng áp dụng mức cao khung hình phạt mà người phạm tội bị truy tố, xét xử” Theo quan điểm tác giả, điều chưa thực hợp lý cần bỏ quy định tình tiết giảm nhẹ M H Dang / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 90-100 trách nhiệm hình tội phạm tham nhũng, chức vụ Bộ luật hình để tăng tính răn đe, phịng ngừa Hai là, tăng khả bị phát trừng phạt người vi phạm qua ngăn ngừa tội phạm Tội phạm cổ cồn trắng thường người có học vấn cao, có chun mơn nghiệp vụ, hiểu biết pháp luật, thủ đoạn phạm tội tinh vi, cần xây dựng chế giám sát, tăng cường giám sát nhân dân Cụ thể, cần có quy định cụ thể quyền tiếp cận thông tin tham gia cơng chúng q trình quản lý nhà nước, thực thi pháp luật, vấn đề giải tốt với tham gia cơng dân liên quan Ba là, để phịng ngừa loại tội phạm này, trước hết cần minh bạch hoạt động quản lý nhà nước, thực minh bạch cơng cụ, biện pháp phịng ngừa hiệu Hay nói đồng chí Tổng Bí thư, Chủ tịch nước Nguyễn Phú Trọng cần tiếp tục xây dựng, hoàn thiện đồng thể chế xây dựng, chỉnh đốn Đảng, quản lý kinh tế - xã hội phòng, chống tham nhũng; kịp thời khắc phục bất cập, bịt kín “khoảng trống”, “kẽ hở” để “không thể tham nhũng” [29] Kết luận Nghiên cứu tìm hiểu ảnh hưởng ba nhân tố liên quan đến trình định phạm tội yếu tố tình ảnh hưởng đến trình lựa chọn hành vi phạm tội dựa Lý thuyết hành vi theo kế hoạch Azjen (1991) đề xướng Lý thuyết hành vi theo kế hoạch cho tự điều chỉnh nhận thức cá nhân đóng vai trị quan trọng để thực hành vi thực tế giả định hành vi cá nhân kết q trình lựa chọn có ý thức, bị chi phối lực nhận thức cá nhân áp lực xã hội Lý thuyết cho hành vi cá nhân bị chi phối kế hoạch hành động (ý định) họ tình cụ thể, kế hoạch tác động đến thái độ hành vi, chuẩn mực chủ quan kiểm soát hành vi nhận thức người tình Do vậy, để giảm động ý định phạm tội, qua ngăn ngừa tội phạm cần phải tăng mức 99 độ trả giá cho hành vi, tăng mức xử phạt người vi phạm, tăng khả bị phát hiện, qua ngăn ngừa tội phạm; cần minh bạch hoạt động quản lý nhà nước tăng cường giám sát nhân dân Tài liệu tham khảo [1] E H Sutherland, White Collar Crime New York: Dryden Press , 1949 [2] E H Sutherland, White‐collar criminality American Sociological Review, 1940, (1): 1-12 [3] D T Miên, Tội phạm cổ cồn trắng giới đại biện pháp đấu tranh phòng chống, Tạp chí Luật học, số 4/2004, trang 28-32 [4] P Leasure, G Zhang, That’s How They Taught Us to Do It, Learned Deviance and Inadequate Deterrents in Retail Banking Deviant Behavior Published online 2017, 28 February https://doi.org/10.1080/01639625 2017.1286179 [5] Gottschalk, Petter, Gunnesdal, Lars, White-collar crime in the shadow economy: lack of detection, investigation and conviction compared to social security fraud Cham, Switzerland: Palgrave Pivot, 2018 https://doi.org/10.1007/978-3-319-75292-1_1 [6] I Ajzen, The theory of planned behavior, Organizational Behavior and Human Decision Process, 1991, 50, 179-211 [7] V Venkatesh, M Morris, G Davis, F Davis, “User acceptance of information technology: Toward a unified view,” MIS Quarterly, 2023, vol 7, no 3, pp 425 - 478 [8] J Mc Millan, Research in Education: A Conceptual Introduction 5th Edition, 2001, Pearson [9] H Brown, No Title New York: Prentice Hall Regence, 1994 [10] C Armitage, M, Conner Meta-analysis of the theory of planned behavior British Journal of Social Psychology, 2001, 40, 471-499 [11] G Barak, Unchecked Corporate Power: Why the Crimes of Multinational Corporations are E H Sutherland, White Collar Crime New York: Dryden Press , 1949 [12] E H Sutherland, White‐collar criminality American Sociological Review, 1940, (1): 1-12 [13] D T Miên, Tội phạm cổ cồn trắng giới đại biện pháp đấu tranh phịng chống, Tạp chí Luật học, số 4/2004, trang 28-32 [14] P Leasure, G Zhang, That’s How They Taught Us to Do It, Learned Deviance and Inadequate Deterrents in Retail Banking Deviant Behavior 100 [15] [16] [17] [18] [19] [20] [21] M H Dang / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 90-100 Published online 2017, 28 February https://doi.org/10.1080/01639625 2017.1286179 Gottschalk, Petter, Gunnesdal, Lars, White-collar crime in the shadow economy: lack of detection, investigation and conviction compared to social security fraud Cham, Switzerland: Palgrave Pivot, 2018 https://doi.org/10.1007/978-3-319-75292-1_1 I Ajzen, The theory of planned behavior, Organizational Behavior and Human Decision Process, 1991, 50, 179-211 V Venkatesh, M Morris, G Davis, F Davis, “User acceptance of information technology: Toward a unified view,” MIS Quarterly, 2023, vol 7, no 3, pp 425 - 478 J Mc Millan, Research in Education: A Conceptual Introduction 5th Edition, 2001, Pearson H Brown, No Title New York: Prentice Hall Regence, 1994 C Armitage, M, Conner Meta-analysis of the theory of planned behavior British Journal of Social Psychology, 2001, 40, 471-499 G Barak, Unchecked Corporate Power: Why the Crimes of Multinational Corporations are [22] [23] [24] [25] [26] [27] [28] [29] Routinized Away and What We Can Do About It New York: Routledge, 2017 I Ajzen, The theory of planned behavior, Organizational Behavior and Human Decision Process, 1991, 50, 179-211 https://noichinh.vn/tin-tuc-su-kien/tin-trunguong/202102/ket-qua-cong-tac-phong-chongtham-nhung-giai-doan-2013-2020-309186/ https://quochoi.vn/vanphongquochoi/cocautochuc/ Pages/trang-chu.aspx?ItemID=35484 https://thanhnien.vn/bi-cao-dinh-la-thang-bituyen-phat-10-nam-tu-post1022530.html https://kiemsat.vn/tand-tp-ha-noi-tuyen-an-5-namtu-doi-voi-ong-nguyen-duc-chung-60654.html https://tapchitoaan.vn/bai-viet/vu-an-trongdiem/bi-cao-nguyen-duc-chung-bi-phat-8-namtu5510.html https://tapchitoaan.vn/bai-viet/vu-antrong-diem/bi-cao-nguyen-duc-chung-bi-phat-8nam-tu5510.,10 https://vnexpress.net/ong-nguyen-duc-chung-ratoa-trong-vu-an-thu-ba-4408400.html https://laodong.vn/phap-luat/ong-nguyen-ducchung-khai-ve-email-chunghinhsu-va-3-lan-goidien-dung-thau-988994.ldo, https://congan.com.vn/vu-an/nguyen-bac-sonnhan-an-chung-than_85382.html  ... triển đề xuất số biện pháp phòng ngừa tội phạm cổ cồn trắng Việt Nam Qua nghiên cứu, tác giả nhận thấy xu hướng phát triển đề xuất số biện pháp phòng ngừa tội phạm cổ cồn trắng Việt Nam sau: - Trong... nhận xét thực trạng tội phạm cổ cồn trắng Việt Nam thời gian qua Một số nhận xét thực trạng tội phạm cổ cồn trắng Việt Nam thời gian qua cho thấy: Một là, tội phạm cổ cồn trắng xảy hầu hết lĩnh... Khái niệm, đặc điểm tội phạm cổ cồn trắng 2.1 Khái niệm tội phạm cổ cồn trắng Người đưa thuật ngữ ? ?tội phạm cổ cồn trắng? ?? ngành Tội phạm học Edwin Hardin Sutherland, nhà tội phạm học, xã hội học