vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm.
vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng tiêu chuẩn sau đây: Không thuộc trường hợp bị truy cứu trách nhiệm hình chấp hành án phạt tù bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định pháp luật; Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc phận nghiệp vụ tổ chức lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm phận tài chính, kế tốn, đầu tư doanh nghiệp khác; Có chứng hành nghề phân tích tài chứng hành nghề quản lý quỹ; Không bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán thời hạn 06 tháng gần tính đến thời điểm nộp hồ sơ Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ phải đáp ứng tiêu chuẩn quy định điểm a, b d khoản có chứng hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách c Vai trị cơng ty chứng khốn Đối với doanh nghiệp: Chúng ta thường nghe đến cụm từ IPO hay Initial Public Offering hiểu doanh nghiệp phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng Phát hành cổ phiếu doanh nghiệp hoạt động nhằm huy động vốn, tất hoạt động thực qua bên trung gian cơng ty chứng khốn Trong thương vụ phát hành cổ phiếu doanh nghiệp, cơng ty chứng khốn đóng vai trị tư vấn, bảo lãnh phát hành nhằm đảm bảo giao dịch mua bán diễn thuận lợi ...chúng Phát hành cổ phiếu doanh nghiệp hoạt động nhằm huy động vốn, tất hoạt động thực qua bên trung gian cơng ty chứng khốn Trong thương vụ phát hành cổ phiếu doanh nghiệp, cơng ty chứng khốn... Trong thương vụ phát hành cổ phiếu doanh nghiệp, cơng ty chứng khốn đóng vai trị tư vấn, bảo lãnh phát hành nhằm đảm bảo giao dịch mua bán diễn thuận lợi