DU-THAO-THONG-TU-GIAM-SAT.DOC

BỘ THƠNG TIN VÀ TRUYỀN THƠNG CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: / /TT-BTTTT Hà Nội, ngày tháng năm 2020 DỰ THẢO THÔNG TƯ Quy định việc triển khai, giám sát công tác triển khai nghiệm thu dự án đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước Căn Luật Công nghệ thông tin ngày 29 tháng năm 2006; Căn Nghị định số 73/2019/NĐ-CP ngày 05 tháng năm 2019 Chính phủ quy định quản lý đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước; Căn Nghị định số 17/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Thông tin Truyền thông; Theo đề nghị Cục trưởng Cục Tin học hóa, Bộ trưởng Bộ Thơng tin Truyền thơng ban hành Thông tư quy định việc triển khai, giám sát công tác triển khai nghiệm thu dự án đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định chi tiết việc triển khai, giám sát công tác triển khai nghiệm thu dự án đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước Trường hợp triển khai theo hình thức gói thầu hỗn hợp quy định khoản Điều Nghị định 73/2019/NĐ-CP, việc triển khai, giám sát công tác triển khai thực theo thỏa thuận bên hợp đồng Điều Đối tượng áp dụng Thông tư áp dụng tổ chức, cá nhân liên quan công tác triển khai, giám sát công tác triển khai nghiệm thu dự án đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước Khuyến khích tổ chức, cá nhân liên quan đến hoạt động đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin sử dụng nguồn vốn khác áp dụng quy định Thông tư Chương II QUY ĐỊNH VỀ CÔNG TÁC TRIỂN KHAI, GIÁM SÁT CÔNG TÁC TRIỂN KHAI DỰ ÁN ĐẦU TƯ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN Điều Nội dung công tác triển khai dự án Thực công việc triển khai theo hợp đồng, thiết kế chi tiết duyệt Lập tiến độ thực chi tiết trước triển khai theo quy định quản lý tiến độ thực dự án Điều 33 Nghị định số 73/2019/NĐ-CP Bố trí nhân lực, thiết bị triển khai theo hợp đồng triển khai quy định pháp luật có liên quan Tiến hành thủ tục để nghiệm thu bàn giao sản phẩm, hạng mục cơng việc gói thầu thuộc dự án theo quy định Thực bảo hành sản phẩm dự án Điều Nhật ký triển khai Nhật ký triển khai nhà thầu triển khai lập, dùng để mơ tả tình hình cơng việc phản ánh thông tin trao đổi Chủ đầu tư, đơn vị triển khai, tổ chức, cá nhân thiết kế chi tiết bên có liên quan khác Nhật ký triển khai lập cho hạng mục cơng việc tồn gói thầu Việc ghi chép thông tin trao đổi phải thực thường xuyên Nhật ký triển khai phải đóng thành quyển, đánh số trang, đóng dấu giáp lai đơn vị triển khai có xác nhận chủ đầu tư Nội dung nhật ký triển khai bao gồm thông tin sau: a) Danh sách cán tham gia bên trực tiếp triển khai (chức danh nhiệm vụ người) bao gồm: triển khai, giám sát triển khai, giám sát tác giả (nếu có); b) Diễn biến tình hình triển khai theo ngày triển khai xây lắp mạng, lắp đặt, cài đặt, hiệu chỉnh vật tư, thiết bị công nghệ thông tin, phần mềm thương mại; diễn biến tình hình triển khai theo mốc thời gian triển khai phát triển, nâng cấp, chỉnh sửa phần mềm nội bộ, sở liệu; mô tả chi tiết cố, hư hỏng vi phạm, sai khác trình triển khai; c) Các nội dung khác có liên quan kiến nghị, ý kiến đạo giải vấn đề phát sinh bên có liên quan Nhật ký triển khai lập theo mẫu Phụ lục I Thông tư Điều Giám sát công tác triển khai Các dự án đầu tư trình triển khai xây lắp, lắp đặt hệ thống hạ tầng kỹ thuật, cài đặt phần mềm thương mại, hiệu chỉnh vật tư, thiết bị phải thực chế độ giám sát triển khai theo quy định Điều 32 Nghị định số 73/2019/NĐ-CP Chủ đầu tư thuê tổ chức, cá nhân để thực nhiệm vụ giám sát công tác triển khai tự thực cách thành lập tổ tư vấn giám sát công tác triển khai giao nhiệm vụ cho tổ chức, cá nhân thực (gọi chung tư vấn giám sát triển khai) Nguyên tắc, yêu cầu giám sát công tác triển khai a) Việc giám sát triển khai nhằm quản lý khối lượng, chất lượng, tiến độ triển khai, đảm bảo việc triển khai với thiết kế duyệt an tồn phịng, chống cháy, nổ, an tồn vận hành q trình triển khai; b) Yêu cầu việc giám sát công tác triển khai dự án đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin - Đảm bảo tuân thủ hợp đồng giám sát triển khai (hoặc nhiệm vụ giao trường hợp chủ đầu tư tự thực hiện), thiết kế chi tiết duyệt, hệ thống danh mục quy chuẩn, tiêu chuẩn kỹ thuật công nghệ thông tin yêu cầu giải pháp ứng dụng công nghệ thơng tin áp dụng q trình triển khai (nếu có) - Đảm bảo tính trung thực, khách quan, minh bạch Nội dung giám sát công tác triển khai gồm: a) Kiểm tra điều kiện để triển khai - Kiểm tra đảm bảo có mặt để triển khai - Kiểm tra đảm bảo có hợp đồng ký kết - Kiểm tra đảm bảo có hồ sơ thiết kế chi tiết phê duyệt - Kiểm tra có kế hoạch triển khai chi tiết đơn vị triển khai lập - Kiểm tra biện pháp đảm bảo an tồn phịng, chống cháy, nổ, an tồn vận hành, vệ sinh cơng nghiệp trường b) Kiểm tra phù hợp lực nhà thầu triển khai so với hợp đồng triển khai - Kiểm tra nhân lực triển khai nhà thầu triển khai; - Kiểm tra hệ thống quản lý chất lượng (nếu có); - Kiểm tra việc ứng vốn nhà thầu để thực hợp đồng theo cam kết nhà thầu (nếu có nêu hồ sơ dự thầu hay hợp đồng) - Kiểm tra yêu cầu lực khác có nêu hồ sơ dự thầu, hợp đồng triển khai c) Giám sát, kiểm tra chất lượng vật tư, thiết bị công nghệ thông tin trước lắp đặt - Kiểm tra số lượng, hình thức vật lý bên ngồi thiết bị cơng nghệ thơng tin; kiểm tra giấy tờ để chứng minh quyền phần mềm thương mại (tính hợp pháp, số lượng); - Kiểm tra giấy chứng nhận chất lượng nhà sản xuất, kiểm tra giấy tờ liên quan đến vật tư, thiết bị công nghệ thông tin lắp đặt dự án nêu hợp đồng triển khai trước đưa vào triển khai - Kiểm tra thông số kỹ thuật thiết bị, giấy chứng nhận xuất xứ (CO), giấy chứng nhận chất lượng (CQ) vật tư, thiết bị công nghệ thông tin so với thông tin ghi hợp đồng hồ sơ thiết kế chi tiết trước đưa vào triển khai - Khi có nghi ngờ vật tư, thiết bị công nghệ thông tin, đơn vị tư vấn giám sát triển khai phải kết hợp với chủ đầu tư thực kiểm tra trực tiếp vật tư, thiết bị công nghệ thông tin lắp đặt dự án Trường hợp vật tư, thiết bị công nghệ thông tin khơng phù hợp với cơng nghệ, khơng tính sử dụng so với thiết kế chi tiết duyệt, tư vấn giám sát triển khai yêu cầu nhà thầu triển khai đưa khỏi khu vực triển khai - Lập biên kiểm tra vật tư, thiết bị trước lắp đặt theo mẫu Phụ lục I Thơng tư có xác nhận cán trực tiếp phụ trách bên có liên quan gồm: chủ đầu tư đơn vị quản lý dự án, đơn vị triển khai, đơn vị giám sát triển khai d) Giám sát khối lượng triển khai - Giám sát khối lượng triển khai theo thiết kế chi tiết phê duyệt - Xác nhận khối lượng triển khai nhà thầu triển khai hoàn thành theo thời gian giai đoạn triển khai đối chiếu với thiết kế chi tiết duyệt Nếu có phát sinh khối lượng, phần phát sinh phải chủ đầu tư phê duyệt Kết phê duyệt phần khối lượng phát sinh sở để nghiệm thu khối lượng cơng việc, tốn, tốn dự án - Kiểm tra việc bảo vệ hạ tầng kỹ thuật, trang thiết bị lắp đặt vùng, khu vực, địa điểm triển khai dự án (nếu có) Trong trường hợp gây hư hại, hỏng hóc, ảnh hưởng tới vùng, khu vực, địa điểm triển khai, tư vấn giám sát triển khai đề xuất chủ đầu tư yêu cầu nhà thầu triển khai phải tiến hành lập biên trường theo mẫu Phụ lục I Thông tư đ) Giám sát tiến độ triển khai - Kiểm tra việc nhà thầu triển khai lập tiến độ triển khai trước triển khai Tiến độ triển khai phải phù hợp với tổng tiến độ dự án phê duyệt - Kiểm tra việc lập tiến độ triển khai cho giai đoạn, tháng, quý, năm dự án có quy mơ lớn thời gian triển khai kéo dài - Kiểm tra việc nhà thầu triển khai lập tiến độ triển khai chi tiết, bố trí xen kẽ kết hợp cơng việc cần thực - Theo dõi, giám sát tiến độ triển khai - Đề xuất với chủ đầu tư, nhà thầu triển khai bên liên quan điều chỉnh tiến độ triển khai trường hợp tiến độ triển khai số giai đoạn bị kéo dài - Đề xuất chủ đầu tư phạt vi phạm yêu cầu nhà thầu triển khai bồi thường thiệt hại kéo dài tiến độ triển khai gây thiệt hại cho chủ đầu tư theo thỏa thuận hợp đồng chủ đầu tư nhà thầu triển khai e) Giám sát thay đổi q trình triển khai (nếu có); g) Xây dựng Báo cáo kết giám sát triển khai; h) Các nội dung khác theo quy định hợp đồng giám sát triển khai Điều Nhật ký giám sát triển khai Nhật ký giám sát triển khai tư vấn giám sát triển khai lập, dùng để mơ tả cơng việc q trình giám sát triển khai thể thông tin trao đổi, xác nhận chủ đầu tư, tư vấn giám sát triển khai bên có liên quan khác Nhật ký giám sát triển khai phải đóng thành quyển, đánh số trang, đóng dấu giáp lai đơn vị triển khai có xác nhận chủ đầu tư Nội dung nhật ký giám sát triển khai bao gồm nội dung sau: a) Mô tả tóm tắt q trình giám sát triển khai; b) Nội dung, diễn biến, kết tình hình giám sát triển khai tương ứng với nội dung triển khai nhà thầu triển khai; c) Kết kiểm tra, giám sát triển khai tương ứng với nội dung giám sát triển khai theo quy định đề xuất, kiến nghị (nếu có); d) Những sai lệch trình triển khai so với hồ sơ thiết kế chi tiết, ghi rõ nguyên nhân, kèm theo biện pháp sửa chữa (nếu có); đề xuất, kiến nghị (nếu có) đ) Các biên lập trình giám sát triển khai phần nội dung không tách rời nhật ký giám sát triển khai Nhật ký giám sát triển khai lập theo mẫu Phụ lục I Thông tư Điều Giải cố Sự cố sai hỏng, trục trặc (phần cứng phần mềm) khiến hệ thống hoạt động khơng cịn đáng tin cậy, trục trặc vận hành, hay hoạt động bất bình thường Trong trình thực đầu tư, bảo hành, vận hành, khai thác sử dụng dự án đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin, cố xảy ra, nhà thầu có liên quan, chủ đầu tư đơn vị thụ hưởng (chủ sở hữu chủ quản lý, sử dụng sản phẩm dự án) tiến hành: a) Thực biện pháp xử lý nhanh xảy cố nhằm ngăn chặn cố tiếp tục xảy bảo đảm an toàn cho người tài sản; b) Xác định nguyên nhân, đánh giá mức độ cố để có phương án xử lý phù hợp; c) Giám sát thực công tác giải cố; d) Chịu trách nhiệm giải cố lỗi thực xong việc giải cố; đ) Bồi thường thiệt hại (nếu có) cố gây thuộc lỗi CHƯƠNG III QUY ĐỊNH VỀ CÔNG TÁC NGHIỆM THU, BÀN GIAO Điều Kiểm thử, vận hành thử Sản phẩm hạng mục sản phẩm dự án phải kiểm thử vận hành thử trước nghiệm thu, bàn giao đưa vào khai thác, sử dụng Đối với hạng mục hạ tầng phần cứng, thiết bị công nghệ thông tin, phần mềm thương mại, chủ đầu tư tiến hành tổ chức vận hành thử Đối với phần mềm nội bộ, tùy theo mức độ yêu cầu chất lượng điều kiện thực tế, chủ đầu tư xem xét, định áp dụng hình thức kiểm thử vận hành thử chịu trách nhiệm với định Điều Vận hành thử hạ tầng phần cứng, thiết bị công nghệ thông tin, phần mềm thương mại Quá trình thực vận hành thử tổ chức thực sau kết thúc trình kiểm tra vật tư, thiết bị triển khai lắp đặt tĩnh thiết bị công nghệ thơng tin Nội dung trình tự bước vận hành thử theo hướng dẫn Phụ lục số 2a Phụ lục II Thông tư Kết vận hành thử chủ đầu tư lập thành báo cáo Báo cáo kết vận hành thử để bên tham gia nghiệm thu xem xét, tiến hành nghiệm thu để chủ đầu tư yêu cầu nhà thầu triển khai chỉnh sửa, bổ sung, hoàn thiện Biên nghiệm thu vận hành thử hạ tầng phần cứng thiết bị công nghệ thông tin, phần mềm thương mại lập theo mẫu Phụ lục I Thông tư Sản phẩm dự án sau nhà thầu triển khai bổ sung, hoàn thiện phải chủ đầu tư tổ chức vận hành thử lại Quá trình kết thúc sản phẩm đáp ứng yêu cầu chất lượng Điều 10 Vận hành thử phần mềm nội Quá trình vận hành thử tổ chức sau phần mềm nội nhà thầu triển khai tiến hành cài đặt hệ thống Việc vận hành thử phần mềm nội phải thực môi trường vận hành, khai thác thực tế Nội dung trình tự bước vận hành thử theo hướng dẫn Phụ lục số 2b Phụ lục II Thông tư Trong trường hợp áp dụng vận hành thử phần mềm nội bộ, chủ đầu tư cần kiểm soát chất lượng phần mềm yêu cầu phi chức (hiệu năng; an toàn, bảo mật; ) sở báo cáo kết kiểm thử nhà thầu thi cơng tổ chức thực q trình phát triển phần mềm Kết vận hành thử phần mềm nội chủ đầu tư lập thành báo cáo Báo cáo kết vận hành thử để bên tham gia nghiệm thu xem xét, tiến hành nghiệm thu để chủ đầu tư yêu cầu nhà thầu triển khai tiếp tục chỉnh sửa, bổ sung, hoàn thiện phần mềm nội Biên nghiệm thu vận hành thử phần mềm nội theo mẫu Phụ lục I Thông tư Phần mềm nội sau nhà thầu triển khai bổ sung, hoàn thiện phải chủ đầu tư tổ chức vận hành thử lại Quá trình kết thúc sản phẩm đáp ứng yêu cầu chất lượng Điều 11 Kiểm thử phần mềm nội Việc thực kiểm thử phần mềm nội chủ đầu tư tự thực thuê tổ chức cá nhân kiểm thử độc lập kiểm thử Nội dung trình tự bước kiểm thử theo hướng dẫn Phụ lục số 2c Phụ lục II Thông tư Kết kiểm thử phải chủ đầu tư lập (nếu tự thực hiện) đơn vị kiểm thử độc lập (nếu thuê) lập thành Báo cáo Báo cáo kết kiểm thử để bên tham gia nghiệm thu xem xét, tiến hành nghiệm thu để chủ đầu tư yêu cầu nhà thầu triển khai tiếp tục chỉnh sửa, bổ sung, hoàn thiện phần mềm nội Biên nghiệm thu kiểm thử phần mềm nội theo mẫu Phụ lục I Thông tư Phần mềm nội sau nhà thầu triển khai bổ sung, hoàn thiện phải chủ đầu tư tổ chức kiểm thử lại Quá trình kết thúc sản phẩm đáp ứng yêu cầu chất lượng Điều 12 Báo cáo kết giám sát triển khai Đơn vị tư vấn giám sát triển khai có trách nhiệm lập Báo cáo kết giám sát triển khai gửi chủ đầu tư Báo cáo kết giám sát triển khai sở để chủ đầu tư tổ chức nghiệm thu bàn giao sản phẩm hạng mục cơng việc gói thầu dự án Nội dung Báo cáo kết giám sát triển khai gồm: Thông tin chung dự án: a) Tên dự án; b) Tên hạng mục, công việc; c) Địa điểm; d) Tên chủ đầu tư; đ) Tên tổ chức triển khai; e) Tên tổ chức tư vấn thiết kế chi tiết; g) Tên tổ chức tư vấn giám sát triển khai Nội dung giám sát: a) Điều kiện triển khai; b) Sự phù hợp lực nhà thầu triển khai so với hợp đồng; c) Khối lượng triển khai; d) Tiến độ triển khai; đ) Chất lượng triển khai; e) Các thay đổi triển khai (nếu có) g) Các nội dung khác theo hợp đồng giám sát triển khai (nếu có) Kết luận kiến nghị Các phụ lục: a) Nhật ký giám sát triển khai; b) Các biên Điều 13 Nghiệm thu bàn giao sản phẩm, hạng mục công việc hồn thành gói thầu dự án Sản phẩm hạng mục cơng việc gói thầu dự án nghiệm thu, bàn giao để đưa vào sử dụng theo quy định Điều 35 Nghị định số 73/2019/NĐ-CP Điều kiện để nghiệm thu sản phẩm hạng mục cơng việc gói thầu dự án a) Sản phẩm hạng mục công việc gói thầu hồn thành đầy đủ khối lượng, yêu cầu theo hợp đồng thiết kế chi tiết phê duyệt; b) Sản phẩm hạng mục cơng việc gói thầu kiểm thử vận hành thử đáp ứng yêu cầu chất lượng theo quy định Điều 34 Nghị định số 73/2019/NĐ-CP Điều 8, 9, 10, 11 Thông tư c) Sản phẩm hạng mục cơng việc gói thầu nghiệm thu kỹ thuật, giải pháp công nghệ quan Nhà nước có thẩm quyền phịng, chống cháy, nổ quy định khác có liên quan (nếu có) Chủ đầu tư nhà thầu có liên quan thỏa thuận nội dung nghiệm thu, thời điểm nghiệm thu, bàn giao sau đáp ứng điều kiện quy định khoản Điều Kết nghiệm thu, bàn giao lập thành biên theo mẫu Phụ lục I Thông tư Sản phẩm hạng mục công việc gói thầu dự án bàn giao cho chủ đầu tư sau nghiệm thu đạt yêu cầu chất lượng a) Nhà thầu triển khai có trách nhiệm bàn giao sản phẩm hạng mục công việc gói thầu cho chủ đầu tư đồng thời phải chuyển giao kèm theo tài liệu sau: - Hồ sơ hồn thành sản phẩm hạng mục cơng việc gói thầu dự án; - Tài liệu hướng dẫn sử dụng, quản lý, khai thác, bảo hành, bảo trì (nếu có) sản phẩm hạng mục sản phẩm hoàn thành - Tài liệu kỹ thuật phục vụ kết nối (nếu có) - Các tài liệu khác có liên quan (nếu có) Các tài liệu bàn giao quy định khoản phải xác định rõ hợp đồng phần sản phẩm toàn dự án b) Trách nhiệm Chủ đầu tư việc bàn giao 10 - Xây dựng, thiết kế tài liệu tình huống, kịch vận hành thử mức đơn động, mức hệ thống đảm bảo bao phủ yêu cầu nhiệm vụ, chức năng, tính kỹ thuật thiết bị theo thiết kế chi tiết phê duyệt Kịch vận hành thử thiết bị hạ tầng phần cứng cần bao gồm tối thiểu thông tin như: Định danh, Đặt tên; Tiêu chí; Mơ tả quy trình, phương pháp đánh giá; Kết vận hành thử (thành công thất bại) Thiết lập môi trường vận hành thử: a) Mục đích: Căn vào chức năng, tính kỹ thuật cần vận hành thử, xác định điều kiện, mơi trường phục vụ q trình vận hành thử b) Các hoạt động chính: - Chuẩn bị môi trường vận hành thử yêu cầu Nhà thầu cần Chủ đầu tư chuẩn bị để phục vụ vận hành thử; - Thiết lập nguồn điện điều kiện hạ tầng khác liên quan; kiểm tra biện pháp đảm bảo an tồn vận hành, phịng chống cháy nổ trình vận hành thử; - Ghi nhật ký công tác triển khai thiết lập môi trường vận hành thử; Thực vận hành thử a) Mục đích: Thực vận hành thử theo kịch Chủ đầu tư phê duyệt Các thiết bị phải đạt vận hành thử mức đơn động triển khai thực vận hành thử mức hệ thống b) Các hoạt động chính: - Kiểm tra, theo dõi, lập ký xác nhận báo cáo kết vận hành thử; - Kiểm tra, theo dõi, lập ký xác nhận biên xử lý cố, nội dung thay đổi vấn đề phát sinh khác trường trình vận hành thử (nếu có); - Kiểm tra, theo dõi, ghi nhận thay đổi so với thiết kế chi tiết duyệt q trình vận hành thử (nếu có); - Trong trường hợp vận hành thử, thiết bị Nhà thầu xảy hỏng hóc bên liên quan họp thống để điều chỉnh kế hoạch vận hành thử ngừng vận hành thử (nếu cần thiết) Báo cáo kết vận hành thử a) Mục đích: Tổng hợp kết vận hành thử hệ thống, thiết bị sau kết thúc trình vận hành thử để làm sở nghiệm thu vận hành thử thiết bị hạ tầng phần cứng c) Các hoạt động chính: 43 - Tổng hợp, lập kết vận hành thử; - Kiểm tra tài liệu, hồ sơ hồn cơng; - Nghiệm thu vận hành thử thiết bị hạ tầng phần cứng; - Các kiến nghị, đề xuất với chủ đầu tư (nếu có) 44 Phụ lục số 2b: Vận hành thử phần mềm: Nội dung vận hành thử phần mềm bao gồm Vận hành thử phần mềm bao gồm nội dung công việc tương tự kiểm thử chấp nhận người dùng (UAT) quy định điểm a), khoản 1, Phụ lục 2c Tùy theo phạm vi dự án, mức độ yêu cầu chất lượng điều kiện thực tế, chủ đầu tư định lựa chọn nội dung vận hành thử cho phù hợp Yêu cầu tài liệu phục vụ vận hành thử: a) Tài liệu mô tả yêu cầu người sử dụng; b) Tài liệu hướng dẫn người sử dụng bao gồm hướng dẫn người sử dụng quản trị hệ thống; c) Tài liệu mô tả yêu cầu kỹ thuật cần đáp ứng phần mềm tài liệu đặc tả chức năng, phi chức phần mềm; d) Tài liệu mô tả yêu cầu hạ tầng kỹ thuật cần đáp ứng môi trường vận hành, khai thác phần mềm tài liệu cấu hình mơi trường vận hành, khai thác phần mềm; đ) Kế hoạch vận hành thử nhà thầu triển khai lập chủ đầu tư thông qua; e) Hồ sơ báo cáo kết kiểm thử nội kết kiểm thử (nếu có) Trình tự, thủ tục vận hành thử Trình tự vận hành thử thực gồm bước sau: 3.1 Lập kế hoạch vận hành thử a) Mục đích Lập kế hoạch vận hành thử nhằm mục đích xác định yêu cầu, phạm vi, mốc thời gian quan trọng lịch trình thực bước từ đầu đến kết thúc vận hành thử b) Các hoạt động chính: - Nghiên cứu nghiệp vụ tốn, yêu cầu người sử dụng; - Nghiên cứu chức phần mềm; - Phân tích, xác định ràng buộc, ước lượng thời gian, chi phí dành cho vận hành thử tổng hợp yêu cầu vận hành thử; 45 - Xác định mốc thời gian quan trọng trình vận hành thử; - Xác định điều kiện dừng vận hành thử; - Lập kế hoạch vận hành thử; - Thẩm định phê duyệt kế hoạch vận hành thử 3.2 Xây dựng tình huống, kịch vận hành thử a) Mục đích Căn vào chức thuật phần mềm cần vận hành thử, xác định điều kiện vận hành thử, tình vận hành thử kịch vận hành thử sử dụng bước thực vận hành thử b) Các hoạt động - Phân tích tài liệu đầu vào để nắm vững yêu cầu, phạm vi kiểm thử, xác định tính cần vận hành thử; - Xây dựng mục bao phủ vận hành thử điều kiện vận hành thử xác định; - Xây dựng tình vận hành thử: định danh, đặt tên xác định điều kiện tiền đề, liệu đầu vào, bước thực hiện, kết mong đợi, kết thực tế dựa vào yêu cầu đầu vào; - Xây dựng kịch vận hành thử tương ứng với tình kiểm thử đảm bảo độ phủ lớn nhất, đáp ứng việc đánh giá yêu cầu chức phần mềm; 3.3 Thực vận hành thử a) Mục đích Thực vận hành thử theo kết bước xây dựng tình huống, kịch vận hành thử môi trường vận hành, khai thác thực tế b) Các hoạt động chính: - Thực thi tồn kịch vận hành thử; - Quan sát, ghi nhận kết thực tế, ghi nhận biến cố, lỗi phần mềm xảy trình vận hành thử; - So sánh kết thực tế kết mong đợi 3.4 Lập báo cáo kết vận hành thử a) Mục đích Lập cơng bố báo cáo kết vận hành thử cho bên có liên quan b) Các hoạt động 46 - Lập báo cáo kết vận hành thử; - Công bố kết vận hành thử tuyên bố kết thúc vận hành thử c) Vai trò trách nhiệm - Tổ chức, cá nhân thực vận hành thử có trách nhiệm lập báo cáo công bố kết vận hành thử - Chủ đầu tư tổ chức, chủ trì cơng bố kết vận hành thử định: + Yêu cầu nhà thầu triển khai tiếp nhận kết chỉnh sửa, bổ sung hoàn thiện phần mềm trường hợp phần mềm có lỗi; + Thống kế hoạch tổ chức nghiệm thu kỹ thuật với bên liên quan dự án đầu tư; + Tuyên bố kết thúc vận hành thử - Đơn vị triển khai bên có liên quan có trách nhiệm tiếp nhận triển khai công việc theo kết vận hành thử công bố Nội dung cụ thể Vận hành thử nhằm xác định toàn chức phần mềm vận hành thử có đáp ứng u cầu chức hay khơng đầy đủ, tính hồn thiện, tính xác tính tương thích theo tài liệu đặc tả yêu cầu người sử dụng; đặc tả chức phần mềm phê duyệt Trong trình vận hành thử chức năng, chủ đầu tư xem xét định việc vận hành thử thiết kế giao diện trải nghiệm người dùng (UI UX) cần thiết 47 Phụ lục số 2c: Kiểm thử chấp nhận phần mềm Nội dung kiểm thử chấp nhận bao gồm a) Kiểm thử chấp nhận người dùng (UAT): Là loại kiểm thử chức thực nhóm đại diện người sử dụng Loại kiểm thử dựa hiểu biết quy trình nghiệp vụ việc xác nhận đáp ứng yêu cầu chức người sử dụng nêu tài liệu mô tả yêu cầu chức b) Kiểm thử chấp nhận hoạt động (OAT): Là trình bao gồm kiểm thử kiểm tra, đánh giá thực để đảm bảo sẵn sàng hoạt động hệ thống Kiểm thử chấp nhận hoạt động bao gồm loại: - Kiểm thử hiệu năng; - Kiểm thử an toàn, bảo mật; - Kiểm tra tài liệu vận hành hệ thống (nếu có); - Kiểm thử số yếu tố phi chức khác khả kết nối, chia sẻ liệu với hệ thống khác, khả hoạt động nhiều tảng khác … (nếu cần thiết) Tùy theo phạm vi dự án, mức độ yêu cầu chất lượng điều kiện thực tế, chủ đầu tư định lựa chọn loại kiểm thử phù hợp Kết kiểm thử hiệu kiểm thử an toàn, bảo mật giai đoạn kiểm thử hệ thống trình phát triển phần mềm chấp nhận sử dụng giai đoạn kiểm thử chấp nhận môi trường thực kiểm thử hệ thống môi trường kiểm thử chấp nhận tương đương Yêu cầu tài liệu phục vụ kiểm thử chấp nhận: a) Tài liệu mô tả yêu cầu người sử dụng; b) Tài liệu hướng dẫn người sử dụng bao gồm hướng dẫn người sử dụng quản trị hệ thống; c) Tài liệu mô tả chi tiết yêu cầu kỹ thuật cần đáp ứng phần mềm tài liệu đặc tả chức năng, phi chức phần mềm; d) Tài liệu mô tả chi tiết yêu cầu hạ tầng kỹ thuật cần đáp ứng môi trường vận hành, khai thác phần mềm tài liệu cấu hình mơi trường vận hành, khai thác phần mềm; đ) Kế hoạch kiểm thử nhà thầu triển khai lập chủ đầu tư phê duyệt; 48 e) Hồ sơ báo cáo kết kiểm thử nội kết kiểm thử (nếu có) Trình tự, thủ tục kiểm thử chấp nhận Trình tự kiểm thử chấp nhận thực gồm bước sau: 3.1 Lập kế hoạch kiểm thử a) Mục đích Lập kế hoạch kiểm thử nhằm mục đích xác định yêu cầu, phạm vi, chiến lược, mốc thời gian quan trọng lịch trình thực bước từ đầu đến kết thúc kiểm thử b) Các hoạt động chính: - Nghiên cứu nghiệp vụ toán, yêu cầu người sử dụng; - Nghiên cứu chức năng, phi chức phần mềm; - Phân tích, xác định ràng buộc, ước lượng thời gian, chi phí dành cho kiểm thử tổng hợp yêu cầu kiểm thử; - Xác định phân tích rủi ro, phương pháp giảm thiểu rủi ro trình kiểm thử; - Phân tích, lựa chọn chiến lược kiểm thử phù hợp dựa vào ràng buộc dự án; - Xác định mốc thời gian quan trọng trình kiểm thử; - Xác định điều kiện dừng kiểm thử; - Lập kế hoạch kiểm thử; - Thẩm định phê duyệt kế hoạch kiểm thử 3.2 Xây dựng tình huống, kịch kiểm thử a) Mục đích Căn vào chức năng, tính kỹ thuật phần mềm cần kiểm thử, xác định điều kiện kiểm thử, tình kiểm thử kịch kiểm thử sử dụng bước thực kiểm thử b) Các hoạt động - Phân tích tài liệu đầu vào để nắm vững yêu cầu, phạm vi kiểm thử, xác định tính cần kiểm thử kỹ thuật kiểm thử; - Xây dựng tình kiểm thử theo kịch kiểm thử lựa chọn điều kiện kiểm thử xác định; 49 - Xây dựng tình kiểm thử: định danh, đặt tên xác định điều kiện tiền đề, liệu đầu vào, bước thực hiện, kết mong đợi, kết thực tế dựa vào yêu cầu đầu vào; - Xây dựng kịch kiểm thử tương ứng với tình kiểm thử đảm bảo độ phủ lớn nhất, đáp ứng việc đánh giá yêu cầu chức phi chức năng; - Thiết kế quy trình kiểm thử; - Trong số trường hợp, có yêu cầu đánh giá phù hợp phần mềm so với quy định hành, tiêu chuẩn, quy chuẩn hướng dẫn kỹ thuật chuyên ngành bổ sung hoạt động sau: + Chủ đầu tư, đơn vị triển khai thống cung cấp yêu cầu đầu vào văn quy định, quy phạm pháp luật, tiêu chuẩn, quy chuẩn hướng dẫn kỹ thuật chuyên ngành có liên quan cho tổ chức, cá nhân thực kiểm thử + Tổ chức, cá nhân thực kiểm thử có trách nhiệm bổ sung hoạt động thẩm tra (còn gọi kiểm thử tĩnh) lại tài liệu đặc tả yêu cầu người sử dụng, đặc tả chức năng, phi chức phần mềm so với quy định, quy phạm pháp luật, tiêu chuẩn, quy chuẩn hướng dẫn kỹ thuật chuyên ngành mà chủ đầu tư cung cấp + Tổ chức, cá nhân thực kiểm thử tiếp tục thực công việc kiểm thử sau chủ đầu tư phê duyệt lại tài liệu đặc tả yêu cầu người sử dụng, đặc tả chức năng, phi chức phần mềm 3.3 Thiết lập trì mơi trường kiểm thử a) Mục đích - Thiết lập trì mơi trường kiểm thử tuơng đương môi trường vận hành, khai thác thực tế, bao gồm công cụ hỗ trợ kiểm thử (nếu có) để thực kiểm thử thơng báo trạng thái sẵn sàng môi trường kiểm thử cho bên liên quan - Mơi trường kiểm thử thiết lập mơi trường vận hành, khai thác phịng thí nghiệm (gọi tắt Testlab) môi trường Testlab môi trường vận hành, khai thác tương đương b) Các hoạt động - Nghiên cứu cấu hình mơi trường vận hành, khai thác phần mềm, tổ chức thiết lập môi trường kiểm thử tương ứng, phù hợp với yêu cầu kiểm thử trường hợp sử dụng Testlab; 50 - Cài đặt, cấu hình phần mềm cần kiểm thử; - Chuẩn bị liệu kiểm thử; - Thiết lập công cụ hỗ trợ kiểm thử; - Kiểm tra, trì mơi trường kiểm thử; 3.4 Thực kiểm thử a) Mục đích Thực kiểm thử theo kết bước thiết kế tình huống, kịch kiểm thử mơi trường kiểm thử sẵn sàng b) Các hoạt động chính: - Thực thi tồn kịch kiểm thử; - Quan sát, ghi nhận kết thực tế, ghi nhận biến cố, lỗi phần mềm xảy trình kiểm thử; - Ghi lại bước thực kiểm thử trường hợp cần tái tạo lại kết quan sát được; - So sánh kết thực tế kết mong đợi 3.5 Lập báo cáo kết kiểm thử a) Mục đích Lập công bố báo cáo kết kiểm thử cho bên có liên quan b) Các hoạt động - Lập báo cáo kết kiểm thử; - Công bố kết kiểm thử tuyên bố kết thúc kiểm thử c) Vai trò trách nhiệm - Tổ chức, cá nhân thực kiểm thử có trách nhiệm lập báo cáo công bố kết kiểm thử - Chủ đầu tư tổ chức, chủ trì cơng bố kết kiểm thử định: + Yêu cầu nhà thầu triển khai tiếp nhận kết chỉnh sửa, bổ sung hoàn thiện phần mềm trường hợp phần mềm có lỗi; + Thống kế hoạch tổ chức nghiệm thu kỹ thuật với bên liên quan dự án đầu tư Nội dung cụ thể a) Kiểm thử chức 51 Kiểm thử chức nội dung thuộc Kiểm thử chấp nhận người dùng (UAT) Kiểm thử chức nhằm xác định toàn chức phần mềm kiểm thử có đáp ứng yêu cầu chức hay khơng đầy đủ, tính hồn thiện, tính xác tính tương thích theo tài liệu đặc tả yêu cầu người sử dụng; đặc tả chức năng, phi chức phần mềm phê duyệt Trong q trình kiểm thử chức năng, chủ đầu tư xem xét định việc kiểm thử thiết kế giao diện trải nghiệm người dùng (UI UX) cần thiết b) Kiểm thử hiệu Kiểm thử hiệu nội dung thuộc kiểm thử chấp nhận hoạt động (OAT) Kiểm thử hiệu nhằm xác định phần mềm kiểm thử có hoạt động đáp ứng yêu cầu hiệu theo thiết kế môi trường kiểm thử hay không Kỹ thuật kiểm thử hiệu bao gồm kiểm thử sở (baseline), kiểm thử chuẩn (benchmark), kiểm thử tải (load), kiểm thử áp lực (stress), kiểm thử sức chịu đựng (endurance), kiểm thử khối lượng (volume), … Các yêu cầu hiệu xác định từ yêu cầu, nhu cầu thực tế tiêu chuẩn thiết kế kiến trúc, thiết kế kỹ thuật mà phần mềm kiểm thử phải đáp ứng Tùy theo mức độ yêu cầu chất lượng, điều kiện thực tế quy định hành, chủ đầu tư xem xét, định áp dụng kỹ thuật kiểm thử để thực chịu trách nhiệm với định c) Kiểm thử an tồn, bảo mật Kiểm thử an toàn, bảo mật nội dung thuộc kiểm thử chấp nhận hoạt động (OAT) Kiểm thử bảo mật nhằm đánh giá khả tự bảo vệ phần mềm kiểm thử với liệu trước đối tượng không phép Các đối tượng không phép người hệ thống bên ngồi khơng phép truy nhập khơng đủ thẩm quyền tiếp cận để sử dụng, đọc, chỉnh sửa xóa liệu Các yêu cầu bảo mật thể tài liệu đặc tả yêu cầu người sử dụng; đặc tả chức năng, phi chức phần mềm phê duyệt 52 Tùy theo mức độ yêu cầu chất lượng, điều kiện thực tế quy định hành, chủ đầu tư xem xét, định áp dụng phần tồn kỹ thuật kiểm thử, đánh giá tính an toàn, bảo mật sau chịu trách nhiệm với định mình: - Kiểm tra đánh giá theo Thông tư số 03/2017/TT-BTTTT ngày 24/4/2017 Bộ Thông tin Truyền thông quy định chi tiết hướng dẫn số điều Nghị định số 85/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 phủ bảo đảm an tồn hệ thống thông tin theo cấp độ - Kiểm tra đánh giá theo Tiêu chuẩn Việt Nam TCVN 11930:2017: Công nghệ thơng tin – Các kỹ thuật an tồn – u cầu an tồn hệ thống thơng tin theo cấp độ - Sử dụng công cụ kiểm thử tự động rà quét toàn số vùng phần mềm kiểm thử để tìm dấu hiệu cụ thể, lỗ hổng chức năng, hiệu để xâm nhập Đánh giá khả xảy lỗi an toàn thông tin phổ biến điều kiện vận hành, khai thác thực tế d) Kiểm tra tài liệu vận hành hệ thống Kiểm tra tài liệu vận hành hệ thống nội dung thuộc kiểm thử chấp nhận hoạt động (OAT) Tài liệu vận hành hệ thống gồm có: - Tài liệu hệ thống: Ghi nhận thơng tin chi tiết đặc tả thiết kế hệ thống, cách thức làm việc bên hệ thống chức (bao gồm quy trình vận hành khắc phục cố); - Tài liệu hướng dẫn sử dụng (bao gồm hướng dẫn sử dụng, hướng dẫn cài đặt hướng dẫn quản trị hệ thống): Ghi nhận thông tin viết hay hiển thị trực quan cách thức hệ thống làm việc cách sử dụng hệ thống đó; Việc kiểm tra tài liệu vận hành hệ thống trình rà sốt, kiểm tra tài liệu tính đầy đủ xác tài liệu vận hành hệ thống tài liệu yêu cầu kỹ thuật thực tế hoạt động hệ thống, đồng thời kiểm tra đắn tài liệu vận hành hệ thống 53 PHỤ LỤC III HỒ SƠ HOÀN THÀNH PHỤC VỤ LƯU TRỮ (Ban hành kèm theo Thông tư số /2020/TT-BTTTT ngày tháng Bộ trưởng Bộ Thông tin Truyền thông) năm 2020 Danh mục hồ sơ hoàn thành giai đoạn: A CHUẨN BỊ ĐẦU TƯ Chủ trương đầu tư (Hồ sơ lập, thẩm định, phê duyệt chủ trương đầu tư, …) Quyết định phê duyệt nhiệm vụ khảo sát Báo cáo kết khảo sát Biên nghiệm thu kết khảo sát Quyết định phê duyệt dự án đầu tư Các văn thẩm định, tham gia ý kiến quan có liên quan việc thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi báo cáo kinh tế-kỹ thuật Quyết định phê duyệt kết lựa chọn nhà thầu tư vấn khảo sát, giám sát khảo sát, lập dự án Các hợp đồng; thành phần hợp đồng Chủ đầu tư với nhà thầu trúng thầu Các tài liệu, hồ sơ lực nhà thầu tư vấn 54 B THIẾT KẾ CHI TIẾT VÀ DỰ TOÁN Báo cáo khảo sát bổ sung (nếu có) Biên nghiệm thu kết khảo sát bổ sung (nếu có) Văn xin thỏa thuận, cho phép sử dụng tần số, tài nguyên số quốc gia (nếu có) Hồ sơ thiết kế chi tiết Báo cáo thẩm tra thiết kế chi tiết, dự toán (nếu có) Văn thẩm định thiết kế chi tiết, dự toán Quyết định phê duyệt thiết kế chi tiết dự toán Các văn liên quan đến điều chỉnh thiết kế chi tiết, điều chỉnh dự toán, (văn đề nghị điều chỉnh thiết kế chi tiết, điều chỉnh dự toán; nội dung điều chỉnh thiết kế chi tiết, nội dung dự toán điều chỉnh Chủ đầu tư phê duyệt,…) Quyết định phê duyệt điều chỉnh thiết kế chi tiết, điều chỉnh dự toán (nếu có) 10 Hồ sơ đấu thầu, định phê duyệt kết lựa chọn nhà thầu tư vấn lập thiết kế chi tiết dự toán 11 Các hợp đồng; thành phần hợp đồng Chủ đầu tư với nhà thầu trúng thầu 12 Biên nghiệm thu, bàn giao hồ sơ thiết kế chi tiết 13 Các tài liệu, hồ sơ lực nhà thầu tư vấn 55 C TRIỂN KHAI - GIÁM SÁT TRIỂN KHAI - NGHIỆM THU Các thay đổi thiết kế trình triển khai văn thẩm định, phê duyệt cấp có thẩm quyền Hồ sơ đấu thầu, định phê duyệt kết lựa chọn nhà thầu cung cấp vật tư, thiết bị, nhà thầu triển khai, giám sát triển khai (nếu có),… Các hợp đồng; thành phần hợp đồng Chủ đầu tư với nhà thầu trúng thầu Giấy chứng nhận chất lượng nhà sản xuất, chứng nhận hợp quy, kết kiểm định thiết bị tổ chức quan nhà nước có thẩm quyền công nhận vật tư, thiết bị công nghệ thông tin lắp đặt dự án,… Kết kiểm thử vận hành thử kiến nghị trình kiểm thử vận hành thử Nhật ký triển khai nhật ký giám sát triển khai Các biên nghiệm thu, bàn giao phần hạng mục cơng việc hồn thành dự án Các vẽ chi tiết Quy trình bảo trì sản phẩm dự án (nếu có) 10 Hồ sơ phát triển, nâng cấp, chỉnh sửa phần mềm nội gồm: a) Các tài liệu giai đoạn trình phát triển nâng cấp, chỉnh sửa phần mềm theo nội dung hợp đồng ký kết; b) Bộ chương trình cài đặt phần mềm; c) Mã nguồn chương trình; d) Các tài liệu hướng dẫn sử dụng, quản trị; đ) Tài liệu phục vụ đào tạo người sử dụng 56 Hình thức, quy cách hồ sơ hoàn thành a) Hồ sơ hoàn thành bảo quản hộp theo khổ A4 phương pháp khác phù hợp, bìa hộp ghi thông tin liên quan tới nội dung lưu trữ hộp Thuyết minh sơ đồ thiết kế, sơ đồ triển khai thực tế lưu trữ thêm dạng băng từ, đĩa từ vật mang tin phù hợp c) Các văn quan trọng hồ sơ hoàn thành như: Quyết định phê duyệt chủ trương đầu tư, báo cáo kết thẩm định có liên quan; định phê duyệt dự án đầu tư, báo cáo kết thẩm định có liên quan; định phê duyệt thiết kế sở dự tốn, báo cáo thẩm định có liên quan; biên nghiệm thu đưa vào sử dụng, biên bàn giao dự án lưu trữ d) Số lượng hồ sơ hồn thành Chủ đầu tư nhà thầu thỏa thuận nêu hợp đồng 57