Tài liệu hạn chế xem trước, để xem đầy đủ mời bạn chọn Tải xuống
1
/ 52 trang
THÔNG TIN TÀI LIỆU
Thông tin cơ bản
Định dạng
Số trang
52
Dung lượng
345,5 KB
Nội dung
I,Công tychứngkhoán và hoạtđộngmôigiới của côngty CK
1,Công ty CK:
1.1,Khái quát về côngty CK:
1.1.1,Khái niệm:
Côngty CK là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên
TTCK,công ty CK có vốn riêng,có tư cách pháp nhân và thực hiện chế độ kiểm toán
độc lập.
CTCK có thể là thành viên của Sở giao dịch Chứngkhoán (SGDCK).
CTCK có vai trò trung gian trong việc môigiớichứngkhoán (MGCK), tham
gia tư vấn niêm yết và thực hiện cung cấp thông tin đến nhà đầu tư, góp phần
vào sự thành công của TTCK. Nhiệm vụ của các CTCK là tiếp nhận và tổ
chức thực hiện lệnh của khách hàng đặt mua bán CK. Ngoài ra các CTCK còn
hoạt động trên thị trường OTC (là TTCK phi tập trung). Để thành lập dưới
dạng côngty thành viên của một ngân hàng hay thuộc các tổng công ty, tập
đoàn tài chính, bảo hiểm khác nhau
Theo Điều 59, Luật chứng khoán,công ty CK được tổ chức dưới hình thức
công ty TNHH hoặc côngty cổ phần theo quy định tại điều 22,luật DN.Ủy ban
chứng khoán NN cấp Giấy phép hoạtđộng và thành lập cho côngty CK, giấy phép
này đồng thời là Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
1.1.2,Nguyên tắc hoạtđộng của côngty CK:
Công tychứngkhoánhoạtđộng theo hai nhóm nguyên tắc cơ bản đó là nhóm
nguyên tắc mang tính chất đạo đức và nhóm nguyên tắc mang tính tài chính.
a. Nhóm nguyên tắc đạo đức :
• Côngtychứngkhoán phải đảm bảo giao dịch trung thực và công
bằng vì lợi ích của khách hàng.
• Kinh doanh có kĩ năng , tận tuỵ ,có tinh thần trách nhiệm.
• Ưu tiên thực hiện lệnh khách hàng trước lệnh của công ty.
• Có nghĩa vụ bảo mật thông tin cho khách hàng, không được tiết lộ
các thông tin về tàikhoản của khách hàng khi chưa được khách hàng đồng ý
bằng văn bản trừ khi có yêu cầu của các cơ quan quản lý nhà nước.
• Khi thực hiện nghiệp vụ tư vấn phải cung cấp thông tin đầy đủ cho
khách hàng và giải thích rõ ràng về các rủi ro mà khách hàng có thể phải gánh
chịu, đồng thời họ không được khẳng định về lợi nhuận các khoản đầu tư mà
họ tư vấn.
• Côngty không được phép nhận bất cứ khoản thù lao nào ngoài các
khoản thù lao thông thường cho dịch vụ tư vấn của mình.
• Nghiêm cấm thực hiện các giao dịch nội gián. Đặc biệt các côngty
chứng khoán không được phép sử dụng các thông tin nội bộ để mua bán
chứng khoán cho chính mình, gây thiệt hại cho nhà đầu tư.
• Không được tiến hành các giao dịch gây hiểu lầm về giá cả, giá trị
và bản chất của chứngkhoán hoặc các hoạtđộng khác gây thiệt hại cho khách
hàng.
b. Nhóm nguyên tắc tài chính :
• CôngtyChứngkhoán cần phải đảm bảo các yêu cầu về vốn , cơ cấu
vốn và nguyên tắc hoạch toán, báo cáo theo các quy định của UBCK Nhà
nước. Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứngkhoán với
khách hàng.
• Côngty không được dùng tiền của khách hàng làm nguồn tài chính
để kinh doanh, ngoại trừ trường hợp số tiền đó dùng để phục vụ cho giao dịch
của khách hàng.
• Côngty phải tách bạch tiền và chứngkhoán của khách hàng với tài
sản của mình. Côngty không được dùng chứngkhoán của khách hàng làm vật
thế chấp để vay vốn trừ trường hợp được khách hàng chấp nhận bằng văn bản
1.1.3,Phân loại côngty CK:
a.Căn cứ vào mô hình tổ chức
Hoạt động của CTCK rất đa dạng và phức tạp. Vấn đề xác định mô hình tổ
chức dựa trên những điểm khác nhau, dựa vào các khối thị trường có mức độ phát
triển khác nhau. Có thể khái quát mô hình hoạtđộng của CTCK như sau:
1) Mô hình côngtychứngkhoán đa năng:
Theo mô hình này, CTCK được tổ chức dưới một hình thức tổ hợp dịch vụ tài
chính tổng hợp bao gồm kinh doanh CK, kinh doanh tiền tệ, và các dịch vụ tài
chính. Các ngân hàng thương mại hoạtđộng với tư cách là chủ thể kinh doanh CK,
bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ. Mô hình này thể hiện dưới hai hình thức:
• Loại đa năng một phần: Theo mô hình này, các ngân hàng muốn kinh doanh
CK, kinh doanh bảo hiểm phải thành lập côngty con hạch toán độc lập và hoạtđộng
tách rời với kinh doanh tiền tệ. Mô hình này gọi là ngân hàng kiểu Anh, Canada, úc.
• Loại đa năng hoàn toàn: Các ngân hàng được phép trực tiếp kinh doanh CK,
kinh doanh bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ cũng như dịch vụ tài chính khác. Mô
hình này còn gọi là mô hình ngân hàng kiểu Đức.
2) Mô hình côngtychứngkhoán chuyên doanh:
Theo mô hình này, CTCK sẽ do các côngty độc lập và chuyên môn hoá trong lĩnh
vực CK đảm trách, các ngân hàng không được tham gia kinh doanh CK, mô hình
hạn chế được rủi ro cho hệ thống ngân hàng, tạo điều kiện cho các côngtychứng
khoán đi vào chuyên môn hoá sâu trong lĩnh vực CK để thúc đẩy thị trường phát
triển. Mô hình được áp dụng khá rộng rãi ở các thị trường Mỹ, Nhật và các thị
trường mới nổi như Hàn Quốc, Thái Lan Tuy nhiên, mô hình côngtychứngkhoán
chuyên doanh làm giảm sự cạnh tranh trong hệ thống tài chính, đồng thời làm lãng
phí về tiềm lực tài chính và uy tín của ngân hàng trong việc trợ giúp TTCK phát
triển. Hiện nay, các nước áp dụng mô hình này cũng đang chuyển sang mô hình đa
năng một phần bằng cách nới lỏng các điều kiện cho phép các ngân hàng tham gia
TTCK. ở các nước phát triển, trên cơ sở về điều kiện thuận lợi về cơ sở hạ tầng, môi
trường pháp lý có thể áp dụng ngân hàng đa năng toàn phần. Với các nước đang
phát triển, mô hình ngân hàng đa năng một phần lại đảm bảo sự an toàn cần thiết
cho hoạtđộng của các ngân hàng và TTCK.
b.Căn cứ vào hình thức tổ chức:
• Côngty hợp danh : Bao gồm thành viên hợp danh và thành viên góp vốn
• Côngty cổ phần : Là một pháp nhân độc lập với chủ sở hữu công ty.
• Côngty trách nhiệm hữu hạn: Là côngty có chủ là một pháp
nhân.Có quyền chuyển nhượng một phần hoặc toàn bộ số vốn điều
lệ của mình cho một tổ chức hoặc cá nhân khác theo quy định của
pháp luật.
c.Căn cứ vào nghiệp vụ hoạtđộng kinh doanh:
• Dạng côngty mô giớichứngkhoán : Côngty chỉ thực hiện riêng
nghiệp vụ môigiớichứng khoán.
• Dạng côngty bảo lãnh phát hành chứngkhoán : Côngty chỉ thực
hiện việc bảo lãnh phát hành chứngkhoán cho các tổ chức phát
hành.
• Dạng côngty kinh doanh chứngkhoán : Có hoạtđộng chính là tự
doanh chứngkhoán tức tự tiến hành giao dịch mua bán chứng
khoán cho riêng mình.
• Dạng côngty trái phiếu : Côngty chuyên mua bán , trao đổi các loại
trái phiếu
• Côngtychứngkhoán không tập trung : Côngtychứngkhoánhoạt
động chủ yếu trên thị trường OTC (đóng vai trò là nhà tạo lập thị
trường)
1.1.4,Vai trò và chức năng của côngty CK:
a.Vai trò
• Đối với tổ chức phát hành:
Mục tiêu của các CTCK khi tham gia phát hành cổ phiếu là huy động vốn.
Thông qua các hoạtđộng đại lý phát hành, bảo lãnh phát hành các CTCK có
vai trò tạo ra cơ chế huy động vốn phục vụ các nhà phát hành. Thông qua các
tổ chức phát hành, CTCK có vai trò huy động vốn cho nền kinh tế.
• Đối với nhà đầu tư:
Thông qua các hoạtđộng như môi giới, tư vấn đầu tư, quản lý danh mục đầu
tư, CTCK có vai trò làm giảm chi phí giao dịch. Đối với hàng hoá thông
thường mua bán qua trung gian sẽ làm tăng chi phí. Nhưng đối với CK là loại
hàng hoá có độ rủi ro cao nên nhà đầu tư phải mất rất nhiều thời gian công sức
để sưu tầm, nghiên cứu trước khi quyết định đầu tư. Với CTCK có trình độ
chuyên môn cao và uy tín nghề nghiệp sẽ giúp nhà đầu tư sử dụng vốn một
cách có hiệu quả.
• Đối với TTCK:
- Góp phần tạo lập giá cả, điều tiết thị trường. Giá cả của chứngkhoán do thị
trường quyết định. Tuy nhiên, để đưa ra mức giá cuối cùng người mua và
người bán phải thông qua CTCK. Các CTCK góp phần tạo lập giá cả thị
trường thông qua đấu giá. Trên thị trường sơ cấp, CTCK định giá cho các cổ
phiếu khi phát hành lần đầu ra công chúng. CTCK còn góp phần bảo vệ khách
hàng trong việc định giá các loại cổ phiếu.
- Góp phần tăng tính thanh khoản cho các tài sản tài chính. Các CTCK giúp
các nhà đầu tư giao dịch chứngkhoán dễ dàng hơn. Trên thị trường cấp I
CTCK làm đại lý bảo lãnh phát hành và bán những cổ phiếu mới niêm yết trên
thị trường chứng khoán, đảm bảo tài sản của các chủ đầu tư. Trên thị trường
cấp II, các CTCK giúp các nhà đầu tư bán chứngkhoán và dễ dàng chuyển cổ
phiếu thành tiền mặt. Những hoạtđộng đó làm tăng tính thanh khoản của thị
trường tài chính.
• Đối với cơ quan quản lý thị trường: CTCK giúp các cơ quan quản lý thị
trường giám sát và công khai hoá và thông tin về tài sản tài chính.
b.Chức năng
• Tạo ra cơ chế huy động vốn linh hoạt :giữa người có tiền nhàn rỗi và người
sử dụng vốn. CTCK huy động vốn giúp các doanh nghiệp có vốn để kinh doanh
đồng thời giúp cho người đầu tư sinh lời khi đem tiền sử dụng hợp lý.
• Cung cấp giá cả: Thông qua hệ thống khớp giá khớp lệnh, các CTCK cung
cấp kịp thời sự thay đổi về giá cả qua từng phút giúp nhà đầu tư có thể đưa ra quyết
định về giá, lượng một cách hợp lý.
• Tạo tính thanh khoản cho hoạtđộng thị trường: CTCK giúp chuyển từ
CK sang tiền mặt hoặc từ tiền mặt sang CK một cách dễ dàng. CTCK là tác nhân
quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và TTCK nói riêng. Nhờ
những CTCK mà vốn được sử dụng một cách có hiệu quả hơn.
1.2,Điều kiện thành lập:
Theo điều 62,luật chứng khoán,điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt
động của côngty CK bao gồm:
-Điều kiện về cơ sở vật chất: Có trụ sở; có trang bị, thiết bị phục vụ hoạtđộng
kinh doanh chứng khoán, đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứngkhoán và tư
vấn đầu tư chứngkhoán thì không phải đáp ứng điều kiện về trang bị, thiết bị
-Điều kiện về vốn:
CTCK phải có mức vốn điều lệ tối thiểu bằng vốn pháp định.Vốn pháp
định được quy định cho từng loạihình thức nghiệp vụ
a. Môigiớichứng khoán: 25 tỷđồng Việt Nam;
b. Tự doanh chứng khoán: 100 tỷđồng Việt Nam;
c. Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷđồng Việt Nam;
d. Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷđồng Việt Nam
-Điều kiện về nhân sự: Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực
hiện nghiệp vụ kinh doanh chứngkhoán quy định tạikhoản1 Điều 60 và khoản1
Điều 61 của Luật này phải có Chứng chỉ hành nghề chứngkhoán
Sau khi đáp ứng đầy đủ các điều kiện,các nhà thành lập phải lập hồ sơ xin cấp
phép gửi lên UBCKNN,theo điều 63,luật CK,hồ sơ bao gồm:
• Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạtđộng của côngtychứng
khoán, côngty quản lý quỹ.
• Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện các
nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
• Xác nhận của ngân hàng về mức vốn pháp định gửi tạitàikhoản phong
toả mở tại ngân hàng.
• Danh sách dự kiến Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên
thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứngkhoán kèm theo bản sao Chứng chỉ
hành nghề chứng khoán.
• Danh sách cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập kèm theo bản sao
Giấy chứng minh nhân dân hoặc Hộ chiếu đối với cá nhân và Giấy chứng
nhận đăng ký kinh doanh đối với pháp nhân.
• Bản sao báo cáo tài chính năm gần nhất có xác nhận của tổ chức kiểm
toán độc lập của cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là pháp nhân tham
gia góp vốn từ mười phần trăm trở lên vốn điều lệ đã góp của tổ chức đề nghị
cấp giấy phép.
• Dự thảo Điều lệ công ty.
• Dự kiến phương án hoạtđộng kinh doanh trong ba năm đầu phù hợp
với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép kèm theo các quy trình nghiệp vụ,
quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro.
1.3,Các nghiệp vụ của côngty CK:
1.3.1,Môi giới:
Theo giáo trình Thị Trường ChứngKhoán Việt Nam(Trường Đại Học KTQD)
thì MôigiớiChứngKhoán là hoạtđộng trung gian hoặc đại diện mua, bán,
chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng. Theo đó, CôngtyChứng
Khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch
tại SGDCK hoặc thị trườngOTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm
đối với KQGD của mình.Thông qua hoạtđộng này côngtyChứngKhoán sẽ
chuyển đến khách hàng các sản phẩm dịch vụ tư vấn đầu tư và kết nối giữa
các nhà đầu tư với nhau. Thành công của CôngtyChứngKhoán với nghiệp vụ
môi giớiChứngKhoán , ở một mức độ nào đó phụ thuộc vào sự tinh thông cá
nhân của lực lượng của những người môigiới trong Côngty
1.3.2,Tự doanh:
Nghiệp vụ tự doanh là việc côngtyChứngKhoán tự tiến hành các giao dịch
mua, bán ChứngKhoán cho chính mình. Hoạtđộng tự doanh của côngty
chứng khoán được thực thông qua cơ chế Giao dịch trên SGDCK hoặc thị
trường OTC .
Ở một số nước thị trường vận hành theo cơ chế khớp giá hoạtđộng tự
doanh của côngtyChứngKhoán được thực hiện thông qua hoạtđộng tạo lập
thị trường. Lúc này, côngtyChứngKhoánđóng vai trò là nhà tạo lập thị
trường, nắm giữ một số lượng chứngkhoán nhát định của một số loại chứng
khoán và thực hiện mua, bán chứngkhoán với các khách hàng để hưởng
chênh lệch giá. Nghiệp vụ này được hoạtđộng song song với nghiệp vụ môi
giới, tức vừa phục vụ lệch giao dịch cho khách hàng đồng thời cũng phục vụ
cho chính mình. Vì vậy, trong quá trình hoạtđộng có thể dẫn đến xung đột lợi
ích giữa việc thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng và lệnh giao dịch cho
bản thân côngty .Do đó,UBCK đều yêu cầu phải tách biệt hai nghiệp vụ này
và côngtyChứngKhoán phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi
thực hiện lệnh của côngty .
1.3.3,Bảo lãnh phát hành:
Bảo lãnh phát hành chứng khoán: Là việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức
phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, nhận mua
một phần hay toàn bộ chứngkhoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua
số chứngkhoán còn lại chưa được phân phối hết.
Bảo lãnh phát hành là một hoạtđộng nghiệp vụ rất quan trọng của côngty
chứng khoán. Có thể nói, đây là một trong những hoạtđộng mang lại nguồn
thu nhập và cơ sở khách hàng lớn nhất cho côngtychứng khoán. Về bản chất,
bảo lãnh phát hành là việc côngtychứngkhoán hỗ trợ cho các đơn vị phát
hành huy động vốn bằng cách bán chứngkhoán trên thị trường. Sự hỗ trợ đó
giúp đơn vị phát hành nắm chắc khả năng huy động vốn và có kế hoạch sử
dụng vốn huy động. Thông thường, khi thực hiện bảo lãnh phát hành, côngty
chứng khoán sẽ áp dụng một trong ba hình thức bảo lãnh sau:
Bảo lãnh chắc chắn: Là hình thức bảo lãnh mà côngty bảo lãnh phát hành
nhận mua toàn bộ số chứngkhoán trong đợt phát hành của côngty phát hành,
sau đó sẽ bán ra công chúng, hoặc côngty bảo lãnh phải nhận mua toàn bộ số
chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết của đợt phát hành. Giá mua của
công ty bảo lãnh là một giá đã được ấn định, thường là thấp hơn giá thị
trường. Giá bán của côngty bảo lãnh là giá thị trường. Đây là hình thức công
ty bảo lãnh hoạtđộng tự doanh, hoạtđộng cho chính họ và sẵn sàng chịu mọi
rủi ro.
Bảo lãnh cố gắng tối đa: Là hình thức bảo lãnh mà côngty bảo lãnh phát
hành hứa sẽ cố gắng đến mức tối đa để bán hết số chứngkhoán cần phát hành
cho côngty phát hành. Trường hợp không bán hết, số chứngkhoán còn lại
được trả về cho côngty phát hành. Người bảo lãnh được hưởng hoa hồng trên
số chứngkhoán đã được bán ra.
Bảo lãnh bảo đảm tất cả hoặc không: Đây là trường hợp áp dụng khi côngty
phát hành chứngkhoán cần một số vốn nhất định để giải quyết một mục tiêu
nhất định. Nếu huy động được đủ số vốn cần thiết đó thì sẽ thực hiện phát
hành, nếu không huy động đủ thì sẽ huỷ bỏ. Cũng có thể, để cho việc chào bán
có hiệu quả, nhẹ nhàng hơn trong trách nhiệm của người bảo lãnh, côngty
phát hành yêu cầu phải phát hành được một số lượng chứngkhoán tối thiểu
nào đó trong tổng số chứngkhoán cần phát hành, nếu đạt được số tối thiểu này
thì số còn lại sẽ phát hành tiếp, nếu không đạt được số tối thiểu đó thì sẽ huỷ
bỏ toàn bộ.
Khi thực hiện hoạtđộng bảo lãnh phát hành chứng khoán, các côngtychứng
khoán phải tuân thủ một số nguyên tắc nhất định. Các nguyên tắc này thường
được quy định trong các văn bản quy phạm pháp luật, chẳng hạn như các quy
định về hạn mức bảo lãnh, nghĩa vụ bình ổn thị trường của các loại chứng
khoán nhận bảo lãnh, tách bạch nghiệp vụ, công khai thông tin, nghĩa vụ liên
đới trong các hoạtđộng gian lận liên quan đến việc phát hành chứng
khoán,.v.v.
Khi UBCK cho phép phát hành ChứngKhoáncôngtyChứngKhoán sẽ
hoàn tất thủ tục thực hiện phân phối ChứngKhoán .Sau đây là một số hình
thức phân phối ChứngKhoán chủ yếu :
• Bán rộng rãi ra côngchúng .
• Bán riêng cho các tổ chức đầu tư tập thể, các quỹ đầu tư , quỹ bảo hiểm
, quỹ hưu trí .
• Bán trực tiếp cho các cổ đông hiện thời hay những nhà đầu tư có quan
hệ với tổ chức phát hành .
Sau khi phát hành xong tổ chức bảo lãnh phát hành phải giao tiền bán Chứng
Khoán cho tổ chức phát hành .Số tiền phải thanh toán là giá trị ChứngKhoán trừ đi
chi phí bảo lãnh .
1.3.4,Lưu ký:
Là việc lưu giữ , bảo quản ChứngKhoán của khách hàng thông qua các
tài khoanr lưu ký ChứngKhoán .Đây là nghiệp vụ bất buộc của các côngty
Chứng Khoán trong thời đại ngày nay và cũng là nghiệp vụ mang lại không ít
thu nhập cho côngty .
1.3.5,Tư vấn:
Hoạtđộng tư vấn đầu tư chứng khoán: Là việc côngtychứngkhoán cung
cấp các thông tin, loại chứngkhoán và cách thức, thời điểm mua bán chứng khoán,
và các vấn đề có tính quy luật của hoạtđộng đầu tư chứngkhoán cho người đầu tư.
Nghiệp vụ này đòi hỏi nhiều kiến thức và kỹ năng chuyên môn mà không yêu cầu
nhiều vốn. Tính trung thực của cá nhân hay côngty tư vấn có tầm quan trọng lớn
Dịch vụ tư vấn đầu tư có thể được côngtychứngkhoán cung cấp qua các hình
thức: khuyến cáo, lập báo cáo, tư vấn trực tiếp, thông qua ấn phẩm về chứng khoán.
Tư vấn tài chính doanh nghiệp: Là một phần trong tổng thể các hoạtđộng tư vấn
của côngtychứng khoán. Với khả năng chuyên môn của mình, côngtychứngkhoán
[...]... quan cho họat động môigiới của côngtychứngkhoánHoạtđộngmôigiới của côngtychứngkhoán chưa thực sự đúng với hoạtđộngmôigiới thường thấy trên thị trường chứngkhoán trên thế giới Các nhà môigiới chỉ thụ động chờ mua và bán hộ khách hàng có yêu cầu Họ hầu như không thực hiện những kỹ năng của một nhà môigiới thông thường Bên cạnh đó, vai trò tư vấn đầu tư chứngkhoán của nhà môigiới còn tẻ... triển hoạtđộngmôigiới Chương II:Thực trạng hoạtđộngmôigiới ở côngty CK Bảo Việt 1, Khái quát về côngty CK Bảo Việt: 1. 1,Quá trình hình thành và phát triển: 1.1 .1, Lịch sử hình thành: Côngty Cổ phần Chứngkhoán Bảo Việt (BVSC) là công tychứngkhoán đầu tiên được thành lập tại Việt Nam với cổ đông sáng lập là Tổng Côngty Bảo hiểm Việt Nam (Bảo Việt) trực thuộc Bộ Tài chính; chính thức được hoạt động. .. khoản vay, tránh tập trung một loại khách hàng để thu hồi vốn Hoạtđộng cho vay bảo chứng: Cho vay chứngkhoán là hoạtđộng mà côngty cho khách hàng vay chứngkhoán dể bán Trong trường hợp này, khách hàng nghĩ rằng giá chứngkhoán sẽ giảm và khi đó khách hàng mua lại chứngkhoán với giá rẻ hơn để trả cho công tychứngkhoánCôngty được hưởng một phần tiền mà khách hàng có được nhờ kinh doanh chênh... tài chính; • Lưu ký chứngkhoán Thời hạn hoạtđộng của Công ty: 50 năm 1. 2,Cơ cấu tổ chức: 1. 2 .1, Cơ cấu tổ chức bộ máy của côngty CPCK Bảo Việt: Côngty Cổ phần Chứngkhoán Bảo Việt được tổ chức và hoạtđộng theo Luật Doanh nghiệp đã được Quốc hội nước Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam khoá X kỳ họp thứ V thông qua ngày 12 /6 /19 99 và được thay thế bởi Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH 11 đã được Quốc hội... Hoạtđộng đầu tư vốn; • Các dịch vụ khác liên quan 1. 3 ,Hoạt động kinh doanh: 1. 3 .1, Các dịch vụ chính của công ty: a Môigiớichứngkhoán Là hoạtđộng mà Côngty đứng ra làm trung gian giao dịch (mua bán) chứngkhoán cho người đầu tư Với việc đầu tư thỏa đáng về cơ sở vật chất kỹ thuật, hệ thống công nghệ và con người, cùng với sự trợ giúp của Tổng Côngty Bảo hiểm Việt Nam, hiện nay BVSC luôn chiếm thị... qua ngày 29 /11 /2005 Các hoạtđộng của Côngty tuân thủ Luật Doanh nghiệp, các Luật khác có liên quan và Điều lệ Tổ chức hoạtđộng của Côngty Điều lệ Côngty bản sửa đổi đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày 31/ 3/2006 là cơ sở chi phối mọihoạtđộng của Côngty ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG HỘI ĐỔNG QUẢN TRỊ BAN KIỂM SOÁT BAN TỔNG GIÁM ĐỐC ĐẠI DIỆN TẠI TTGDCK PHÒNG GIAO DỊCH PHÒNG NGHIỆP VỤ 1 PHÒNG KẾ... mọihoạtđộng kinh doanh của Côngty theo chiến lược và kế hoạch kinh doanh hàng năm đã được Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng quản trị thông qua Tổng Tổng Giám đốc là người đại diện trước pháp luật của Công ty, thành viên ban Tổng Tổng Giám đốc có nhiệm kỳ là 3 năm 1. 2.3,Danh sách những côngty mẹ và côngty con của công ty: Côngty nắm giữ quyền kiểm soát và cổ phần chi phối của Côngty Cổ phần Chứng. .. lời tư vấn từ phía những nhà môigiới để có thể đặt gía chứngkhoán ở mức hợp lý nhất hay lựa chọn loại chứngkhoán nào để đầu tư Vì vậy, cần có sự nhận thức đúng đắn về tầm quan trọng của hoạtđộngmôigiới giữa các cơ quan hữu quan, các công tychứngkhoán và côngchúng đầu tư Định hướng phát triển của toàn thị trường chứngkhoán nói chung và định hướng phát triển của côngty nói riêng cũng cho thấy... quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Chi nhánh: 11 - Nguyễn Công Trứ, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh Điện thoại: (84 - 4) 9433 016 , 9433 017 , 9433435 Fax: Email: Website: (84 - 4) 9433 012 bvsc@hn.vnn.vn www.bvsc.com.vn Giấy CNĐKKD: Số 056655 do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hà Nội cấp ngày 20/07 /19 99, đăng ký thay đổi lần thứ 4 vào ngày 15 /05/2006 Ngành nghề kinh doanh của Công ty: • Môigiớichứng khoán; • Tự doanh chứng khoán; ... khách hàng và của côngty Bước 4: Kết thúc hợp đồng quản lý :Khách hàng có nghĩa vụ thanh toán các khoản phí quản lý theo hợp đồng đã ký kết và xử các trường hợp đột xuất sảy ra như công tyChứngKhoán bị ngừng hoạt động, giải thể hoặc phá sản 1. 3.7,Các hoạtđộng khác: Hoạtđộng tín dụng CTCK cho khách hàng của mình vay tiền để họ mua chứngkhoán và thế chấp bằng chính những chứngkhoán mà họ mua đựơc . I ,Công ty chứng khoán và hoạt động môi giới của công ty CK
1 ,Công ty CK:
1. 1,Khái quát về công ty CK:
1. 1 .1, Khái niệm:
Công ty CK là một định. của
pháp luật.
c.Căn cứ vào nghiệp vụ hoạt động kinh doanh:
• Dạng công ty mô giới chứng khoán : Công ty chỉ thực hiện riêng
nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
•