BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN PHÂN BÓN MIỀN NAM NĂM 2018

CƠNG TY CỔ PHẦN PHÂN BĨN MIỀN NAM CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: /BC-HĐQT Tp Hồ Chí Minh, ngày 28 tháng 01 năm 2019 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY CỔ PHẦN PHÂN BĨN MIỀN NAM NĂM 2018 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; - Sở Giao dịch Chứng khoán - Tên cơng ty niêm yết: CƠNG TY CỔ PHẦN PHÂN BĨN MIỀN NAM - Địa trụ sở chính: 125B, Cách Mạng Tháng Tám, phường 5, quận 3, Tp.HCM - Điện thoại: (028) 3832 5889 – 3839 3931 Fax: (028) 3832 5889 - Vốn điều lệ: 478.973.330.000 đồng - Mã chứng khoán: SFG I HOẠT ĐỘNG CỦA ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG NĂM 2018 Cơng ty cổ phần Phân bón Miền Nam tổ chức Đại hội Đồng cổ đông thường niên năm 2018 vào ngày 25 tháng năm 2018, hội trường Nhà máy Phân bón Hiệp Phước, Lơ B2, Khu B, Khu công nghiệp Hiệp Phước, xã Hiệp Phước, huyện Nhà Bè, Thành phố Hồ Chí Minh Đại hội thảo luận, thống thông qua số nội dung sau: STT Số Nghị quyết, Quyết định Ngày Nội dung Đại hội Đồng cổ đông năm 2018 thông qua 01 Nghị Đại hội Đồng cổ đơng năm 2018 báo cáo tờ trình sau: 25/4/2018 - Báo cáo Hội đồng quản trị công tác quản trị Công ty năm 2017 mục tiêu phương hướng năm 2018; SFG - STT Số Nghị quyết, Quyết định Ngày Nội dung - Báo cáo Tổng giám đốc Công ty kết thực nghị Đại hội Đồng cổ đông năm 2017 phương hướng nhiệm vụ năm 2018; - Báo cáo hoạt động Ban kiểm soát năm 2017 nhiệm vụ năm 2018; - Báo cáo tài năm 2017 kiểm tốn; - Tờ trình phương án phân chia lợi nhuận chi trả cổ tức năm 2017; - Tờ trình kế hoạch sản xuất – kinh doanh cổ tức năm 2018; - Tờ trình báo cáo việc trả thù lao Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, thư ký Người phát ngơn Cơng ty năm 2017 kế hoạch trả thù lao Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, thư ký Người phát ngơn Công ty năm 2018; - Ủy quyền Hội đồng quản trị chọn đơn vị kiểm toán năm 2018; - Tờ trình sửa đổi Điều lệ Cơng ty năm 2018; - Tờ trình Quy chế quản trị nội Cơng ty năm 2018; - Miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị ông Lâm Thái Dương; - Bẩu bổ sung ông Nguyễn Văn Quý làm thành viên Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 20152020 Hội đồng quản trị bầu ông Nguyễn Văn Quý giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2015-2020 SFG - II HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ NĂM 2018 Thông tin thành viên Hội đồng quản trị: STT Thành viên Hội đồng quản trị Chức vụ Ngày bắt Số buổi Tỷ lệ đầu họp tham thành viên HĐQT dự HĐQT tham dự họp Lý không tham dự họp Ông Lâm Thái Dương Chủ tịch 09/5/2015 100% (Thơi TV HĐQT từ 25/4/2018) Ơng Nguyễn Văn Quý Chủ tịch 25/4/2018 100% (Bắt đầu TV HĐQT từ 25/4/2018) Ông Phùng Quang Hiệp Ủy viên 13/9/2014 13 100% Ơng Trần Hữu Cng Ủy viên 09/5/2015 13 100% Ông Lê Việt Hưng Ủy viên 09/5/2015 13 100% Ông Trần Phi Hùng Ủy viên 06/8/2010 13 100% Hoạt động giám sát Hội đồng quản trị Ban Tổng giám đốc: Hội đồng quản trị đạo, giám sát hỗ trợ kịp thời hoạt động điều hành Ban Tổng giám đốc, máy giúp việc cho Tổng giám đốc người đại diện vốn góp Cơng ty TNHH hóa chất LG-VINA Qua đó, Ban Tổng giám đốc xây dựng triển khai tổ chức thực công việc như: Xây dựng kế hoạch sản xuất - kinh doanh; dự báo thị trường, xây dựng phát triển thương hiệu; kiểm sốt chi phí xây dựng giải pháp nâng cao hiệu quản lý điều hành Ngoài việc đạo, giám sát hỗ trợ, cịn thực cơng tác kiểm tra việc thực quy định, quy chế Hội đồng quản trị ban hành, việc chấp hành tuân thủ quy định Nhà nước quan chức Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị Công ty tiểu ban Các Nghị quyết, Quyết định Hội đồng quản trị năm 2018: STT Số Nghị quyết, Quyết định Số 01/NQ-HĐQT Ngày Nội dung 02/01/2018 Hội đồng quản trị họp, thảo luận thông qua nội dung sau: SFG - STT Số Nghị quyết, Quyết định Ngày Nội dung Bổ nhiệm lại có thời hạn chức vụ Tổng giám đốc Cơng ty ông Phùng Quang Hiệp kể từ ngày 02/01/2018 02/QĐ-HĐQT 02/01/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc bổ nhiệm lại có thời hạn chức vụ Tổng giám đốc Công ty ông Phùng Quang Hiệp Hội đồng quản trị họp, thảo luận thơng qua nội dung sau: - Kế hoạch sản xuất – kinh doanh đầu tư xây dựng năm 2018; - Giao kế hoạch sản xuất – kinh doanh đầu tư xây dựng quý I/2018; - Giao Ban Điều hành thực đầy đủ kiến nghị Kiểm toán Nhà nước báo cáo tài năm 2016; 03/NQ-HĐQT 01/02/2018 - Bổ sung sửa đổi Điều lệ, Quy chế nội quản trị Công ty phù hợp quy định pháp luật; - Giao Ban Điều hành tập trung nguồn lực, nâng cao lực quản lý, điều hành để hoàn thành kế hoạch sản xuất – kinh doanh đầu tư xây dựng quý I năm 2018; - Thông qua việc cấu, tổ chức lại phịng Kinh doanh Cơng ty 04/QĐ-HĐQT 05/NQ-HĐQT 01/02/2018 07/3/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc giao kế hoạch sản xuất – kinh doanh đầu tư xây dựng quý I/2018 Hội đồng quản trị họp, thảo luận thơng qua nội dung sau: - Ngày đăng ký cuối để chốt danh sách cổ đông dự Đại hội Đồng cổ đông năm 2018 ngày 27/3/2018; SFG - STT Số Nghị quyết, Quyết định Ngày Nội dung - Thời gian tổ chức Đại hội Đồng cổ đông năm 2018 dự kiến ngày 21/4/2018 Nhà máy Phân bón Hiệp Phước 06/NQ-HĐQT 13/3/2018 Hội đồng quản trị họp, thảo luận thơng qua cơng tác triển khai quy trình bổ nhiệm có thời hạn chức vụ Phó Tổng giám đốc ông Trần Hữu Cuông - Giám đốc Nhà máy Phân bón Hiệp Phước Hội đồng quản trị họp, thảo luận thơng qua nội dung sau: 07/NQ-HĐQT 26/3/2018 - Nội dung báo cáo, tờ trình Đại hội Đồng cổ đơng thường niên năm 2018; - Sáp nhập phòng Kinh doanh Quyết định Hội đồng quản trị Công ty việc sáp nhập phòng Kinh doanh: - Sáp nhập phòng Kinh doanh 3B vào phòng Kinh doanh 3A, đổi tên thành phòng Kinh doanh 1, kể từ ngày 01/4/2018; 08/QĐ-HĐQT 26/3/2018 - Sáp nhập phòng Kinh doanh vào phòng Kinh doanh đổi tên thành phòng Kinh doanh 2, kể từ ngày 01/5/2018; - Giao Tổng giám đốc Cơng ty xếp, bố trí nhân phịng Kinh doanh phù hợp với tình hình kinh doanh Công ty 09/NQ-HĐQT 10/4/2018 Hội đồng quản trị họp, thảo luận thông qua thời gian, địa điểm tổ chức Đại hội Đồng cổ đông năm 2018 Hội đồng quản trị họp, thảo luận thông nội dung sau: 10 10/NQ-HĐQT 14/4/2018 - Tiếp nhận Đơn xin từ nhiệm chức vụ Thành viên Hội đồng quản trị ơng Lâm Thái Dương để trình Đại hội Đồng cổ SFG - STT Số Nghị quyết, Quyết định Ngày Nội dung đông thường niên năm 2018 xem xét, chấp thuận; - Tiếp nhận giấy đề cử Thành viên Hội đồng quản trị cổ đông Tập đồn Hóa chất Việt Nam việc đề cử ông Nguyễn Văn Quý để giới thiệu Đại hội Đồng cổ đông thường niên năm 2018 bầu bổ sung Thành viên Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2015-2020 Hội đồng quản trị họp, thảo luận thông qua nội dung sau: - Giao kế hoạch sản xuất – kinh doanh đầu tư xây dựng quý II/2018; 11 11/NQ-HĐQT 18/4/2018 - Sáp nhập phòng Lao động – Tiền lương vào phòng Tổ chức cán - Hành thành phịng Tổ chức – Hành kể từ ngày 01/5/2018; - Sửa đổi Quy chế hoạt động quản lý Cơng ty; - Thơng qua Tờ trình số 124/TTr-PBMN ngày 16/4/2018 việc giới thiệu nhân triển khai quy trình bổ nhiệm chức vụ Trưởng phịng Tổ chức – Hành Cơng ty 12 13 12/QĐ-HĐQT 13/QĐ-HĐQT 18/4/2018 Quyết định Hội đồng quản trị Công ty việc giao kế hoạch sản xuất – kinh doanh đầu tư xây dựng quý II/2018 18/4/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc ban hành Quy chế hoạt động quản lý điều hành Công ty SFG - STT 14 Số Nghị quyết, Quyết định 14/QĐ-HĐQT Ngày Nội dung 18/4/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc sáp nhập phòng Lao động - Tiền lương vào phòng Tổ chức cán - Hành chính, đổi tên thành phịng Tổ chức – Hành 15 15/QĐ-HĐQT 23/4/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc thành lập Ban kiểm tra tư cách cổ đông Đại hội Đồng thường niên năm 2018 16 NQ-HĐQT 25/4/2018 Nội dung mục 1, Phần I báo cáo 25/4/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc ban hành Quy chế nội quản trị Cơng ty cổ phần Phân bón Miền Nam 17 16/QĐ-HĐQT Hội đồng quản trị họp, thảo luận thông qua nội dung sau: - Phân công nhiệm vụ thành viên Hội đồng quản trị, nhiệm kỳ 2015-2020; 18 17/NQ-HĐQT 18/5/2018 - Bổ nhiệm có thời hạn ông Trần Hữu Cuông – Giám đốc Nhà máy Phân bón Hiệp Phước giữ chức vụ Phó Tổng giám đốc Cơng ty; - Bổ nhiệm có thời hạn ơng Đỗ Văn Tuấn giữ chức vụ Kế tốn trưởng Cơng ty cổ phần Phân bón Miền Nam 19 18/QĐ-HĐQT 18/5/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc phân công nhiệm vụ thành viên Hội đồng quản trị Công ty Hội đồng quản trị họp, thảo luận thông qua nội dung sau: 20 19/NQ-HĐQT 28/5/2018 - Chốt danh sách cổ đông để thực việc chi trả cổ tức đợt năm 2017 tiền mặt: SFG - STT Số Nghị quyết, Quyết định Ngày Nội dung + Số tiền dự kiến chi trả: 28.738.399.800 đồng; + Ngày đăng ký cuối cùng: 15/6/2018; + Tỷ lệ chi trả: 6%/mệnh giá; + Ngày thực toán dự kiến: 29/6/2018 21 22 20/QĐ-HĐQT 21/QĐ-HĐQT 29/5/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc bổ nhiệm ơng Đỗ Văn Tuấn giữ chức vụ Kế tốn trưởng Công ty kể từ ngày 01/6/2018 06/6/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc bổ nhiệm ông Trần Hữu Cng - Giám đốc Nhà máy Phân bón Hiệp Phước giữ chức vụ Phó Tổng giám đốc Cơng ty cổ phần Phân bón Miền Nam kể từ ngày 06/6/2018 Hội đồng quản trị họp, thảo luận thông qua nội dung sau: 23 22/NQ-HĐQT 30/6/2018 - Lựa chọn Cơng ty TNHH Hãng kiểm tốn AASC Cơng ty Kiểm tốn Báo cáo tài năm 2018 Cơng ty; - Bổ nhiệm có thời hạn ơng Đặng Tấn Thành – Giám đốc Nhà máy Phân bón Cửu Long giữ chức vụ Phó Tổng giám đốc Cơng ty cổ phần Phân bón Miền Nam 24 25 23/QĐ-HĐQT 24/NQ-HĐQT 04/7/2018 20/7/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc bổ nhiệm ông Đặng Tấn Thành - Giám đốc Nhà máy Phân bón Cửu Long giữ chức vụ Phó Tổng Giám đốc Cơng ty cổ phần Phân bón Miền Nam kể từ ngày 04/7/2018 Hội đồng quản trị họp, thảo luận thơng qua nội dung sau: - Giao kế hoạch sản xuất – kinh doanh SFG - STT Số Nghị quyết, Quyết định Ngày Nội dung đầu tư xây dựng quý III/2018; - Giao Ban Tổng giám đốc tập trung nguồn lực, nâng cao hiệu công tác quản lý, điều hành, phấn đấu hoàn thành kế hoạch sản xuất – kinh doanh đầu tư xây quý III năm 2018 26 25/QĐ-HĐQT 20/7/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc giao sản xuất – kinh doanh đầu tư xây quý III năm 2018 Hội đồng quản trị họp, thảo luận thông qua nội dung sau: 27 26/NQ-HĐQT 24/9/2018 - Tờ trình Tổng giám đốc việc đề nghị bổ nhiệm có thời hạn ơng Đinh Văn Vụ - Phó Giám đốc Nhà máy Phân bón Cửu Long giữ chức vụ Giám đốc Nhà máy Phân bón Cửu Long; - Ban hành “Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Phân bón Miền Nam”; “Quy chế công tác Văn thư, Lưu trữ” 28 27/QĐ-HĐQT 24/9/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc ban hành Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị 29 28/QĐ-HĐQT 24/9/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc ban hành Quy chế công tác Văn thư, Lưu trữ 30/9/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc ban hành định mức tồn kho nguyên liệu sản phẩm Hội đồng quản trị họp, thảo luận thông qua kế hoạch sản xuất – kinh doanh đầu tư xây dựng quý IV năm 2018 30 29/QĐ-HĐQT 31 30/NQ-HĐQT 26/10/2018 32 31/QĐ-HĐQT 26/10/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc giao kế hoạch sản xuất – kinh doanh đầu tư xây dựng quý IV năm 2018 33 32/QĐ-HĐQT 26/10/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc SFG - STT Số Nghị quyết, Quyết định Ngày Nội dung ban hành Quy chế tài Cơng ty cổ phần Phân bón Miền Nam Hội đồng quản trị lấy ý kiến thống thông qua phương án tạm ứng cổ tức năm 2018 với nội dung sau: - Vốn điều lệ Công ty: 478.973.330.000 đồng; 34 33/NQ-HĐQT 21/11/2018 - Số lượng cổ phiếu lưu hành: 47.897.333 cổ phiếu; - Tỷ lệ tạm ứng cổ tức năm 2018 tiền mặt: 8%/vốn điều lệ (01 cổ phiếu nhận 800 đồng); - Số tiền dự kiến chi trả: 38.317.866.400 đồng; - Ngày đăng ký cuối cùng: 05/12/2018; - Ngày toán dự kiến: 28/12/2018 Hội đồng quản trị họp, thảo luận thơng qua nội dung sau: 35 34/NQ-HĐQT 21/12/2018 - Hợp phòng Kinh doanh Cơng ty phịng Kinh doanh Cơng ty thành phịng Kinh doanh Cơng ty từ ngày 01 tháng 01 năm 2019; - Chấp thuận để Tổng giám đốc Công ty điều động bổ nhiệm ông Vũ Minh Tuấn – Phó Giám đốc Nhà máy Phân bón Hiệp Phước giữ chức vụ Giám đốc Nhà máy Super Phốt phát Long Thành 36 35/QĐ-HĐQT 21/12/2018 Quyết định Hội đồng quản trị việc sáp nhập phòng Kinh doanh Cơng ty phịng Kinh doanh Cơng ty thành phịng Kinh doanh Cơng ty, kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2019 III Ban kiểm soát (năm 2018): Thơng tin thành viên Ban kiểm sốt: SFG - 10 STT Thành viên Ban kiểm soát Chức vụ Ngày bắt đầu thành viên BKS Số buổi họp BKS tham dự Tỷ lệ tham dự họp Ông Phạm Đức Hoài Trưởng ban 29/4/2016 100% Bà Nguyễn Thị Thùy Dương Ủy viên 09/5/2015 100% Bà Vũ Trịnh Diễm Hồng Ủy viên 06/8/2010 100% Lý không tham dự họp Hoạt động giám sát Ban kiểm soát Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc: 2.1 Tình hình hoạt động Ban kiểm sốt: - Phân cơng thành viên Ban kiểm soát tham gia kiểm soát hoạt động Công ty, thực chức trách Ban kiểm sốt theo quy định; - Tham gia có ý kiến họp Hội đồng quản trị; - Kiến nghị Hội đồng quản trị Ban Tổng giám đốc công tác quản lý, điều hành Công ty; - Kiểm tra, thẩm định báo cáo tài năm 2018 Cơng ty; thực kiểm soát định kỳ theo quy định; - Kiểm tra việc ban hành thực thi Nghị quyết, Quyết định Hội đồng quản trị Ban Tổng giám đốc; - Kiểm tra tính xác, trung thực, hợp pháp việc lập báo cáo tài năm 2018 2.2 Kết hoạt động Ban kiểm soát: a) Về Công tác quản lý, điều hành Công ty Hội đồng quản trị Ban Tổng giám đốc năm 2018: - Trình tự, thủ tục phiên họp Hội đồng quản trị, việc thông qua định Hội đồng quản trị phù hợp với quy định; - Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc hoàn thiện hệ thống Quy chế quản lý nội bộ; - Các thành viên Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc thực quyền nhiệm vụ giao theo quy định, bảo đảm lợi ích Công ty Cổ đông; - Các Nghị quyết, Quyết định Hội đồng quản trị thơng qua với trí cao thành viên Ban Tổng giám đốc triển khai thực nghiêm túc, kịp thời; SFG - 11 - Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc tích cực, chủ động đạo, điều hành sản xuất kinh doanh đầu tư phát triển, bảo đảm việc làm, thu nhập ổn định cho người lao động; - Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc trọng công tác tổ chức máy theo hướng tinh gọn, giảm bớt đầu mối để nâng cao hiệu quản lý, điều hành b) Thẩm định báo cáo tài năm 2018 Cơng ty: - Các báo cáo tài năm 2018 Công ty lập gửi hạn, phù hợp với quy định pháp luật; - Các báo cáo tài năm 2018 phản ánh trung thực hợp lý tình hình tài Cơng ty, phù hợp với quy định pháp luật, với chuẩn mực chế độ kế toán Việt Nam hành c) Sự phối hợp Ban kiểm soát với Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc và cán quản lý khác: Ban kiểm soát Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc phịng chức Cơng ty phối hợp, tạo điều kiện thuận lợi việc cập nhật tình hình hoạt động Cơng ty, thu thập thông tin, tài liệu phục vụ cho công tác kiểm tra, giám sát d) Kiểm tra, xem xét khiếu nại, tố cáo: Từ sau kỳ Đại hội Đồng cổ đơng thường niên năm 2018 đến nay, Ban kiểm sốt chưa nhận khiếu nại, tố cáo liên quan đến chức danh thuộc Hội đồng quản trị Ban Tổng giám đốc Công ty e) Hoạt động khác Ban kiểm sốt: Khơng có IV ĐÀO TẠO VỀ QUẢN TRỊ CƠNG TY Các khóa đào tạo quản trị công ty mà thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc điều hành, cán quản lý khác Thư ký Công ty tham gia theo quy định quản trị Công ty: Tham gia tập huấn công tác tổ chức Đại hội Đồng cổ đông hoạt động quan hệ nhà đầu tư năm 2018 V DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN CỦA CƠNG TY NIÊM YẾT THEO QUY ĐỊNH TẠI KHOẢN 34 ĐIỀU LUẬT CHỨNG KHOÁN (BÁO CÁO NĂM) VÀ GIAO DỊCH CỦA NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN CỦA CƠNG TY VỚI CHÍNH CƠNG TY Danh sách người có liên quan Cơng ty: Danh sách đính kèm Giao dịch cơng ty với người có liên quan Cơng ty; Công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Khơng có Giao dịch người nội cơng ty niêm yết, người có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: Khơng có VI GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ SFG - 12 Danh sách người nội người có liên quan người nội bộ: Kèm theo Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu công ty niêm yết: Kèm theo VII CÁC VẤN ĐỀ CẦN LƯU Ý KHÁC: Khơng có Nơi nhận: - Như trên; - Các Thành viên HĐQT; - Lưu: VT, HĐQT SFG - 13 GIAO DỊCH CỔ PHIẾU NGƯỜI NỘI BỘ STT 10 11 12 13 Người thực giao dịch Lâm Thái Dương Nguyễn Văn Quý Phùng Quang Hiệp Trần Phi Hùng Trần Hữu Cuông Lê Việt Hưng Nguyễn Khả Yêm Đặng Tấn Thành Phạm Đức Hoài Nguyễn Thị Thùy Dương Trịnh Diễm Hồng Đỗ Văn Tuấn Nguyễn Đình Thiện Quan hệ với cổ đông nội CT HĐQT CT HĐQT UV HĐQT-TGĐ UVHĐQT UVHĐQT-PTGD UVHĐQT Phó Tổng GĐ Phó Tổng GĐ Tr.Ban Kiểm soát UV BKS UV BKS TP.KTTC-KTT Người CBTT Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu Tỷ lệ% 220,000 324,500 19,057 774 16,897 61,935 - 0.459 0.677 0.040 0.002 0.035 0.129 Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Tỷ lệ% 220,000 324,500 19,057 774 16,897 61,935 0.459 0.677 0.040 0.002 0.035 0.129 Lý tăng giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) (Thôi CT.HDQT từ 25/4/18) Ct HDQT từ 25/4/18) GIAO DỊCH CỔ ĐƠNG NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN STT T.khoản giao dịch CK Chức vụ cty (nếu có) Số CMND/ĐKKD Ngày cấp CMND/ĐKKD Nơi cấp CMND/ĐKKD Địa Lâm Thái Dương Vũ Thị Thường Lâm Thị Thái Hà Lâm Thái Mai Lâm Thái Thành Lâm Thái Bình Lâm Thái An CT HĐQT 130889834 130057554 131683747 132023982 132174785 191087277 90776191 04/12/2006 20/10/2007 13/10/2013 13/9/2006 3/4/2012 30/8/2004 22/7/2010 CA Phú Thọ CA Phú Thọ CA Phú Thọ CA Phú Thọ CA Phú Thọ CA TT-Huế CA TT-Huế P.1405 CT3B, KĐT Nam Cường, Cổ Nhuế, HN -ntTòa nhà Vinaconex, P Liên Bảo, Tp Vĩnh Yên CC I9, Thanh Xuân bắc, Hà Nội P.1405 CT3B, KĐT Nam Cường, Cổ Nhuế, HN Phố Trần Nguyên Đán, P Thuận Hòa, Tp Huế KTT Xã Tắc, P Thuận Hòa, TP Huế Nguyễn Văn Quý CT.HĐQT 013240055 14/11/2009 CA HN Số 14m ngách 28, ngõ 260, Cầu Giấy, Quan Hoa, Cầu giấy, Hà Nội Tên tổ chức/cá nhân Số CP Tỷ lệ sở Ghi sở hữu hữu cuối kỳ cuối kỳ Vợ Con Con Con Anh Em Nguyễn Thị Kim Oanh Nguyễn Anh Quyền Nguyễn Tiến Quyết Phùng Quang Hiệp Vợ Con Con UV HĐQT TGD Phùng Quang Hòa Phùng Trần Ý Nhi Phùng Quang Luyện Nguyễn Thị Hữu Phùng Quang Tuyến Phùng Quang Tuấn Phùng Thị Nhung Trần Hữu Cuông Nguyễn Ngọc Thà Trần Nguyễn Thiên Phúc Trần Nguyễn Huy Đức Trẩn Hữu Nhuận Trần Thị Giang Trần Thị Hà Trần Hữu Vượng Trần Hữu Toàn Trần Hữu Thanh UV HĐQT Lê Việt Hưng Ninh Thị Thùy Trang Lê Ngọc Hân Lê Bảo Trân Hàng Thị Xuân Lê Việt Cường Lê Thị Thu Dung Lê Thị Mỹ Hạnh UV HĐQT 025143116 01/08/2009 CA.TP HCM 20E2, CT4, Văn Khê, Hà Đông, HN -nt-ntXã Hợp Thịnh, H.Tam Dương, Vĩnh Phúc -nt-nt-nt501-B3C KĐT Nam Trung Yên, Cầu Giấy, HN 135397641 135370938 135270973 135378868 135082164 14/09/2006 12/02/2004 18/06/2003 21/09/2004 20/05/1999 CA Vĩnh Phúc CA Vĩnh Phúc CA Vĩnh Phúc CA Vĩnh Phúc CA Vĩnh Phúc 020808396 023148721 30/05/2011 11/12/2007 CATPHCM CA Q.10 024485262 022253438 25/01/2006 21/12/2006 Tp.HCM Tp.HCM 260017002 271844164 260456704 260572352 07/01/2014 06/11/2003 24/04/2007 10/01/2012 CA Bình Thuận CA Đồng Nai CA Bình Thuận CA Bình Thuận Page of 436B/71A/2 đd 3/2 , p12, q.10 436B/71A/2 đd 3/2 , p12, q.10 -nt-ntHóc Mơn 80 NTTMinh , P.2 ,QTB -nt-nt-nt-nt51/9C Phạm Văn Chiêu, P.14, Gò Vấp, HCM -nt-nt-nt411 Trần Hưng Đạo, Phan Thiết 105A Hưng Đạo Vương, Biên Hòa Trần Hưng Đạo, Phan Thiết 26 Phạm Ngọc Thạch, Phan Thiết 220,000 0.459 Con Con Bố Mẹ Anh Em Chị 19,057 12,705 774 0.040 0.027 Vợ Con Con Anh Chị Chị Em Em Em 0.002 Vợ Con Con Mẹ Anh Chị Em GIAO DỊCH CỔ ĐÔNG NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN STT Tên tổ chức/cá nhân Trần Phi Hùng Trần Hồng Giang Nguyễn Thị Tâm Trần Nguyễn Ngọc Linh T.khoản giao dịch CK Chức vụ cty (nếu có) Số CMND/ĐKKD Ngày cấp CMND/ĐKKD Nơi cấp CMND/ĐKKD UVHĐQT 271521489 271622920 270378378 272179200 15/06/2013 05/12/2012 17/06/2007 16/08/2007 Đồng Nai Đồng Nai Đồng Nai Đồng Nai 22Đ khu phố 6, Trung Dũng ,ĐN Nguyễn Khả Yêm Lê Thùy Trang Nguyễn Đức Long Nguyễn Đức Thắng Nguyễn Tấn Đạt Nguyễn Thị Lộc PTGD Đặng Tấn Thành Lý Thị Nô Lê Thị Hồng Nhung Đặng Ngọc Dung Đặng Tấn Phát Đoàn Tấn Sang Đoàn Tấn Trọng Phạm Đức Hoài Phạm Thị Hải Phạm Đức Huy Phạm Phú Gia Hân PTGD UV.BKS 11 Vũ Trịnh Diễm Hồng Võ Anh Tuấn Võ Hồng Anh Thư Võ Hồng Minh Thư Vũ Thanh Ngọc Vũ Thị Huyền Nga Vũ Thị Nguyệt Vũ Thị Linh UV BKS 12 Đỗ Văn Tuấn 19/12/2000 17/05/2011 CATPHCM CATPHCM 22324120 22324120 26/11/2003 6/6/2005 CATPHCM CATPHCM 17 đường số KDC Nam Long, Q Bình Tân -nt-nt-nt12 Lê Ngô Cát , P.7, Q.3 15 đường số 02, KDC Nam Long, Q Bình Tân CA Vĩnh Long 78 Vĩnh Phú, Tân Ngãi, Vĩnh Long 20/12/2013 324,500 CATPHCM -nt-nt- 013499038 012251682 19/01/2012 06/9/2008 Hà Nội Hà Nội 171882411 173356154 172048300 30/5/1997 31/3/2010 04/02/2008 Thanh Hóa Thanh Hóa Thanh Hóa 025469574 079075000945 04/05/2011 18/03/2016 CATPHCM CATPHCM 171200279 17/02/2004 CA Đ.Nai 24/07/12 Tp.HCM Page of 0.677 16,897 634 0.035 0.001 195,529 0.408 61,935 1,142 10/04/2017 23/09/2016 24/02/2011 Tr.P KT-TC 025591737 Số CP Tỷ lệ sở Ghi sở hữu hữu cuối kỳ cuối kỳ Cha Mẹ Em 23868427 22722757 330060424 330060434 3316727719 331646882 331665908 331128843 3313479911 Trưởng BKS 05106300092 079168002829 025436587 10 Nguyễn Thị Thùy Dương Nguyễn Đắc Trường Nguyễn Đắc Lương Nguyễn Đắc Minh Quang Nguyễn Văn Việt Bùi Thị Tám Nguyễn Văn Trường Địa Vợ Con Con Anh Chị 0.129 0.002 Mẹ Vợ Con Con Em Em Lê Cơ,KP3, P An Lạc, Q Bình Tân, HCM -nt-nt-nt- Vợ Con Con Phường Ngọc Thụy, Quận Long Biên, Hà Nội -nt-nt-ntPhố Phúc Ninh, P.Phúc Thành, Ninh Bình -nt-nt211 Chung cư An Hịa, P Tân Thuận Đơng -nt-nt-ntPhước Thái , Long Thành -nt-nt-nt212 lô CC Tôn Thất Thuyết, P.4, Q.4, HCM Chồng Con Con Bố Mẹ Em Em 634 0.001 Chồng Con Con Em Chị Em Em GIAO DỊCH CỔ ĐƠNG NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN STT Tên tổ chức/cá nhân Đỗ Phong Chức Vũ Thị Thịnh Nguyễn Thị Bích Đỗ Thị Lương Đỗ Thị Thúy Đỗ Hà Phương Đỗ Anh Kiệt 13 Nguyễn Đình Thiện Hồ Thị Quỳnh Như Nguyễn Đình Khương Duy Nguyễn Đình Khương Ninh T.khoản giao dịch CK Chức vụ cty (nếu có) Số CMND/ĐKKD Ngày cấp CMND/ĐKKD 168255127 21/04/2005 168295497 29/08/2006 025591739 24/07/2012 Nơi cấp CMND/ĐKKD CA HÀ NAM CA HÀ NAM CA TP.HCM Địa Hà Nôi Hà Nội 212 lô CC Tôn Thất Thuyết, P.4, Q.4, HCM 212 lô CC Tôn Thất Thuyết, P.4, Q.4, HCM 212 lô CC Tôn Thất Thuyết, P.4, Q.4, HCM CBTT 191243337 024596343 12/12/2012 04/07/2006 CA TTH CA.HCM lô D, KP3, P An Lạc, Q Bình Tân, HCM -nt-nt-nt- Số CP Tỷ lệ sở Ghi sở hữu hữu cuối kỳ cuối kỳ Bố Mẹ Vợ Chị Em Con Con 4,400 ####### Page of 0.009 Vợ Con Con DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN TT Tên tổ chức /cá nhân Lâm Thái Dương TK Chức vụ Số Ngày giao dịch cơng ty (nếu CMND/ĐKK cấpCMND/Đ ck (nếu có) D KKD có) CT.HĐQT Vũ Thị Thường Lâm Thị Thái Hà Lâm Thái Mai Lâm Thái Thành Lâm Thái Bình Lâm Thái An Nguyễn Văn Quý CT.HĐQT 130889834 130057554 04/12/2006 20/10/2007 Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm Thời điểm bắt khơng cịn đầu người người có liên có liên quan quan 5/9/2015 Phùng Quang Hiệp P.1405 CT3B, KĐT Nam Cường, Cổ Nhuế, HN -nt- Vợ Tòa nhà Vinaconex, P Liên Bảo, Tp Vĩnh Yên Con Con Con Anh Em 131683747 132023982 132174785 191087277 90776191 13/10/2013 13/9/2006 3/4/2012 30/8/2004 22/7/2010 CA Phú Thọ CA Phú Thọ CA Phú Thọ CA TT-Huế CA TT-Huế 013240055 14/11/2009 CA HN CC I9, Thanh Xuân bắc, Hà Nội P.1405 CT3B, KĐT Nam Cường, Cổ Nhuế, HN Phố Trần Nguyên Đán, P Thuận Hòa, Tp Huế KTT Xã Tắc, P Thuận Hòa, TP Huế Số 14m ngách 28, ngõ 260, Cầu Giấy, Quan Hoa, Cầu giấy, Hà Nội 25/4/2018 Vợ Con Con UV HĐQT TGD Phùng Quang Hòa Phùng Trần Ý Nhi Phùng Quang Luyện Nguyễn Thị Hữu Phùng Quang Tuyến Phùng Quang Tuấn Phùng Thị Nhung Trần Hữu Cuông UVHDQTP.TGĐ Nguyễn Ngọc Thà Trần Nguyễn Thiên Phúc Trần Nguyễn Huy Đức Trẩn Hữu Nhuận Trần Thị Giang Trần Thị Hà Trần Hữu Vượng Trần Hữu Tòan Trần Hữu Thanh Lê Việt Hưng Ninh Thị Thùy Trang Lê Ngọc Hân Lê Bảo Trân Hàng Thị Xuân Lê Việt Cường Lê Thị Thu Dung Lê Thị Mỹ Hạnh 25/4/2018 CA Phú Thọ CA Phú Thọ Nguyễn Thị Kim Oanh Nguyễn Anh Quyền Nguyễn Tiến Quyết Lý UV HDQT 0260770000 29 27/12/2014 Cục CSDK,QLCT 135397641 135370938 135270973 135378868 135082164 14/09/2006 12/02/2004 18/06/2003 21/09/2004 20/05/1999 CA Vĩnh Phúc CA Vĩnh Phúc CA Vĩnh Phúc CA Vĩnh Phúc CA Vĩnh Phúc 020808396 023148721 30/05/2011 12/11/2007 CATPHCM CA Q.10 024485262 022253438 25/01/2006 21/12/2006 Tp.HCM Tp.HCM 20E2, CT4, Văn Khê, Hà Đông, HN 13/09/2014 -nt-ntXã Hợp Thịnh, H.Tam Dương, Vĩnh Phúc -nt-nt-nt501-B3C KĐT Nam Trung Yên, Cầu Giấy, HN 436B/71A/2 đd 3/2 , p12, q.10 Con Con Bố Mẹ Anh Em Chị 5/9/2015 Vợ Con Con Anh Chị Chị Em Em Em -nt-nt-ntHóc Mơn 80NTTMinh , P.2 ,QTB -nt-nt-nt-nt51/9C Phạm Văn Chiêu, P.14, Gò Vấp, HCM -nt-nt-nt411 Trần Hưng Đạo, Phan Thiết 105A Hưng Đạo Vương, Biên Hòa Trần Hưng Đạo, Phan Thiết 26 Phạm Ngọc Thạch, Phan Thiết Page of 5/9/2015 Vợ Con Con Mẹ Anh Chị Em DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN TT Tên tổ chức /cá nhân TK Chức vụ Số Ngày giao dịch công ty (nếu CMND/ĐKK cấpCMND/Đ ck (nếu có) D KKD có) Trần Phi Hùng Trần Hồng Giang Nguyễn Thị Tâm Trần Nguyễn Ngọc Linh UV HĐQT Nguyễn Khả Yêm Lê Thùy Trang Nguyễn Đức Long Nguyễn Đức Thắng Nguyễn Tấn Đạt Nguyễn Thị Lộc Phó TGD Đặng Tấn Thành Lý Thị Nô Lê Thị Hồng Nhung Đặng Ngọc Dung Đặng Tấn Phát Đoàn Tấn Sang Đoàn Tấn trọng Phó TGD Phạm Đức Hồi Phạm Thị Hải Phạm Đức Huy Phạm Phú Gia Hân Tr BKS 10 Nguyễn Thị Thùy Dương Nguyễn Đắc Trường Nguyễn Đắc Lương Nguyễn Đắc Minh Quang Nguyễn Văn Việt Bùi Thị Tám Nguyễn Văn Trường UV.BKS 11 Vũ Trịnh Diễm Hồng Võ Anh Tuấn Võ Hồng Anh Thư Võ Hồng Minh Thư Vũ Thanh Ngọc Vũ Thị Huyền Nga Vũ Thị Nguyệt Vũ Thị Linh UV.BKS 12 Đỗ Văn Tuấn Đỗ Phong Chức Vũ Thị Thịnh Nguyễn Thị Bích KTT 271521489 271622920 270378378 272179200 15/06/2013 05/12/2012 17/06/2007 16/08/2007 Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Đồng Nai Đồng Nai Đồng Nai Đồng Nai 22Đ khu phố 6, Trung Dũng ,ĐN 6/8/2010 4/7/2018 19/12/2000 17/05/2011 CATPHCM CATPHCM 22324120 22324120 26/11/2003 6/6/2005 CATPHCM CATPHCM 17 đường số KDC Nam Long, Q Bình Tân -nt-nt-nt12 Lê Ngô Cát , P.7, Q.3 15 đường số 02 CA Vĩnh Long 78 Vĩnh Phú, Tân Ngãi, Vĩnh Long 6/8/2010 Vợ Con Con Anh Chị Mẹ Vợ Con Con Em Em Lê Cơ,KP3, P An Lạc, Q Bình Tân, HCM 022674798 025436587 10/08/2010 24/02/2011 CATPHCM -nt- 013499038 012251682 19/01/2012 06/9/2008 Hà Nội Hà Nội 171882411 173356154 172048300 30/5/1997 31/3/2010 04/02/2008 Thanh Hóa Thanh Hóa Thanh Hóa 025469574 04/05/2011 CATPHCM 025591737 24/07/12 168255127 21/04/2005 168295497 29/08/2006 025591739 24/07/2012 Lý Cha Mẹ Em 23868427 22722757 330060424 20/12/2013 330060434 3316727719 331646882 331665908 331128843 3313479911 Thời điểm Thời điểm bắt khơng cịn đầu người người có liên có liên quan quan Tp.HCM CA HÀ NAM CA HÀ NAM CA TP.HCM 4/29/2016 Vợ Con Con Phường Ngọc Thụy, Quận Long Biên, Hà Nội -ntPhường Ngọc Thụy, Quận Long Biên, Hà Nội Phường Ngọc Thụy, Quận Long Biên, Hà Nội Phố Phúc Ninh, P.Phúc Thành, Ninh Bình 5/9/2015 Chồng Con Con Bố Mẹ Em -nt-nt- 211 Chung cư An Hòa, P Tân Thuận Đông -nt-nt-ntPhước Thái , Long Thành -nt-nt-nt- 6/8/2010 212 lô CC Tôn Thất Thuyết, P.4, Q.4, HCM 1/8/2016 Page of Chồng Con Con Em Em Em Em Bố Mẹ Vợ DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN TT Tên tổ chức /cá nhân TK Chức vụ Số Ngày giao dịch công ty (nếu CMND/ĐKK cấpCMND/Đ ck (nếu có) D KKD có) Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Thời điểm Thời điểm bắt khơng cịn đầu người người có liên có liên quan quan Đỗ Thị Lương Đỗ Thị Thúy Đỗ Hà Phương Đỗ Anh Kiệt 13 Nguyễn Đình Thiện Hồ Thị Quỳnh Như Nguyễn Đình Khương Duy Nguyễn Đình Khương Ninh Lý Chị Em Con Con CBTT 191243337 024596343 12/12/2012 04/07/2006 CA TTH CA.HCM lơ D, KP3, P An Lạc, Q Bình Tân, HCM -nt-nt-nt- Page of 28/08/2013 Vợ Con Con