Vai trò của vốn xã hội và thể chế địa phương trong quản lý rừng cộng đồng khu vực bắc trung bộ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƯỜNG ĐẠI HỌC LÂM NGHIỆP VAI TRÒ CỦA VỐN XÃ HỘI VÀ THỂ CHẾ ĐỊA PHƯƠNG TRONG QUẢN LÝ RỪNG CỘNG ĐỒNG KHU VỰC BẮC TRUNG BỘ NGÀNH: QUẢN LÝ TÀI NGUYÊN RỪNG MÃ SỐ: 9620211 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LÂM NGHIỆP NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: Hà Nội, 2022 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận án “Vai trò vốn xã hội thể chế địa phương quản lý rừng cộng đồng khu vực Bắc Trung Bộ”, chuyên ngành: Quản lý tài ngun rừng, mã ngành: 9620211 cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nêu luận án trung thực chưa công bố cơng trình khác Các tài liệu, số liệu mà luận án tham khảo trích dẫn đầy đủ theo quy định Hà Nội, ngày 18 tháng năm 2022 Tác giả NCS ii LỜI CẢM ƠN Luận án thực hoàn thành theo Chương trình đào tạo Tiến sĩ Trường Đại học Lâm nghiệp, Xuân Mai, Hà Nội Nhân dịp hồn thành Luận án, tác giả bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc tới PGS TS người thầy hướng dẫn khoa học nhiệt tình dẫn, giúp đỡ tác giả trình tổ chức thực hồn thành luận án Trong suốt q trình học tập, nghiên cứu thực luận án, tác giả Ban Giám hiệu, Khoa Quản lý Tài nguyên rừng Mơi trường, Phịng Đào tạo sau đại học Trường Đại học Lâm nghiệp, Trung tâm Nghiên cứu Kiến thức Bản địa Phát triển (CIRD) Trung tâm Nghiên cứu Quản trị Tài nguyên Vùng cao (CEGORN) quan tâm giúp đỡ, đạo tạo điều kiện thuận lợi cho tác giả hoàn thành luận án Nhân dịp tác giả xin bày tỏ lòng biết ơn đến giúp đỡ quý báu Cũng này, xin cảm ơn lãnh đạo, cán thuộc Hạt Kiểm lâm, cán người dân cộng đồng nghiên cứu huyện Tương Dương - tỉnh Nghệ An, Tun Hố - tỉnh Quảng Bình Nam Đông - tỉnh Thừa Thiên Huế giúp đỡ, tạo điều kiện hỗ trợ trình thu thập liệu Cuối quan trọng, tác giả xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến tất người thân gia đình bạn hữu gần xa tận tình giúp đỡ tinh thần vật chất để vượt qua khó khăn sống công việc suốt trình học tập thực luận án Mặc dù có nhiều cố gắng, điều kiện lực nghiên cứu có hạn, nên luận án khơng tránh khỏi khiếm khuyết định, tác giả mong nhận ý kiến đóng góp nhà khoa học để hoàn thiện Xin trân trọng cảm ơn! Hà Nội, ngày 18 tháng năm 2022 Tác giả NCS iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CHỮ VIẾT TẮT vi DANH MỤC CÁC BẢNG vii DANH MỤC HÌNH ix MỞ ĐẦU Chương TỔNG QUAN VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU 1 Tài nguyên chung/cộng đồng, chế độ quyền sở hữu hành động tập thể 1 Tài nguyên chung (Common-pool resources) 1 Chế độ quyền sở hữu tài nguyên cộng đồng 1 Hành động tập thể quản lý tài nguyên chung Quản lý rừng cộng đồng 12 14 Khái niệm 14 2 Quản lý RCĐ giới Việt Nam 17 Đánh giá hiệu quản lý rừng cộng đồng 21 Vai trò vốn xã hội thể chế địa phương QLRCĐ Các khái niệm vốn xã hội thể chế địa phương 24 24 Sắp xếp thể chế (institutional arrangements) …………………………… 31 3 Đo lường vốn xã hội………………………………………………………… 32 Vai trò vốn xã hội thể chế địa phương quản lý rừng cộng đồng 36 Khoảng trống lý luận định hướng nghiên cứu……………………………39 Chương NỘI DUNG VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 41 Nội dung nghiên cứu 41 2 Phương pháp nghiên cứu 41 2 Phương pháp tiếp cận nghiên cứu 41 2 Tiến trình nghiên cứu phương pháp thu thập số liệu 44 iv 2 Lựa chọn điểm nghiên cứu 46 2 Xác định dung lượng mẫu đối tượng vấn 48 2 Phương pháp phân tích số liệu 51 Sơ lược đặc điểm khu vực nghiên cứu 57 Đặc điểm tự nhiên kinh tế xã hội khu vực nghiên cứu 57 Tình hình giao đất giao rừng cho cộng đồng quản lý 59 Chương KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ THẢO LUẬN 62 Đặc điểm kinh tế, xã hội mơ hình tổ chức QLRCĐ 62 1 Đặc điểm kinh tế xã hội tài nguyên rừng cộng đồng 62 Lịch sử hình thành rừng cộng đồng điểm nghiên cứu 64 3 Cấu trúc tổ chức quản lý rừng cộng đồng điểm nghiên cứu 70 Đặc điểm vốn xã hội quản lý rừng cộng đồng 72 Mạng lưới (Social network) 72 2 Sự tin tưởng (trust) 76 3 Sự tương hỗ cộng đồng (Reciprocity) 86 Sự chia sẻ nhận thức giá trị rừng cộng đồng mục tiêu QL RCĐ 92 Chỉ số vốn xã hội (social capital index) điểm nghiên cứu 100 3 Đặc điểm thể chế địa phương quản lý rừng cộng đồng 103 3 Các quy định hoạt động quản lý rừng cộng đồng 107 3 Các quy định tập thể Thực hoạt động tập thể quản lý rừng cộng đồng Tổ chức thực hành động tập thể QLRCĐ 111 112 112 Sự tham gia quản lý rừng cộng đồng 115 Thực thi quy định QLRCĐ 117 Đánh giá hiệu quản lý rừng cộng đồng Sự toàn vẹn tài nguyên rừng cộng đồng 118 118 v Thu nhập hộ gia đình từ RCĐ 119 Sự công quản lý sử dụng rừng cộng đồng 122 Tính bền vững 122 5 Đánh giá chung hiệu QLRCĐ 126 Ảnh hưởng vốn xã hội thể chế đến hiệu quản lý RCĐ 127 Ảnh hưởng vốn xã hội đến hiệu quản lý RCĐ 128 Mối quan hệ thể chế hiệu quản lý RCĐ 137 Một số đề xuất sách KẾT LUẬN, TỒN TẠI VÀ KIẾN NGHỊ 139 143 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 145 TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC 146 vi DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CHỮ VIẾT TẮT Từ viết tắt Ý nghĩa BNN&PTNT Bộ Nông nghiệp Phát triển nông thôn FAO Tổ chức Lương thực Nông nghiệp Liên Hiệp Quốc RCĐ Rừng cộng đồng QLRCĐ Quản lý Rừng cộng đồng DVMTR Dịch vụ môi trường rừng LSNG Lâm sản ngồi gỗ PRA Đánh giá nơng thơn có tham gia CFM Mơ hình quản lý rừng cộng đồng QLRBV Quản lý rừng bền vững GCN QSDĐ Giấy chứng nhận Quyền sử dụng đất HGĐ Hộ gia đình RTN Rừng tự nhiên RT Rừng trồng PTR Phát triển rừng BV&PTR Bảo vệ Phát triển rừng vii DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 1 Đặc điểm loại hàng hóa, dịch vụ Bảng Đặc điểm chế độ quyền sở hữu tài nguyên 10 Bảng Đặc điểm quản lý rừng cộng đồng số quốc gia thuộc khu vực châu Á 18 Bảng Một số định nghĩa vốn xã hội 27 Bảng Nguyên tắc quản lý bền vững tài nguyên chung 33 Bảng Các phương pháp thu thập số liệu cho nội dung nghiên cứu……… 44 Bảng 2 Các công cụ PRA thực nghiên cứu Luận án 45 Bảng Danh sách cộng đồng lựa chọn nghiên cứu 47 Bảng Thông tin mơ hình rừng cộng đồng số hộ vấn 49 Bảng Phương pháp định lượng liệu 51 Bảng Một số tiêu chí để đánh giá hiệu QLRCĐ cấp độ cá nhân 55 Bảng Đặc điểm ứng dụng số phân tích thống kê lựa chọn 56 Bảng Tình hình dân cư khu vực Bắc Trung Bộ 59 Bảng Diện tích rừng cộng đồng quản lý khu vực Bắc Trung Bộ 60 Bảng Đặc điểm kinh tế, xã hội tài nguyên rừng cộng đồng 62 Bảng Sự tham gia vào nhóm QLRCD vào nhóm/hộ thành viên cộng đồng điểm nghiên cứu 75 Bảng 3 Số mạng lưới tham gia trung bình thành viên cộng đồng 76 Bảng Sự tin tưởng thành viên cộng đồng quản lý rừng cộng đồng… 77 Bảng Giá trị tin tưởng (trust index) điểm nghiên cứu 81 Bảng Phân tích thống kê tin tưởng điểm điểm nghiên cứu 84 Bảng Thay đổi tin tưởng lẫn nhóm cộng động năm gần điểm nghiên cứu 85 Bảng Sự giúp đỡ lẫn (mutual helps) thành viên cộng đồng 87 Bảng Mức độ hỗ trợ lẫn cộng đồng điểm nghiên cứu 88 Bảng 10 Chỉ số tương hỗ (Reciprocity indexes) thôn/bản 89 Bảng 11 Nhân tố hỗ cộng đồng nghiên cứu 90 Bảng 12 Nhân tố ảnh hưởng đến gắn kết cộng đồng 90 Bảng 13 Đánh giá vai trò RCĐ mục tiêu quản lý RCĐ điểm nghiên cứu 95 Bảng 14 Tổng hợp số đồng vai trò RCĐ điểm nghiên cứu 96 viii Bảng 15 Chỉ số đánh giá đồng nhận thức giá trị mục tiêu quản lý RCĐ (shared value indexes) 98 Bảng 16 Các số vốn xã hội thành phần điểm nghiên cứu 101 Bảng 17 Phân cấp số vốn xã hội điểm nghiên cứu 102 Bảng 18 Xếp hạng số vốn xã hội điểm nghiên cứu 102 Bảng 19 Hệ thống quy định địa phương quản lý RCĐ điểm nghiên cứu 104 Bảng 20 Tổ chức thực BV & PTR cộng đồng 113 Bảng 21 Mức độ tham gia vào nhóm quản lý rừng cộng đồng điểm nghiên cứu 115 Bảng 22 Mức độ thực thi quy định bảo vệ tài nguyên rừng RCĐ 117 Bảng 23 Đánh giá mức độ thay đổi diện tích chất lượng tài nguyên rừng cộng đồng mơ hình QLRCĐ 119 Bảng 24 Tỷ lệ thu nhập từ rừng cộng đồng thôn nghiên cứu 120 Bảng 25 Tỷ lệ thu nhập từ rừng cộng đồng theo loại kinh tế hộ 120 Bảng 26 Thay đổi thu nhập từ rừng cộng đồng 121 Bảng 27 Đánh giá mức độ công quyền lợi QLRCĐ thành viên cộng đồng 122 Bảng 28: Mức độ xung đột quản lý RCĐ điểm nghiên cứu 123 Bảng 29 Bảng đánh giá hoạt động BQL RCĐ điểm nghiên cứu 124 Bảng 30 Đánh giá chung hiệu quản lý RCĐ điểm nghiên cứu 126 Bảng 31 Phân tích thống kê khác biệt số trung bình mức độ hiệu mơ hình nghiên cứu 127 Bảng 32 Mối quan hệ số mạng lưới tham gia hiệu quản lý RCĐ 128 Bảng 33 Mối quan hệ số tin tưởng hiệu quản lý RCĐ điểm nghiên cứu 130 Bảng 34 Mối quan hệ tương hỗ hiệu quản lý điểm nghiên cứu 132 Bảng 35 Mối quan hệ Sự chia sẻ nhận thức hiệu quản lý RCĐ điểm nghiên cứu 133 Bảng 36 Tổng hợp số vốn xã hội kết QLRCĐ 134 Bảng 37 Tương quan số vốn xã hội hiệu QLRCD 136 Bảng 38 Mối quan hệ tổ chức quản lý, thể chế địa phương hiệu quản lý rừng cộng đồng 137 ix DANH MỤC HÌNH Hình 1: Tiêu chí số đánh giá hiệu 24 Hình Thể chế, vốn xã hội tổ chức 31 Hình Quan hệ vốn xã hội, hành động tập thể kết quản lý tài nguyên chung 37 Hình Khung lý thuyết nghiên cứu Luận án 43 Hình 2 Biểu đồ thiết kế tiến trình nghiên cứu 46 Hình Sơ đồ vị trí điểm nghiên cứu 48 Hình Sơ đồ lịch sử phát triển rừng cộng đồng điểm nghiên cứu 64 Hình Sơ đồ cấu trúc quản lý rừng cộng đồng tồn thơn thơn Uyên Phong, Quang Thịnh, Cửa Rào Bản Kè 70 Hình 3 Sơ đồ cấu trúc quản lý RCĐ theo nhóm hộ thơn Dỗi thơn A Tin 71 Hình Các số tin tưởng thành phần điểm nghiên cứu 82 Hình Tổng hợp chung số tin tưởng cộng đồng nghiên cứu 83 Hình Mức độ hỗ trợ lẫn cộng đồng điểm nghiên cứu 89 Hình Tổng hợp số tương hỗ thôn điểm nghiên cứu 90 Hình Mức độ đánh giá vai trị RCĐ thơn điểm nghiên cứu 93 Hình Mục tiêu tham gia quản lý rừng cộng đồng 97 Hình 10 Chỉ số mức độ đồng điểm nghiên cứu 100 Hình 11 Sơ đồ mạng nhện số vốn xã hội 101 Hình 12 trình bày mức độ tham gia bên liên quan quản RCĐ lý rừng cộng đồng điểm nghiên cứu…………… ………………………………… 116 Hình 13 Tỷ lệ mức đánh giá hiệu QLRCĐ điểm nghiên cứu 127 - Đất khác Đất lâm nghiệp - Canh tác hoa màu - Đất trồng lâm nghiệp Đất khác Tổng ... vốn xã hội thể chế quản lý rừng cộng đồng; ii) Thực trạng quản lý rừng cộng đồng khu vực Bắc Trung Bộ đặc điểm kinh tế xã hội tài nguyên rừng khu vực nghiên cứu; iii) Vốn xã hội thể chế địa phương. .. điểm vốn xã hội thể chế quản lý rừng cộng đồng cộng đồng khác không?; iii) Vốn xã hội thể chế địa phương có ảnh hưởng đến hiệu quản lý rừng cộng đồng? ; iv) Trong nhân tố thành phần vốn xã hội. .. Mục tiêu cụ thể i) Hệ thống hố đóng góp sở lý luận vai trị vốn xã hội thể chế địa phương quản lý rừng cộng đồng; ii) Đánh giá thực trạng vốn xã hội thể chế địa phương quản lý rừng cộng đồng; iii)