TIỂU LUẬN môn PHÁP LUẬT TRONG HOẠT ĐỘNG KINH tế đối NGOẠI PHÂN TÍCH bản án 272017KDTM PT NGÀY 21072017 về TRANH CHẤP hợp ĐỒNG đầu tư và hợp ĐỒNG KINH tế

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG VIỆN KINH TẾ VÀ KINH DOANH QUỐC TẾ -*** - TIỂU LUẬN MÔN: PHÁP LUẬT TRONG HOẠT ĐỘNG KINH TẾ ĐỐI NGOẠI PHÂN TÍCH BẢN ÁN 27/2017/KDTM-PT NGÀY 21/07/2017 VỀ TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG ĐẦU TƯ VÀ HỢP ĐỒNG KINH TẾ Họ tên: Đinh Cát Linh Mã số sinh viên: 1811110318 Lớp tín chỉ: PLU419(2021).1 Giảng viên hướng dẫn: Ths Phùng Thị Yến Hà nôi, tháng 10 năm 2021 I MỞ ĐẦU Pháp luật phạm trù thiếu gắn liền với hoạt động người Pháp luật điều chỉnh quan hệ xã hội, phục vụ bảo vệ quyền lợi nhân dân Đồng thời pháp luật công cụ đắc lực việc tạo nên xã hội cơng bằng, văn minh Trong khía cạnh mà pháp luật điều chỉnh, có khía cạnh quan trọng mà gắn liền với xã hội, pháp luật hoạt động kinh tế hay chi tiết pháp luật hoạt động kinh tế đối ngoại Nhận thấy án 27/2017/KDTM-PT ngày 21/07/2017 tranh chấp hợp đồng đầu tư hợp đồng kinh tế tòa án nhân dân cấp cao thành phố Hồ Chí Minh minh chứng điến hình thể cách mà pháp luật tham gia điều chỉnh hoạt động kinh tế, cụ thể tranh chấp hợp đồng đầu tư hợp đồng kinh tế, em chọn án để phân tích khía cạnh pháp luật mà án đề cập đến II.TÓM TẮT NỘI DUNG BẢN ÁN Các bên đương Nguyên đơn: LRIL Địa chỉ: P.O Box 957, Offshore Incorporation Centre, Road Town,Tortola, British Virgin Islands Đại diện ủy quyền: Bà Trần Thị T, sinh năm 1959 Địa chỉ: 131 PXL, phường 7, quận Phú Nhuận, thành phố Hồ Chí Minh Bị đơn: Công ty CP VLA Địa chỉ: 180 VTS, phường 7, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh Đại diện ủy quyền: Ông Trương Văn K – Chức vụ Phó giám đốc Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan: NLQ1 Địa chỉ: Lầu 29, SGT Center, số 37 TĐT, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh Đại diện ủy quyền: Ơng Vương Kiều T2, sinh năm 1983 Địa chỉ: 131 PX L, phường 7, quận Phú Nhuận, thành phố Hồ Chí Minh Tóm lược nội dung tranh chấp Công ty LRIL công ty Anh (Nguyên đơn) Công ty CP VLL (Bị đơn) ký Hợp đồng kinh tế ngày 27-8-2008, việc hợp tác thành lập liên doanh để đầu tư xây dựng khu đô thị NTP Vốn liên doanh 1.344.000.000 đồng, LRIL góp 1.008.000.000.000 đồng, chiếm tỷ lệ 75% vốn điều lệ; Cơng ty CP VLA góp 336.000.000.000 đồng, chiếm tỷ lệ 25% vốn điều lệ Ngày 25-9-2008, LRIL Công ty CP VLA (gọi tắt Công ty VLA) ký Hợp đồng liên doanh thành lập Công ty TNHH NLQ1 (gọi tắt NLQ1) Căn thỏa thuận, Công ty VLL chuyển 255.744.000.000 đồng cho bị đơn để tiến hành bồi thường, giải phóng mặt bằng, Bị đơn khơng hồn thành nghĩa vụ thu xếp để có chấp thuận quy hoạch chi tiết tỷ lệ 1/500 quan hữu quan Việt Nam Do đó, ngun đơn Cơng ty VLL khơng xác định diện tích đất mà bị đơn bồi thường, giải phóng mặt Sau dự án bị UBND TP HCM thu hồi giấy chứng nhận đầu tư Do nguyên đơn khởi kiện Tòa án yêu cầu bị đơn toán số tiền Nguyên đơn góp theo Hợp đồng nêu III.TRẢ LỜI CÁC CÂU HỎI Xác định quan hệ pháp luật phát sinh tranh chấp Bản án có quan hệ pháp luật phát sinh tranh chấp bao gồm:  Bị đơn khơng hồn trả đủ số tiền mà ngun đơn chuyển để thực dự án 255.744.000.000 VNĐ thời gian cho phép hai bên đồng ý ký kết hợp đồng Vậy nên nguyên đơn đâm đơn kiện yêu cầu bị đơn hoàn trả đủ số tiền  Bị đơn yêu cầu phản tố việc yêu cầu phạt nguyên đơn 2% số tiền 824.256.000.000.000 đồng mà nguyên đơn không tiếp tục chuyển cho bị đơn để thực hợp đồng Số tiền phạt tính 15.045.120.000 đồng  Nguyên đơn kháng cáo tịa sơ thẩm u cầu bị đơn hồn trả số tiền mà nguyên đơn chuyển cho bị đơn để thực dự án Xác định thẩm quyền giải tranh chấp Bản án 27/2017/KDTM-PT án phúc thẩm thuộc lĩnh vực kinh doanh thương mại thuộc thẩm quyền giải tòa án nhân dân cấp cao thành phố Hồ Chí Minh (do án kinh doanh thương mại sơ thầm số 1265/2016/KDTM-ST ngày 23 tháng 12 năm 2016 Tòa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh bị kháng cáo nên án chuyển lên cấp cao hơn) Xác định luật áp dụng Trong án áp dụng luật: + Bộ luật dân năm 2005: Điều 414 Thực hợp đồng song vụ Trong hợp đồng song vụ, bên thoả thuận thời hạn thực nghĩa vụ bên phải thực nghĩa vụ đến hạn; khơng hỗn thực với lý bên chưa thực nghĩa vụ mình, trừ trường hợp quy định Điều 415 Điều 417 Bộ luật Trong trường hợp bên không thoả thuận bên thực nghĩa vụ trước bên phải đồng thời thực nghĩa vụ nhau; nghĩa vụ thực đồng thời nghĩa vụ thực nhiều thời gian nghĩa vụ phải thực trước Điều 415 Quyền hoãn thực nghĩa vụ dân hợp đồng song vụ Bên phải thực nghĩa vụ trước có quyền hỗn thực nghĩa vụ, tài sản bên bị giảm sút nghiêm trọng đến mức thực nghĩa vụ cam kết bên có khả thực nghĩa vụ có người bảo lãnh Bên phải thực nghĩa vụ sau có quyền hỗn thực nghĩa vụ đến hạn bên thực nghĩa vụ trước chưa thực nghĩa vụ đến hạn + Luật đất đai sửa đổi ngày 29-11-2013: + Luật doanh nghiệp năm 2014: Khoản Điều 203: Người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp gửi đề nghị giải thể cho Cơ quan đăng ký kinh doanh 05 ngày làm việc, kể từ ngày toán hết khoản nợ doanh nghiệp Khoản Điều 204: Hồ sơ giải thể doanh nghiệp bao gồm giấy tờ sau đây: a) Thông báo giải thể doanh nghiệp; b) Báo cáo lý tài sản doanh nghiệp; danh sách chủ nợ số nợ toán, gồm toán hết khoản nợ thuế nợ tiền đóng bảo hiểm xã hội, người lao động sau định giải thể doanh nghiệp (nếu có); c) Con dấu giấy chứng nhận mẫu dấu (nếu có); d) Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Khoản Điều 59 Nghị định 78/2015/NĐ-CP hướng dẫn Luật doanh nghiệp 2014: Đối với doanh nghiệp sử dụng dấu quan cơng an cấp, doanh nghiệp có trách nhiệm trả dấu, Giấy chứng nhận đăng ký mẫu dấu cho quan công an để cấp giấy chứng nhận thu hồi dấu Trong trường hợp này, dấu giấy chứng nhận mẫu dấu hồ sơ giải thể doanh nghiệp quy định Điểm c Khoản Điều 204 Luật Doanh nghiệp thay giấy chứng nhận thu hồi dấu + Bộ luật tố tụng dân sự: Khoản điều 308: Thẩm quyền hội đồng xét xử phúc thẩm bao gồm sửa án sơ thẩm Xác định nội dung tranh chấp Ngày 25-9-2008, LRIL (gọi tắt Công ty L)và Công ty CP VLA ( gọi tắt Công ty VLA) ký Hợp đồng liên doanh thành lập Công ty TNHH NLQ1 (gọi tắt NLQ1) để thực dự án đầu tư, xây dựng, phát triển, khai thác bán, cho thuê khu dân cư nhà ở, hộ chung cư, khu thương mại cung cấp dịch vụ có liên quan lô số 392, 249 452, Khu 9A+B – Khu – Khu đô thị NTP, xã BH, huyện BC, Thành phố Hồ Chí Minh (gọi tắt là: Dự án đầu tư), đồng thời thống thông qua Điều lệ Công ty VLL Theo quy định Điều Hợp đồng liên doanh Điều Điều lệ Công ty vốn điều lệ Cơng ty VLL 1.344.000.000.000 đồng, đó: - LRIL góp 1.008.000.000.000 đồng, chiếm tỷ lệ 75% vốn điều lệ; - Công ty CP VLA góp 336.000.000.000 đồng, chiếm tỷ lệ 25% vốn điều lệ Căn thỏa thuận hai bên quy định tiểu mục 4.5, mục Hợp đồng kinh tế, Công ty VLL chuyển 255.744.000.000 đồng cho bị đơn để tiến hành bồi thường, giải phóng mặt bằng, thực dự án đầu tư vào ngày 17-2-2009 ngày 06-7-2009 theo Biên nhận chuyển tiền Ngân hàng TNHH thành viên HSBC (Việt Nam) Bị đơn nhận đủ số tiền 255.744.000.000 đồng nguyên đơn góp vốn vào Cơng ty liên doanh khơng thực nghĩa vụ bàn giao toàn hồ sơ, chứng từ bồi thường, giải phóng mặt bằng; văn xác nhận việc hồn thành bồi thường, giải phóng mặt cấp quan có thẩm quyền tồn chứng/ chứng từ có liên quan khác (bản chính) cho Cơng ty VLL nhận để kiểm tra lưu giữ theo quy định mục Hợp đồng kinh tế Mặt khác, bị đơn không thực nghĩa vụ không đưa tài liệu chứng minh thực nghĩa vụ góp vốn phần vốn góp 336.000.000.000 đồng, chiếm tỷ lệ 25% vốn điều lệ, tiền mặt vào vốn điều lệ Công ty VLL cam kết Cho đến nay, bị đơn khơng hồn thành nghĩa vụ thu xếp để có chấp thuận quy hoạch chi tiết tỷ lệ 1/500 quan hữu quan Việt Nam theo quy định điểm c tiểu mục 4.4 mục Hợp đồng kinh tế Thoả thuận sửa đổi ngày 29-5-2009 Do đó, nguyên đơn Cơng ty VLL khơng xác định diện tích đất mà bị đơn bồi thường, giải phóng mặt Ngày 16-7-2013, Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh ban hành Quyết định số 3836/QĐ-UBND việc thu hồi Giấy chứng nhận đầu tư số 411022000378, chấm dứt hoạt động trước thời hạn dự án đầu tư có tên gọi “Dự án thành lập NLQ1” Công ty VLL Đại diện nguyên đơn có nhiều buổi làm việc với bị đơn để yêu cầu hoàn trả số tiền 255.744.000.000 đồng Ngày 02-10-2014, bị đơn gửi ông L King Tin, đại diện nguyên đơn Bản tự nguyện trả tiền số: 78/DA9A2 Theo đó, bị đơn thừa nhận nguyên đơn Công ty VLL chi trả cho bị đơn số tiền 255.744.000.000 đồng; Bị đơn đề phương án hoàn trả số tiền nêu cho nguyên đơn, lại khơng xác định thời gian tốn cụ thể, xác định ưu tiên trả cho nguyên đơn dự án đền bù xong Sau đó, đại diện nguyên đơn có nhiều buổi làm việc với bị đơn nhiều lần gửi Công văn yêu cầu bị đơn cho nguyên đơn biết xác thời gian hồn trả số tiền khơng nhận phản hồi thoả đáng từ phía bị đơn Ngày 23-4-2015, nguyên đơn gửi Thư yêu cầu bị đơn toán số tiền theo cam kết Ngày 27-4-2015, bị đơn nhận Thư yêu cầu nguyên đơn (theo Hồi báo Công ty giao nhận thư) Tuy nhiên, nay, bị đơn chưa toán số tiền cho nguyên đơn Bình luận phán tòa án học rút từ tranh chấp nêu Phán tịa án coi thấu tình đạt lý nhìn nhận việc theo đa chiều, từ mà tịa án có phán cơng minh xác Về phía bị đơn sai chỗ chưa hồn trả lại tiền cho nguyên đơn theo thời gian quy định, nhiên ngun đơn có phần sai khơng chuyển thêm tiền cho bị đơn theo hợp đồng Đối với riêng thân em, học rút từ tranh chấp kinh doanh, ký kết hợp đồng bước vô quan trọng, hợp đồng rõ ràng đề cập nhiều trường hợp khả xảy tranh chấp II BÀI HỌC RÚT RA Trong trình xét xử vụ án cần có góc nhìn đa chiều, lời khai từ phía nguyên đơn hay bị đơn góc nhìn phiến diện theo cách có lợi cho họ, nên nhiệm vụ tịa án vơ quan trọng, sai sót nhỏ tịa án dẫn đến hậu lớn Trong q trình làm tiểu luận cịn nhiều sai sót, em mong đọc đưa nhận xét ạ, em cảm ơn cô nhiều ĐÍNH KÈM BẢN ÁN TỊA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH BẢN ÁN 27/2017/KDTM-PT NGÀY 21/07/2017 VỀ TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG ĐẦU TƯ VÀ HỢP ĐỒNG KINH TẾ Ngày 21 tháng năm 2017 trụ sở Tòa án nhân dân cấp cao thành phố Hồ Chí Minh xét xử phúc thẩm cơng khai vụ án kinh doanh thương mại thụ lý số: 70/2017/TLPTKDTM ngày 09 tháng 03 năm 2017 việc “Tranh chấp hợp đồng đầu tư hợp đồng kinh tế” Do án kinh doanh thương mại sơ thầm số 1265/2016/KDTM-ST ngày 23 tháng 12 năm 2016 Tòa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh bị kháng cáo Theo định đưa vụ án xét xử số: 221/QĐXX-PT ngày 07 tháng 04 năm 2017, đương sự: * Nguyên đơn: LRIL Địa chỉ: P.O Box 957, Offshore Incorporation Centre, Road Town,Tortola, British Virgin Islands Đại diện ủy quyền: Bà Trần Thị T, sinh năm 1959 (có mặt) Địa chỉ: 131 PXL, phường 7, quận Phú Nhuận, thành phố Hồ Chí Minh * Bị đơn: Cơng ty CP VLA Địa chỉ: 180 VTS, phường 7, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh Đại diện ủy quyền: Ơng Trương Văn K – Chức vụ Phó giám đốc * Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan: NLQ1 Địa chỉ: Lầu 29, SGT Center, số 37 TĐT, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh Đại diện ủy quyền: Ơng Vương Kiều T2, sinh năm 1983 (có mặt) Địa chỉ: 131 PX L, phường 7, quận Phú Nhuận, thành phố Hồ Chí Minh * Người kháng cáo: Nguyên đơn - LRIL NỘI DUNG VỤ ÁN I- Theo Đơn khởi kiện trình bày đại diện ủy quyền nguyên đơn: 1) Ký kết hợp đồng thành lập liên doanh đầu tư a) LRIL Công ty CP VLA ký Hợp đồng kinh tế ngày 27-8-2008, việc hợp tác thành lập liên doanh để đầu tư xây dựng khu dân cư thương mại khu đất có diện tích 192.136 m2 lô số 392, 249 452, Khu 9A+B – Khu – Khu đô thị NTP, xã BH, huyện BC, Thành phố Hồ Chí Minh Vốn điều lệ liên doanh 1.344.000.000.000 đồng, đó: - LRIL góp 1.008.000.000.000 đồng, chiếm tỷ lệ 75% vốn điều lệ; - Cơng ty CP VLA góp 336.000.000.000 đồng, chiếm tỷ lệ 25% vốn điều lệ Công ty liên doanh chuyển tiền cho Công ty CP VLA để bồi thường giải phóng mặt khu đất nêu Công ty CP VLA phải bàn giao toàn giấy chứng nhận quyền sử dụng đất người cư ngụ khu đất với văn xác nhận hoàn thành bồi thường giải tỏa mặt bằng, tất chứng từ/tài liệu có liên quan (bản chính) cho Cơng ty liên doanh b) Điểm c tiểu mục 4.4 mục Hợp đồng quy định nghĩa vụ bị đơn: vòng 120 ngày kể từ ngày cấp Giấy chứng nhận đầu tư Công ty liên doanh, thu xếp để quan hữu quan Việt Nam chấp thuận quy hoạch chi tiết tỷ lệ 1/500 Nguyên đơn lập để thực dự án khu đất 2) Ký kết Hợp đồng liên doanh Ngày 25-9-2008, LRIL (gọi tắt Công ty L)và Công ty CP VLA ( gọi tắt Công ty VLA) ký Hợp đồng liên doanh thành lập Công ty TNHH NLQ1 (gọi tắt NLQ1) để thực dự án đầu tư, xây dựng, phát triển, khai thác bán, cho thuê khu dân cư nhà ở, hộ chung cư, khu thương mại cung cấp dịch vụ có liên quan lô số 392, 249 452, Khu 9A+B – Khu – Khu đô thị NTP, xã BH, huyện BC, Thành phố Hồ Chí Minh (gọi tắt là: Dự án đầu tư), đồng thời thống thông qua Điều lệ Công ty VLL Theo quy định Điều Hợp đồng liên doanh Điều Điều lệ Công ty vốn điều lệ Cơng ty VLL 1.344.000.000.000 đồng, đó: - LRIL góp 1.008.000.000.000 đồng, chiếm tỷ lệ 75% vốn điều lệ; - Công ty CP VLA góp 336.000.000.000 đồng, chiếm tỷ lệ 25% vốn điều lệ 3) Thoả thuận ngày 19-01-2009 Thoả thuận ngày 29-5-2009 việc sửa đổi Hợp đồng kinh tế: a) Ngày 19-01-2009, nguyên đơn bị đơn ký kết Thoả thuận sửa đổi Hợp đồng kinh tế việc thực Dự án đầu tư Thoả thuận sửa đổi quy định việc giảm vốn điều lệ Công ty VLL từ 1.344.000.000.000 đồng thành 1.075.200.000.000 đồng thay đổi lộ trình góp vốn điều lệ Khoản 2.2 Điều Thoả thuận ngày 19-01-2009 sửa đổi Điều Hợp đồng kinh tế sau: “Công ty liên doanh nhận, kiểm tra bảo quản toàn giấy chứng nhận quyền sử dụng đất người cư ngụ khu đất Bên A cung cấp văn xác nhận việc hoàn thành bồi thường giải toả mặt cấp quan có thẩm quyền Việt Nam (kể Ủy ban nhân dân xã BH, huyện BC, Thành phố Hồ Chí Minh tồn chứng/các chứng từ có liên quan khác” b) Tại Thoả thuận sửa đổi ngày 29-5-2009, bên thoả thuận gia hạn thời hạn cho bị đơn thu xếp để có chấp thuận quy hoạch chi tiết tỷ lệ 1/500 quan hữu quan Việt Nam đến ngày 07-7-2009 4) Cấp Giấy chứng nhận đầu tư: Ngày 23-01-2009, Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh cấp Giấy chứng nhận đầu tư số 411022000378 cho NLQ1; địa trụ sở chính: lầu 29, Saigon Trade Center, số 37 đường TĐT, phường BN, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh để thực Dự án đầu tư Căn Giấy chứng nhận đầu tư, vốn điều lệ đăng ký Công ty VLL là: 1.344.000.000.000 đồng, tương đương 79.058.823 đôla Mỹ Trong đó: - Nguyên đơn góp tiền mặt 1.008.000.000.000 đồng tương đương 59.294.117 đôla Mỹ, chiếm tỷ lệ 75% vốn điều lệ; - Bị đơn góp tiền mặt 336.000.000.000 đồng tương đương 19.764.706 đôla Mỹ, chiếm tỷ lệ 25% vốn điều lệ 5) Thực hợp đồng: Thực quy định khoản 2.1 Điều Thoả thuận ngày 19-01-2009, sửa đổi điểm b tiểu mục 4.5 mục Hợp đồng kinh tế, ngày 17-02-2009, nguyên đơn thực góp vốn đợt 14.640.000 đôla Mỹ vào tài khoản chuyên dùng Cơng ty VLL Việc góp vốn ngun đơn có thiếu sót Cơng ty TNHH VLL khơng làm Giấy chứng nhận góp vốn theo qui định Trong ngày chuyển tiền góp vốn vào tài khoản ngoại tệ phần số tiền chuyển qua tài khoản Việt Nam đồng theo tỷ giá 17.489 đồng/USD, thành tiền 170.496.000.000 đồng ngày 06-7-2009 chuyển tiếp qua tài khoản Việt Nam đồng theo tỷ giá 17.803 đồng/USD, thành tiền 85.248.000.000 đồng Căn thỏa thuận hai bên quy định tiểu mục 4.5, mục Hợp đồng kinh tế, Công ty VLL chuyển 255.744.000.000 đồng cho bị đơn để tiến hành bồi thường, giải phóng mặt bằng, thực dự án đầu tư vào ngày 17-2-2009 ngày 06-7-2009 theo Biên nhận chuyển tiền Ngân hàng TNHH thành viên HSBC (Việt Nam) Theo quy định Hợp đồng kinh tế thời hạn 10 tháng kể từ ngày cấp Giấy chứng nhận đầu tư (ngày 23-01-2009), bị đơn phải hoàn tất việc bồi thường giải phóng mặt tồn khu đất có diện tích 192.136 m2 Bị đơn nhận đủ số tiền 255.744.000.000 đồng nguyên đơn góp vốn vào Công ty liên doanh không thực nghĩa vụ bàn giao toàn hồ sơ, chứng từ bồi thường, giải phóng mặt bằng; văn xác nhận việc hồn thành bồi thường, giải phóng mặt cấp quan có thẩm quyền tồn chứng/ chứng từ có liên quan khác (bản chính) cho Công ty VLL nhận để kiểm tra lưu giữ theo quy định mục Hợp đồng kinh tế Mặt khác, bị đơn không thực nghĩa vụ không đưa tài liệu chứng minh thực nghĩa vụ góp vốn phần vốn góp 336.000.000.000 đồng, chiếm tỷ lệ 25% vốn điều lệ, tiền mặt vào vốn điều lệ Công ty VLL cam kết Cho đến nay, bị đơn khơng hồn thành nghĩa vụ thu xếp để có chấp thuận quy hoạch chi tiết tỷ lệ 1/500 quan hữu quan Việt Nam theo quy định điểm c tiểu mục 4.4 mục Hợp đồng kinh tế Thoả thuận sửa đổi ngày 29-5-2009 Do đó, ngun đơn Cơng ty VLL khơng xác định diện tích đất mà bị đơn bồi thường, giải phóng mặt Ngày 16-7-2013, Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh ban hành Quyết định số 3836/QĐ-UBND việc thu hồi Giấy chứng nhận đầu tư số 411022000378, chấm dứt hoạt động trước thời hạn dự án đầu tư có tên gọi “Dự án thành lập NLQ1” Công ty VLL Đại diện nguyên đơn có nhiều buổi làm việc với bị đơn để yêu cầu hoàn trả số tiền 255.744.000.000 đồng Ngày 02-10-2014, bị đơn gửi ông L King Tin, đại diện nguyên đơn Bản tự nguyện trả tiền số: 78/DA9A2 Theo đó, bị đơn thừa nhận nguyên đơn Công ty VLL chi trả cho bị đơn số tiền 255.744.000.000 đồng; Bị đơn đề phương án hoàn trả số tiền nêu cho nguyên đơn, lại khơng xác định thời gian tốn cụ thể, xác định ưu tiên trả cho nguyên đơn dự án đền bù xong Sau đó, đại diện nguyên đơn có nhiều buổi làm việc với bị đơn nhiều lần gửi Công văn yêu cầu bị đơn cho ngun đơn biết xác thời gian hồn trả số tiền không nhận phản hồi thoả đáng từ phía bị đơn Ngày 23-4-2015, nguyên đơn gửi Thư yêu cầu bị đơn toán số tiền theo cam kết Ngày 27-4-2015, bị đơn nhận Thư yêu cầu nguyên đơn (theo Hồi báo Công ty giao nhận thư) Tuy nhiên, nay, bị đơn chưa toán số tiền cho nguyên đơn 6- Quy định hợp đồng pháp luật nghĩa vụ góp vốn điều lệ vào công ty liên doanh: 6.1) Theo quy định Hợp đồng kinh tế ngày 27-8-2008: Điểm c tiểu mục 4.4 mục Hợp đồng quy định nghĩa vụ bị đơn: vòng 120 ngày kể từ ngày cấp Giấy chứng nhận đầu tư Công ty liên doanh, thu xếp để quan hữu quan Việt Nam chấp thuận quy hoạch chi tiết tỷ lệ 1/500 nguyên đơn lập để thực dự án khu đất Điểm f tiểu mục 4.4 mục Hợp đồng quy định nghĩa vụ bị đơn: Trong vòng 09 tháng kể từ ngày cấp Giấy chứng nhận đầu tư Công ty liên doanh, bị đơn chưa hoàn tất việc bồi thường giải toả toàn khu đất bị đơn phải tốn cho nguyên đơn khoản tiền phạt 3% tổng tiền bồi thường phải tiếp tục hoàn tất việc bồi thường giải toả khu đất vòng 30 ngày kể từ ngày hết hạn Nghĩa vòng 10 tháng kể từ ngày cấp Giấy chứng nhận đầu tư Cơng ty liên doanh, bị đơn có nghĩa vụ hoàn tất việc bồi thường giải toả toàn khu đất, trường hợp khơng hồn thành phải bồi thường cho nguyên đơn Mục Hợp đồng quy định: Trong trường hợp bị đơn khơng thể hồn tất tất nghĩa vụ theo hợp đồng, ngun đơn có quyền thực thi tồn biện pháp sau đây: Đàm phán lại với bị đơn để giải vấn đề chưa giải quyết; chấm dứt Hợp đồng chấm dứt Hợp đồng liên doanh Điều lệ giải thể Công ty liên doanh; yêu cầu bị đơn (bị đơn thực theo yêu cầu nguyên đơn), vòng 10 ngày kể từ ngày nguyên đơn yêu cầu, hoàn trả lại toàn khoản tiền thực tế mà bị đơn bên bị đơn định nhận từ nguyên đơn và/hoặc Công ty liên doanh cộng với tiền lãi với mức lãi suất 3% năm tiền bồi thường, với điều kiện tổng số tiền lãi cộng với khoản tiền phạt khác mà nguyên đơn có theo hợp đồng không vượt 8% giá trị nghĩa vụ chưa thực bị đơn Ngày cấp Giấy chứng nhận đầu tư Công ty liên doanh: ngày 23-01-2009, sau 10 tháng ngày 23-11-2009 Như vậy, theo quy định tới ngày 23-11-2009, bị đơn phải hoàn tất việc bồi thường giải toả toàn khu đất 6.2) Quy định Bộ luật dân năm 2005: “Điều 414 Thực hợp đồng song vụ Trong hợp đồng song vụ, bên thoả thuận thời hạn thực nghĩa vụ bên phải thực nghĩa vụ đến hạn; khơng hỗn thực với lý bên chưa thực nghĩa vụ mình, trừ trường hợp quy định Điều 415 Điều 417 Bộ luật Trong trường hợp bên không thoả thuận bên thực nghĩa vụ trước bên phải đồng thời thực nghĩa vụ nhau; nghĩa vụ khơng thể thực đồng thời nghĩa vụ thực nhiều thời gian nghĩa vụ phải thực trước Điều 415 Quyền hoãn thực nghĩa vụ dân hợp đồng song vụ Bên phải thực nghĩa vụ trước có quyền hỗn thực nghĩa vụ, tài sản bên bị giảm sút nghiêm trọng đến mức thực nghĩa vụ cam kết bên có khả thực nghĩa vụ có người bảo lãnh Bên phải thực nghĩa vụ sau có quyền hoãn thực nghĩa vụ đến hạn bên thực nghĩa vụ trước chưa thực nghĩa vụ đến hạn.” thể: 7/ Nguyên đơn đề nghị Toà án xem xét chấp thuận yêu cầu khởi kiện, cụ 7.1) u cầu Cơng ty VLA hồn trả cho LRIL số tiền mà nguyên đơn chuyển để thực dự án 255.744.000.000 đồng 7.2) Bị đơn phải toán cho nguyên đơn tiền lãi phát sinh số tiền: 255.744.000.000 đồng, cụ thể: Lãi suất tính theo lãi suất Ngân hàng Nhà nước Việt Nam 9%/năm, thời gian tính lãi: từ ngày 12-5-2015 đến ngày 11-6-2015 (một tháng); thành tiền 1.854.144.000 đồng II- Bị đơn trình bày: 1) Về thành lập NLQ1: Sau có Giấy chứng nhận đầu tư số 411022000378 Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh cấp ngày 23-01-2009, cơng ty thành lập họp lần đầu để bổ nhiệm chức danh: - Ông L King Tin - Chủ tịch Hội đồng quản trị - Ơng Đặng Tấn T2 - Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị - Bà Luk Sze Wonsie - Giám đốc , đại diện pháp luật - Ông Trương Văn K - Phó Giám đốc Riêng Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Phó Giám đốc khơng phân cơng, chí Giám đốc (pháp nhân) nước ngồi khơng ủy quyền cho Phó Giám đốc Sau thành lập liên doanh, Giám đốc không điều hành NLQ1, cụ thể: - Sau nhận Giấy chứng nhận đầu tư khơng làm dấu Công ty Thời điểm việc làm dấu phải người đứng pháp nhân nhận Công ty CP VLA làm cam kết xin nhận dấu, Giám đốc vào Việt Nam đến quan Công an ký, tới cịn nợ chữ ký - Khơng thành lập Ban Quản lý dự án Ban kiểm soát để giám sát việc đền bù giải tỏa phía Việt Nam quản lý hồ sơ chứng từ có liên quan đến dự án Cho thấy việc làm khốn trọn gói việc bồi thường giải tỏa cho tồn dự án 9A2, khơng phải bên nước mua hết dự án sau đền bù (khốn) ơng L khốn 75% mình, cịn 25% cịn lại phía Việt Nam ơng L khơng có quyền khơng phải mua dự án (khốn) đền bù phía Việt Nam khơng đồng ý bán 25% giá vốn mà phải tính lãi, thỏa thuận giá cao Giám đốc thường xun nước ngồi, có đến hàng năm khơng có mặt Việt Nam, vi phạm Điều 46, chương II Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11 ngày 29-11-2005 (đã sửa đổi, bổ sung năm 2013) cấu tổ chức Công ty: Người đại diện pháp nhân không vắng mặt 30 ngày Việt Nam mà khơng ủy quyền cho Phó Giám đốc (cấp dưới) Về chất, từ đầu ông Đặng Tấn T2 ông L đàm phán mua bán dự án sau đền bù (khốn), ơng Lâm Vĩnh người làm phiên dịch Trong việc mua bán dự án khoán đền bù nhiều lần đàm phán thời gian dài có người biết 2) Về ký kết hợp đồng: 2.1 Hợp đồng kinh tế ngày 27-08-2008: - Trước ký hợp đồng kinh tế phía Việt Nam chủ dự án, có liên doanh với đối tác trước, để đẩy mạnh tiến độ đền bù giải tỏa Công ty CP VLA mua lại 10% theo hợp đồng chuyển nhượng dự án 53.000.000.000 đồng sau liên doanh với Ngân hành Á Châu có thành lập Cơng ty cổ phần địa ốc VLA - Ngày 25-02-2008, ơng L King Tin có gửi thư cho ơng Đặng Tấn T2-Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần địa ốc VLA đề nghị liên doanh Công ty CP VLA phải bồi thường hợp đồng cho cổ đông Ngân hàng Á Châu trả lại số tiền đền bù giải tỏa 1.800m2 chi phí khác liên quan dự án 50.000.000.000 đồng, việc ông L biết - Như phía Việt Nam chi trước liên doanh là: 53.000.000.000 đồng + 50.000.000.000 đồng + 12.100.047.430 đồng Tổng cộng: 115.100.047.430 đồng 2.2) Về hợp đồng kinh tế ngày 27-8-2008: - Tại khoản 4.2 số tiền mà Công ty liên doanh trả cho bên A cho việc bồi thường giải phóng mặt tồn khu đất 7.000.000 đồng/m2 xem giá trọn gói với tổng số tiền 1.344.000.000.000 đồng, toán sau: + Lần thứ nhất: 460.800.000.000 đồng + Lần thứ hai: 115.200.000.000 đồng + Lần thứ ba: 345.600.000.000 đồng + Lần thứ tư: 86.400.000.000 đồng + Lần thứ năm: 336.000.000.000 đồng Và chuyển đổi Công ty liên doanh thành Cơng ty có 100% vốn nước ngồi số tiền 1.344.000.000.000 đồng, hợp đồng không thực phía nước ngồi khơng có tiền để chuyển theo thỏa thuận - Theo phía nước ngồi đề cập hợp đồng kinh tế ngày 27-8-2008, phía Việt nam liên doanh khơng đưa cho bên nước ngồi hồ sơ đất bồi thường, giải tỏa khơng góp vốn điều lệ ., bị đơn trình bày lý sau: + Một là: Bên nước vi phạm Luật Đầu tư bất động sản, cụ thể điểm i điều 46 chương VI Luật Đất đai sửa đổi ngày 29-11-2013: chậm tiến độ không hoạt động bị thu hồi giấy phép đầu tư dự án, không bồi thường đất tài sản gắn liền với đất Phía nước ngồi cam kết tháng đền bù xong dự án mà kéo dài năm, gây ảnh hưởng thiệt hại nặng nề đến Cơng ty phía Việt Nam + Hai là: Bên phía nước ngồi khơng có đủ tiền để đền bù theo hợp đồng, có thỏa thuận trả tiền đền bù có điều kiện (i) (ii) với số tiền 255.744.000.000 đồng không tiếp tục đầu tư dẫn đến bị Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh thu hồi Giấy chứng nhận đầu tư dự án + Ba là: NLQ1 không thành lập Ban Quản lý dự án Ban kiểm soát để giám sát việc đền bù giải tỏa với phía Việt Nam quản lý hồ sơ chứng từ có liên quan đến dự án - Ngồi ra, Khoản Điều Giấy chứng nhận đầu tư có qui định phía Việt Nam liên doanh đảm nhận việc đền bù giải tỏa xong giao lại cho Công ty liên doanh thực thủ tục thuê đất bước tiếp theo, có tuân thủ luật pháp hành lĩnh vực đất đai xây dựng, tuân thủ Quyết định số 44 Ban Quản lý khu Nam Nếu hợp đồng phụ lục hợp đồng hợp tác có điều khoản sai với nội dung Giấy chứng nhận đầu tư Quyết định 44 kể khơng có hiệu lực (đó điều kiện ràng buộc giấy phép đầu tư Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh cấp Quyết định số 44 Ban Quản lý khu Nam) 2.3)Tiền khoán: điều chỉnh giảm từ 10.000.000đ/1m2 giảm dần xuống 7.000.000đ/1m2 5.600.000đ/1m2, bên nước ngồi ép buộc phía Việt Nam phải theo - Tại điều 4.2 phụ lục ngày 19-01-2009 chi tiết việc toán tiền bồi thường mà bên B cam kết qui định điều 4.5 tiền bồi thường chưa bao gồm khoản phải trả cho quan Nhà nước bên thứ ba để quyền sử dụng toàn khu đất quyền phát triển dự án bao gồm khoản qui định phụ lục (được gọi chung là: “khoản phải trả”) Như vậy, đặt trường hợp bên nước ngồi tạo cớ gây khó khăn cho phía Việt Nam khơng bắt lỗi phía Việt Nam + Trả tiền khoán đền bù đất dự án bên nước ngồi: 255.744.000.000 đồng + Phía Việt Nam đầu tư vào dự án trước liên doanh 115.100.047.430 - Tổng số đất mà nước yêu cầu Việt Nam đền bù giải tỏa (i) (ii) 60.091m2 x 5.600.000 đồng = 336.509.600.000 đồng Nếu trừ 255.744.000.000 đồng phía nước ngồi cịn thiếu lại phía Việt Nam 80.765.600.000 đồng - Phía Việt Nam đầu tư vào dự án ngày Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh thu hồi giấy chứng nhận đầu tư là: 627.267.200.000 đồng Cụ thể 112.012m2 đất x 5.600.000 đồng/m2 = 627.267.200.000 đồng - Tổng cộng số tiền phía Việt Nam đầu tư vào dự án là+ Trước liên doanh: 115.100.047.430 đồng + Cùng lúc nước thiếu: 80.765.600.000 đồng + Cho đến lúc Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh thu hồi giấy phép đầu tư: 627.267.200.000 đồng Tổng cộng: 823.132.847.430 đồng Trừ số tiền: 255.744.000.000 đồng Như vậy, phía Việt Nam cịn dư : 567.388.847.430 đồng Nếu phía Việt Nam khơng tiếp tục đền bù giải tỏa 50% đất dự án bị Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh thu hồi, xem khơng cịn Nên bị đơn phải vay, chấp nhà, chấp đất, bán biệt thự dự án khác bán dự án Quận 1, Quận Quận Tân Bình để tập trung cho dự án 9A2, Bình Hưng, Bình Chánh trình bày Bị đơn khẳng định việc ông L mua toàn dự án thực tế, nên hai bên bàn bên B khốn trọn gói cho bên A bồi thường giải tỏa, sau hoàn tất giao lại cho bên B toàn dự án 9A2 cho luật pháp hành Những việc góp vốn hay đòi giao hồ sơ đất đền bù cớ để đổ lỗi cho phía Việt Nam, thực tế bên phía nước ngồi khơng có tiền để tiếp tục trả cho việc bồi thường, giải tỏa Trường hợp bên nước ngồi khơng phải mua dự án khốn đền bù phía nước ngồi khốn 75% họ mà thơi đâu có quyền khốn 25% phía Việt Nam khơng ép phía Việt Nam bán 25% vốn đầu tư (vốn điều lệ) Nếu thật liên doanh phía Việt Nam bán 25% phải có lời Bên nước ngồi có số tiền trả cho bên A có điều kiện 255.744.000.000 đồng Ngồi số tiền khơng cịn số tiền gọi luôn dự trữ tài khoản Công ty liên doanh hợp đồng kinh tế, hợp đồng liên doanh phụ lục có nêu để sẵn sàng trả cho bên A tiền bồi thường giải tỏa… 3) Về vi phạm: - Ngày 18-12-2008, bên nước ngồi có cơng văn gửi Cơng ty CP VLA trình bày gặp khó khăn tài ngân hàng hứa cấp khoản tín dụng cho vay rút lại tồn khoản tín dụng cho vay cắt giảm 50%, đồng thời bên nước đề nghị lý hợp đồng trước thời hạn (kèm công văn ngày 18-12-2008) ông L Như vậy, bên nước vi phạm cam kết thỏa thuận Điều 10 Hợp đồng liên doanh ngày 25-09-2008 (ông L King Tin) phát biểu thị trường bất động sản Việt Nam ảm đạm nên Công ty L không tiếp tục đầu tư vào liên doanh Trên thực tế, bên nước cố tình kéo dài việc thực thủ tục giải thể NLQ1 bị Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh thu hồi Giấy chứng nhận đầu tư nhận đầu tư Quyết định số 44 ngày 21-05-2007 Ban Quản lý khu Nam vô hiệu, ơng L ký hợp đồng liên doanh có nội dung - Ngày 25-02-2009, phía nước ngồi có văn số 02/VLL gửi Ban quản lý khu Nam xin điều chỉnh tăng tiêu hộ dân số dự án 9A2 Ban Quản Lý khu Nam có Cơng Văn - Căn Khoản b Điều 4.5 hợp đồng kinh tế ngày 27-08-2008, thỏa thuận sửa đổi hợp đồng kinh tế ngày 19-01-2009 đến tháng 02-2009, phía nước ngồi cam kết có đủ lực tài trả cho bên Việt Nam để thực công tác đền bù Theo cam kết, sau có giấy chứng nhận đầu tư vịng 07 ngày làm việc phía nước ngồi trả cho phía Việt Nam 460.000.000.000 đồng, có giấy chứng nhận đầu tư, 05 tháng sau toán 01 lần có kèm theo điều kiện phía Việt Nam phải chứng minh hoàn tất việc bồi thường giải tỏa bên nước ngồi tốn tiền 255.744.000.000 đồng, Một lần nữa, bị đơn khẳng định phía nước ngồi mua dự án hình thức khốn đền bù giải tỏa tồn dự án khơng phải liên doanh góp vốn Thực tế, phía Việt Nam góp vốn nhiều phía nước ngồi, số tiền khơng phải tiền góp vốn mà ơng L u cầu phía Việt Nam đền bù trước chứng minh số đất đền bù, sau ơng L hứa trả (bảy) ngày làm việc số tiền 255.744.000.000đ Thỏa thuận khơng phù hợp Luật Đầu tư góp vốn, vi phạm Khoản điều 39 chương II Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11 ngày 29-11-200(đã sửa đổi, bổ sung năm 2013), tức góp vốn khơng mẫu giấy chứng nhận góp vốn .và sau 15 ngày phải trình với quan đăng ký theo qui định pháp luật hành 4) Về Hợp đồng phụ lục hợp đồng - Thư ông Ls King Tin gửi ngày 25-02-2008 - Hợp đồng Kinh tế ngày 27-08-2008 - Thư ông L King Tin gửi ngày 20-10-2008, nội dung nêu khủng hoảng kinh tế toàn cầu xin toán đợt đầu chia thành 02 lần: lần 230.400.000.000 đồng lần thứ 230.400.000.000 đồng, không thực - Các thỏa thuận sửa đổi Hợp đồng Kinh tế (ngày 19-01-2009 tháng 02-2009) phụ lục kèm theo, chủ yếu giá khốn đền bù, thư 10.000.000đ/m2 cịn hợp đồng 7.000.000đ/m2 5.600.000đ/m2, phần phía Việt Nam đồng ý ký việc giảm vốn điều lệ để điều chỉnh Giấy chứng nhận đầu tư trách nhiệm Giám đốc NLQ1, người đại diện pháp nhân theo qui định ghi khoản điều I Giấy chứng nhận đầu tư phía nước ngồi khơng làm mà khơng ủy quyền cho phía Việt Nam làm, phía nước ngồi đại diện theo pháp luật phải ký xin giảm vốn điều lệ) - Căn Hợp đồng kinh tế ngày 27-08-2008, sau có Giấy chứng nhận đầu tư vịng ngày, phía nước ngồi phải tốn cho bên Việt Nam số tiền là: 460.000.000.000 đồng thực tế sau + Giải ngân cho bên A số tiền 170.496.000.000 đồng vòng ngày làm việc kể từ bên A đưa chứng đáp ứng yêu cầu bên B bên A hoàn tất việc đền bù giải tỏa 39.048m2 + Giải ngân cho bên A số tiền 85.248.000.000 đồng quan chức đồng ý cho đền bù 18.001m2 đất kênh rạch thoát nước (trồng lâu năm) 3.042m2 đất đường giao thông nông thôn + Tổng số đất đền bù 60.091m2 x 5.600.000đ/1m2 = 336.509.600.000 đồng Thiệt hại cho phía Việt Nam q trình thực liên doanh: Thuế (hay cịn gọi tiền chuyển mục đích sử dụng đất): phụ lục số 01 phía nước ngồi cam kết trước ngày 30/11/2008 trả ½ = 139.750.000.000 đồng tức tổng số tiền phải trả 80.000m2 đất vào thời điểm 4.300.000 đồng/m2 x 80.000m2 = 344.000.000.000 đồng Theo thỏa thuận hợp đồng phụ lục hợp đồng, giá khốn 5.600.000 đồng/m2 vào thời điểm (trong có 50% tiền thuế đất ở) Nay giá đền bù theo điều tra hiệp thương với hộ dân, dân đòi giá từ 6.000.000 đồng đến 12.000.000 đồng/m2 Làm hội hợp tác với Ngân Hàng Á Châu .làm trễ tiến độ hoàn thành dự án 9A2 lên đến 07 năm từ năm 2008 đến 2015 6) Bản tự nguyện trả tiền ngày 02-10-2014 - Ngày 02-10-2014, Cơng ty CP VLA có tự nguyện trả tiền số 78/DA9A2 bên nước ngồi khơng đưa ý kiến phản hồi - Ngày 02-03-2015, Công ty CP VLA có văn số 09/VLA gửi Bà luật sư Trần Thị T đại diện theo ủy quyền bên ngước nội dung văn bên Việt Nam nêu: “Công ty không vay tiền, không mượn tiền không nợ tiền ông L, thư tự nguyện trả tiền số tiền ông L trả cho việc đền bù (theo thỏa thuận) thiện chí chân thành chúng tơi, trả lại tiền đền bù đất phải bán đất có tiền trả dành ưu tiên trả trước sau bán đất Nhưng tịa tịa tun Cơng ty chúng tơi chấp hành (khơng cịn thương lượng hay tự nguyện nữa).” Nay, phía nước ngồi khởi kiện tồ án, tự nguyện trả tiền ngày 02-102014 khơng cịn giá trị, hủy bỏ 7/ Công ty CP VLA yêu cầu phản tố sau: Căn Điều 4.5 điểm (i) Hợp đồng kinh tế ngày 27-8-2008, Công ty CP VLA yêu cầu phạt LRIL 2% số tiền 824.256.000.000.000 đồng mà nguyên đơn không tiếp tục chuyển cho bị đơn để thực hợp đồng Số tiền phạt tính 15.045.120.000 đồng III- Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trình bày: 1) Ngày 23-01-2009, Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh cấp Giấy chứng nhận đầu tư số 411022000378 cho NLQ1; địa trụ sở chính: lầu 29, Saigon Trade Center, số 37 đường TĐT, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh để thực Dự án đầu tư Căn Giấy chứng nhận đầu tư, vốn điều lệ đăng ký Công ty VLL là: 1.344.000.000.000 đồng, tương đương 79.058.823 đơla Mỹ Trong đó: - Ngun đơn góp 1.008.000.000.000 đồng tương đương 59.294.117 đơla Mỹ, chiếm tỷ lệ 75% vốn điều lệ, tiền mặt; - Bị đơn góp 336.000.000.000 đồng tương đương 19.764.706 đơla Mỹ, chiếm tỷ lệ 25% vốn điều lệ, tiền mặt Do không triển khai thực dự án theo tiến độ cam kết nội dung qui định Khoản Điều Giấy chứng nhận đầu tư nên ngày 16-7-2013 Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh ban hành Quyết định số 3836/QĐ-UBND việc thu hồi Giấy chứng nhận đầu tư số 411022000378, chấm dứt hoạt động trước thời hạn dự án đầu tư có tên gọi “Dự án thành lập NLQ1” Công ty VLL 2) Công ty VLL bị thu hồi giấy chứng nhận đầu tư: - Do Công ty VLA không tiếp tục thực dự án nên ngày 16-7-2013 Chủ tịch Ủy ban nhân dân TP Hồ Chí Minh ban hành Quyết định số 3836/QĐ-UBND, theo Chủ tịch Ủy ban nhân dân TP Hồ Chí Minh định: + Chấm dứt hoạt động trước thời hạn dự án đầu tư thành lập Công ty VLL Công ty VLL; + Thu hồi Giấy chứng nhận đầu tư Ủy ban nhân dân TP Hồ Chí Minh cấp cho Công ty VLL; + Hội đồng thành viên Công ty VLL có trách nhiệm tiến hành thủ tục giải thể doanh nghiệp theo quy định; + Công ty VLL có trách nhiệm nộp gốc Giấy chứng nhận đầu tư cho Ban Quản lý Khu Nam nộp dấu cho Cơ quan cấp dấu theo quy định - Cho đến nay, Công ty VLL chưa tiến hành thủ tục giải thể theo quy định, vì: Kể từ ngày nhận Quyết định số 3836/QĐ-UBND ngày 16-7-2013, Chủ tịch Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh, Công ty VLL LRđã nhiều lần liên lạc với Công ty VLA đề nghị Công ty VLA tiến hành họp Hội đồng thành viên với LR để giải thực vấn đề liên quan đến việc giải thể Công ty VLL yêu cầu Công ty VLA hoàn trả cho LR số tiền 255.744.000.000 đồng LRy góp vào Cơng ty VLL Tuy nhiên Cơng ty VLA không hợp tác, không tiến hành họp Hội đồng thành viên với LR để giải vấn đề nêu theo nội dung Quyết định số 3836/QĐ-UBND ngày 16-7-2013 Chủ tịch Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh Do đó, Công ty VLL chưa tiến hành thủ tục giải thể theo quy định - Cho đến nay, Công ty VLL chưa nộp lại gốc Giấy chứng nhận đầu tư cho Ban Quản lý Khu Nam nộp dấu cho Cơ quan cấp dấu theo quy định vì: Do Chủ tịch Ủy ban nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh ban hành Quyết định số 3836/QĐ-UBND ngày 16-7-2013, thời điểm Luật doanh nghiệp 2005 văn hướng dẫn thi hành có hiệu lực nên việc giải thể Công ty VLL áp dụng theo quy định Luật doanh nghiệp 2005 văn hướng dẫn thi hành Tuy nhiên, thời điểm ngày 01-07-2015, ngày Luật doanh nghiệp 2014 có hiệu lực thi hành, thay Luật doanh nghiệp 2005 mà Công ty VLL chưa giải thể nên q trình giải thể Cơng ty VLL từ ngày 01-07-2015 áp dụng Luật doanh nghiệp 2014 văn hướng dẫn thi hành Theo quy định khoản Điều 203, khoản Điều 204 Luật doanh nghiệp 2014 khoản Điều 59 Nghị định 78/2015/NĐ-CP hướng dẫn Luật doanh nghiệp 2014 sau hồn thành thủ tục giải thể, toán hết khoản nợ,… doanh nghiệp gửi đề nghị giải thể đến quan đăng ký kinh doanh, hồ sơ giải thể có bao gồm giấy chứng nhận thu hồi dấu Giấy chứng nhận đầu tư Như vậy, theo quy định Luật doanh nghiệp 2005 Luật doanh nghiệp 2014 sau hồn thành thủ tục giải thể, doanh nghiệp nộp lại gốc Giấy chứng nhận đầu tư dấu cho quan nhà nước có thẩm quyền 3) Tình hình thực tế Cơng ty VLL: - Trong q trình giải thể Cơng ty VLL cần phải có dấu Cơng ty VLL để tiến hành thủ tục cần thiết theo quy định pháp luật Do Công ty VLL chưa giải thể nên Cơng ty VLL khơng thể tự nộp lại gốc Giấy chứng nhận đầu tư cho Ban Quản lý Khu Nam nộp dấu cho Cơ quan cấp dấu theo quy định - Hiện tài khoản Cơng ty VLL cịn có khoản tiền Để Công ty VLL rút tiền tài khoản cần phải có dấu Cơng ty VLL định đại diện LRvà đại diện Công ty VLA Tuy nhiên, đại diện Công ty VLA không hợp tác với LRđể tiến hành thủ tục giải thể theo quy định nên Công ty VLL rút khoản tiền nêu chưa có định đại diện LRvà đại diện Công ty VLA - Công ty VLL LRvà Công ty VLA góp vốn thành lập nên, phải chịu điều hành quản lý LRvà Công ty VLA Vì vậy, Cơng ty VLL khơng thể tự nộp lại gốc Giấy chứng nhận đầu tư cho Ban Quản lý Khu Nam nộp dấu cho Cơ quan cấp dấu theo quy định chưa có định LRvà Cơng ty VLA Trường hợp Cơng ty VLL tự nộp lại gốc Giấy chứng nhận đầu tư dấu Cơng ty VLA buộc Công ty VLL chịu trách nhiệm hậu phát sinh - Trường hợp Công ty VLL chưa tiến hành thủ tục giải thể, chưa giải nghĩa vụ nợ, tài chính, chưa rút tiền ngân hàng nên chưa thể nộp lại dấu gốc Giấy chứng nhận đầu tư Tại án kinh doanh thương mại sơ thẩm số 1265/2016/KDTM-ST ngày 23/12/2016, Toà án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh định: 1) Ghi nhận thỏa thuận bên việc chấm dứt thực Hợp đồng kinh tế ngày 27-8-2008 Hợp đồng liên doanh ngày 25-9-2008 ký LRIL Công ty CP VLA 2) Chấp nhận phần yêu cầu khởi kiện ngun đơn: Ghi nhận thiện chí Cơng ty CP VLA có trách nhiệm chuyển trả số tiền 255.744.000.000 đồng (hai trăm năm mươi năm tỷ bảy trăm bốn mươi bốn triệu đồng) cho LRIL Thời hạn chuyển trả tiền: Khi dự án đầu tư, xây dựng, phát triển, khai thác bán, cho thuê khu dân cư nhà ở, hộ chung cư, khu thương mại cung cấp dịch vụ có liên quan lơ số 392, 249 452, Khu 9A+B – Khu – Khu đô thị NTP, xã BH, huyện BC, Thành phố Hồ Chí Minh đền bù xong đưa vào kinh doanh Cơng ty CP VLA ưu tiên trả cho LRIL trước 3) Không chấp nhận phần yêu cầu khởi kiện nguyên đơn: Không chấp nhận yêu cầu ngun đơn địi Cơng ty CP VLA trả lãi phạt chậm toán, số tiền 1.854.144.000 đồng 4) Chấp nhận yêu cầu phản tố bị đơn: LRIL phải trả cho Công ty CP VLA tiền phạt vi phạm không thực phần hợp đồng 15.045.120.000 đồng Ngoài án kinh doanh thương mại sơ thẩm cịn tun án phí quyền kháng cáo theo luật định Ngày 04/01/2017, Giám đốc LRIL kháng cáo án sơ thẩm yêu cầu Tòa phúc thẩm xét xử lại theo hướng buộc Công ty CP VLA trả số tiền 255.744.000.000 đồng, chấp nhận khoản trả lãi công ty đưa ra, không chấp nhận khoản tiền phạt án sơ thẩm tuyên Quan điểm Kiểm sát viên Viện kiểm sát nhân dân cấp cao: Tại phiên tòa phúc thẩm bị đơn rút yêu cầu phản tố nên đề nghị Hội đồng xét xử hủy đình phần Về dân sự: Cơng ty CP VLA xác nhận cịn nợ L số tiền 255.744.000.000 đồng có nghĩa vụ trả cho L, trả lúc nào, thời gian trả bên quyền thỏa thuận trình thi hành án Tòa sơ thẩm ấn định thời gian điều kiện tốn bên khơng có thỏa thuận nội dung khơng Đề nghị Hội đồng xét xử chấp nhận kháng cáo L, sửa án sơ thẩm nội dung Về khoản lãi L yêu cầu: Khoản tiền 255.744.000.000 đồng khoản tiền L đầu tư theo hợp đồng liên doanh Công ty VLA xác nhận xác nhận số tiền L đầu tư, yêu cầu VLA tính lãi kể từ ngày xác nhận khơng có sở, đề nghị Hội đồng xét xử không chấp nhận yêu cầu L NHẬN ĐỊNH CỦA TỊA ÁN Căn chứng cư có hồ sơ, lời trình bày đương phiên tòa phúc thẩm cho thấy: [1] Việc chấm dứt hợp đồng xác nhận công nợ: Hai bên tự thỏa thuận chấm dứt hợp đồng kinh tế ngày 27/8/2006 Hợp đồng liên doanh ngày 25/9/2008, xác nhận công nợ số tiền 255.744.000.000 đồng mà Cơng ty VLA có trách nhiệm trả cho LRIL (viết gọi tắt L) Việc thỏa thuận tự nguyện không trái quy định pháp luật, bên không kháng cáo nên cấp phúc thẩm không xem xét Xét nội dung L thời hạn chuyển trả tiền thấy: Tại phiên tịa sơ thẩm đại diện cho L khơng có thỏa thuận hay cam kết với Cơng ty VLA thời hạn tốn số tiền nợ Tòa án cấp sơ thẩm ấn định thời hạn để Công ty VLA trả cho L “…khi dự án đầu tư, xây dựng, phát triển, khai thác bán, cho thuê khu dân cư nhà ở… đền bù xong đưa vào kinh doanh Cơng ty VLA ưu tiên trả cho L trước” Tuyên án sơ thẩm trái với ý chí L L khơng có thỏa thuận nội dung Mặt khác, tuyên không phù hợp với Luật Thi hành án dân trình thi hành án bên có quyền thỏa thuận thi hành án, quyền u cầu thi hành án Tịa án khơng có quyền tuyên thời gian điều kiện để thi hành án hai bên khơng có thỏa thuận Do đó, chấp nhận yêu cầu L nội dung [2] Đối với yêu cầu phản tố Công ty VLA khoản tiền phạt 15.045.120.000 đồng Tại phiên tòa phúc thẩm, sau kết thúc phần tranh luận ông Trương Văn K – Phó giám đốc Cơng ty CP VLA – người đại diện ủy quyền giám đốc Công ty VLA rút lại toàn yêu cầu phản tố Xét việc rút yêu cầu phản tố người đại diện ủy quyền Công ty CP VLA phiên tịa phúc thẩm tự nguyện, khơng trái quy định pháp luật Do đó, Hội đồng xét xử phúc thẩm hủy đình xét xử đối vơi yêu cầu phản tố Công ty CP VLA [3] Về yêu cầu tính lãi L số tiền 255.744.000.000 đồng chuyển cho Công ty CP VLA kể từ ngày Công ty CP VLA xác nhận nợ Xét thấy: Tại văn số 30/VLD ngày 16/12/2012 Công ty CP VLA cam kết trả phần vốn mà Công ty L góp vào Cơng ty VLL thời gian 18 tháng, sau 18 tháng mà chưa trả đủ phải chịu lãi suất theo thỏa thuận hai bên Tuy nhiên, thực tế hai bên chưa có biên thỏa thuận lãi suất Do đó, khơng chấp nhận u cầu kháng cáo Công ty L nội dung Về án phí: Do kháng cáo chấp nhận phần nên L khơng phải chịu án phí phúc thẩm Tuy nhiên L phải chịu số tiền án phí số tiền lãi yêu cầu không chấp nhận Công ty CP VLA phải chịu án phí số tiền phải trả cho Cơng ty L Vì lẽ trên; QUYẾT ĐỊNH Căn khoản Điều 308 Bộ luật tố tụng dân sự;Chấp nhận phần yêu cầu kháng cáo LRIL Chấp nhận rút yêu cầu phản tố Công ty CP VLA Sửa án kinh doanh thương mại sơ thẩm số 1265/2016/KDTM-ST ngày 23 tháng 12 năm 2016 Tịa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh Tuyên xử: 1/ Ghi nhân thỏa thuận bên việc chấm dứt thực hợp đồng kinh tế ngày 27/8/2008 hợp đồng liên doanh ngày 25/9/2009 ký LRIL Công ty CP VLA 2/ Chấp nhận phần yêu cầu khởi kiện nguyên đơn: Buộc Cơng ty CP VLA có trách nhiệm hồn trả lại số tiền 255.744.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi lăm tỷ bảy trăm bốn mươi bốn triệu đồng) cho LRIL 3/ Không chấp nhận yêu cầu nguyên đơn việc địi Cơng ty CP VLA trả lãi tiền phạt chậm toán số tiền 1.854.144.000 đồng 4/ Hủy đình u cầu phản tố Cơng ty CP VLA việc đòi LRIL phải trả 15.045.120.000 đồng tiền phạt vi phạm không thực hợp đồng 5/ Về án phí: - Cơng ty CP VLA phải chịu án phí số tiền buộc phải tốn 363.744.000 đồng trừ vào số tiền tạm ứng nộp 136.446.500 đồng (theo biên lai tạm ứng án phí số AE/2011/ 02579 ngày 02/02/2016 Cục th hành án dân Thành phố Hồ Chí Minh) Cơng ty CP VLA phải nộp tiếp số tiền 227.297.500 đồng - LRIL phải chịu án phí số tiền khơng chấp nhận 67.624.320 đồng (được trừ vào số tiền tạm ứng án phí nợp 182.831.000 đồng (theo biên lai thu tạm ứng án phí số AG/2010/08809 ngày 26/6/2016 Cục thi hành án dân Thành phố Hồ Chí Minh) hồn trả lại cho LRIL số tiền 115.206.680 đồng - Án phí phúc thẩm: LRIL khơng phải chịu Hoàn trả số tiền 200.000 tạm ứng án phí kháng cáo cho LRIL nộp theo biên lai thu số AA/2016/0031890 ngày 13/01/2017 Cục thi hành án dân Thành phố Hồ Chí Minh Kể từ ngày người thi hành án có đơn đề nghị thi hành án, bên phải thi hành án chưa thi hành xong hàng tháng cịn phải chịu lãi số tiền chậm trả cho bên thi hành án theo mức lãi suất hạn trung bình thị trường thời điểm toán, tương ứng với thời hạn chậm trả Trường hợp án, định thi hành theo quy định Điều Luật Thi hành án dân người thi hành án dân sự, người phải thi hành ándân có quyền thoả thuận thi hành án, quyền yêu cầu thi hành án, tự nguyện thi hành án bị cưỡng chế thi hành án theo quy định Điều 6, Luật Thi hành án dân sự; thời hiệu thi hành án thực theo quy định Điều 30 Luật Thi hành án dân Bản án phúc thẩm có hiệu lực pháp luật sau tuyên án ... 27/2017/KDTM -PT ngày 21/07/2017 tranh chấp hợp đồng đầu tư hợp đồng kinh tế tòa án nhân dân cấp cao thành phố Hồ Chí Minh minh chứng điến hình thể cách mà pháp luật tham gia điều chỉnh hoạt động kinh tế, ... văn minh Trong khía cạnh mà pháp luật điều chỉnh, có khía cạnh quan trọng mà gắn liền với xã hội, pháp luật hoạt động kinh tế hay chi tiết pháp luật hoạt động kinh tế đối ngoại Nhận thấy án 27/2017/KDTM -PT. .. chỉnh hoạt động kinh tế, cụ thể tranh chấp hợp đồng đầu tư hợp đồng kinh tế, em chọn án để phân tích khía cạnh pháp luật mà án đề cập đến II.TÓM TẮT NỘI DUNG BẢN ÁN Các bên đương Nguyên đơn: LRIL