TÓM TẮT CÁC NỘI DUNG THAY ĐỔI BẢN CÁO BẠCH QUỸ TCFF STT Khoản mục, điều của Bản cáo bạch mới Khoản mục, điều của Bản cáo bạch cũ 1 I 2 Ngân hàng giám sát Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam –[.]
TÓM TẮT CÁC NỘI DUNG THAY ĐỔI BẢN CÁO BẠCH QUỸ TCFF STT Khoản mục, điều Bản cáo bạch Khoản mục, điều Bản cáo bạch cũ I.2 Ngân hàng giám sát Ngân hàng TMCP Đầu tư Phát triển Việt Nam – Chi nhánh Hà Thành Đại diện theo ủy quyền: Bà Ngô Thị Thu Cúc Ngân hàng TMCP Đầu tư Phát triển Việt Nam – Chi nhánh Hà Thành Chức vụ: Phó Giám đốc Đại diện theo ủy quyền: Bà Vũ Thu Hương Chức vụ: Phó Giám đốc II Các định nghĩa “Đầu Tư Định Kỳ”: kế hoạch đầu tư định kỳ tức kế hoạch đầu tư vào Quỹ theo chu kỳ đặn mô tả chi tiết mục IX.2.2 Bản Cáo Bạch IX 2.3 Cơ chế giao dịch chứng quỹ d Quy trình mua chứng quỹ Chấp Nhận Đơn Đăng Ký Trong trường hợp Nhà Đầu Tư có nhiều lệnh mua Chứng Chỉ Quỹ lúc, Lệnh Mua Chứng Chỉ Quỹ ưu tiên theo: Ưu tiên theo thứ tự đặt lệnh IX.2.3 Cơ chế giao dịch chứng quỹ i Chương trình Đầu tư Định kỳ Đầu Tư Định Kỳ (ĐTĐK) chương trình đầu tư tiết kiệm có hệ thống cho phép Nhà Đầu Tư tiết kiệm khoản tiền cố định cách thường xuyên cách mua định kỳ Đơn Vị Quỹ Chương Trình ĐTĐK cho phép thực chương trình tiết kiệm theo kế hoạch đề Nhà Đầu Tư sử dụng lệnh tự động lệnh chờ để thực chương trình Đầu Tư Định Kỳ Kỳ đầu tư Chương Trình ĐTĐK Định kỳ đầu tư Chương Trình ĐTĐK hàng tháng hàng quý hàng năm Đại Lý Phân Phối hỗ trợ nhà đầu tư việc đưa Chương d Quy trình mua chứng quỹ Chấp Nhận Đơn Đăng Ký Trong trường hợp Nhà Đầu Tư có nhiều lệnh mua Chứng Chỉ Quỹ lúc, Lệnh Mua Chứng Chỉ Quỹ ưu tiên theo: Ưu tiên theo thâm niên tham gia Chương trình đầu tư Ưu tiên theo thứ tự đặt lệnh Trình ĐTĐK tần suất toán phù hợp Khoản Tiền Đầu Tư Cho Chương Trình ĐTĐK Khoản tiền đầu tư cho Chương Trình ĐTĐK số tiền Nhà Đầu Tư đăng ký mua chứng quỹ hàng kỳ, nhiên không thấp mức đầu tư tối thiểu Mức đầu tư tối thiểu định kỳ cho chương trình ĐTĐK 1.000.000 VNĐ (một triệu đồng) Nhà Đầu Tư thay đổi kỳ đầu tư lúc cách thay đổi lệnh thực ĐTĐK với Đại Lý Phân Phối lệnh tốn với ngân hàng Ngày giao dịch toán cho khoản đầu tư ĐTĐK Ngày Giao Dịch Chương Trình ĐTĐK Nhà Đầu lựa chọn Thời điểm cuối để Nhà Đầu Tư đăng ký Chương Trình ĐTĐK Thời điểm Đóng Sổ Lệnh Ngày Giao Dịch mà Nhà Đầu tư lựa chọn Ngày Giao Dịch kỳ ngày tròn kỳ kể từ Ngày Giao Dịch Trường hợp ngày tròn kỳ kỳ rơi vào ngày nghỉ (bao gồm cả ngày nghỉ bù), ngày Giao Dịch kỳ ngày làm việc sau ngày tròn kỳ Lệnh cho Ngày Giao Dịch tạo vào ngày làm việc trước Ngày Giao Dịch tương ứng Nhà Đầu Tư cần tốn cho khoản đầu tư Chương Trình ĐTĐK để Ngân Hàng Giám Sát nhận tiền mua trước Thời điểm Đóng Sổ Lệnh Ngày Giao Dịch kỳ đầu tư tương ứng Trường hợp Nhà Đầu Tư không nộp đủ tiền mua vào tài khoản quỹ trước Thời điểm Đóng Sổ Lệnh Ngày Giao Dịch Chương Trình ĐTĐK, lệnh mua chứng quỹ kỳ đầu tư khơng thực Số tiền không hợp lệ xử lý sau: - Trong trường hợp Nhà Đầu Tư muốn sử dụng tiền không hợp lệ để mua chứng quỹ kỳ giao dịch bình thường khơng phải kỳ giao dịch theo Chương trình ĐTĐK Nhà Đầu Tư phải thực quy trình theo Mục 3.4 Quy trình mua chứng quỹ - Trong trường hợp Nhà Đầu Tư muốn giữ lại tiếp tục để chờ cho kỳ giao dịch theo Chương trình ĐKĐT Nhà Đầu Tư cần phải đảm bảo nộp bổ sung phần thiếu trước thời điểm đóng sổ lệnh ngày giao dịch theo Chương trình ĐKĐT - Trong trường hợp nhận yêu cầu chuyển trả cụ thể từ Nhà Đầu tư không nhận yêu cầu chuyển trả từ Nhà Đầu Tư, số tiền không hợp lệ chuyển trả lại cho Nhà đầu tư bên chuyển tiền khơng hợp lệ vịng 05 (năm) ngày làm việc kể từ kỳ giao dịch chứng quỹ áp dụng Chương trình ĐTĐK dừng Nhà Đầu Tư định dừng cách thông báo dừng thực ĐTĐK với Đại Lý Phân Phối Nhà Đầu Tư không nộp tiền/không nộp đủ tiền mua chứng quỹ cho Chương Trình ĐTĐK 05 kỳ liên tiếp Phí/giá dịch vụ áp dụng cho Chương Trình ĐTĐK Phí/giá dịch vụ áp dụng cho chương trình ĐTĐK quy định chi tiết mục IX.2.4 Bản Cáo Bạch Bán chứng quỹ mua theo Chương Trình ĐTĐK Nhà Đầu Tư bán chứng quỹ mua theo Chương Trình ĐTĐK theo nguyên tắc quy định mục IX.2.4 Bản Cáo Bạch IX.2.4 Nguyên tắc xác định giá giao dịch đơn vị quỹ: Giá dịch vụ mua lại Trường hợp Nhà Đầu Tư mua Chứng Chỉ Quỹ nhiều lần, mua theo Chương Trình ĐTĐK dưới hình thức tái đầu tư nguồn cổ tức Quỹ không phải chịu Giá dịch vụ phát hành, ưu tiên bán thực theo nguyên tắc Chứng Chỉ Quỹ mua trước bán trước, không phân biệt chứng quỹ mua theo lệnh mua bình thường hay Chương Trình ĐTĐK hay hình thức tái đầu tư nguồn cổ tức X.3.d Quy trình mua chứng quỹ Chấp Nhận phiếu lệnh Mua Trong trường hợp Nhà Đầu Tư có nhiều lệnh mua Chứng Chỉ Quỹ lúc, Lệnh Mua Chứng Chỉ Quỹ ưu tiên theo: Ưu tiên theo thứ tự đặt lệnh Giá dịch vụ mua lại Trường hợp Nhà Đầu Tư mua Chứng Chỉ Quỹ nhiều lần, dưới hình thức tái đầu tư nguồn cổ tức Quỹ không phải chịu Giá dịch vụ phát hành, ưu tiên bán thực theo nguyên tắc Chứng quỹ mua trước bán trước, Chứng Quỹ mua theo lệnh thường ưu tiên bán trước Chấp Nhận phiếu lệnh Mua Trong trường hợp Nhà Đầu Tư có nhiều lệnh mua Chứng Chỉ Quỹ lúc, Lệnh Mua Chứng Chỉ Quỹ ưu tiên theo: Ưu tiên theo thâm niên tham gia Chương trình đầu tư Ưu tiên theo thứ tự đặt lệnh X.3.i Chương trình Đầu tư Định kỳ Đầu Tư Định Kỳ (ĐTĐK) chương trình đầu tư tiết kiệm có hệ thống cho phép Nhà Đầu Tư tiết kiệm khoản tiền cố định cách thường xuyên cách mua định kỳ Đơn Vị Quỹ Chương Trình ĐTĐK cho phép thực chương trình tiết kiệm theo kế hoạch đề Nhà Đầu Tư sử dụng lệnh tự động lệnh chờ để thực chương trình Đầu Tư Định Kỳ Kỳ đầu tư Chương Trình ĐTĐK Định kỳ đầu tư Chương Trình ĐTĐK hàng tháng hàng quý hàng năm Đại Lý Phân Phối hỗ trợ nhà đầu tư việc đưa Chương Trình ĐTĐK tần suất toán phù hợp Khoản Tiền Đầu Tư Cho Chương Trình ĐTĐK Khoản tiền đầu tư cho Chương Trình ĐTĐK số tiền Nhà Đầu Tư đăng ký mua chứng quỹ hàng kỳ, nhiên không thấp mức đầu tư tối thiểu Mức đầu tư tối thiểu định kỳ cho chương trình ĐTĐK 1.000.000 VNĐ (một triệu đồng) Nhà Đầu Tư thay đổi kỳ đầu tư lúc cách thay đổi lệnh thực ĐTĐK với Đại Lý Phân Phối lệnh toán với ngân hàng Ngày giao dịch tốn cho khoản đầu tư ĐTĐK Ngày Giao Dịch Chương Trình ĐTĐK Nhà Đầu lựa chọn Thời điểm cuối để Nhà Đầu Tư đăng ký Chương Trình ĐTĐK Thời điểm Đóng Sổ Lệnh Ngày Giao Dịch mà Nhà Đầu tư lựa chọn Ngày Giao Dịch kỳ ngày tròn kỳ kể từ Ngày Giao Dịch Trường hợp ngày tròn kỳ kỳ rơi vào ngày nghỉ (bao gồm cả ngày nghỉ bù), ngày Giao Dịch kỳ ngày làm việc sau ngày tròn kỳ Lệnh cho Ngày Giao Dịch tạo vào ngày làm việc trước Ngày Giao Dịch tương ứng Nhà Đầu Tư cần tốn cho khoản đầu tư Chương Trình ĐTĐK để Ngân Hàng Giám Sát nhận tiền mua trước Thời điểm Đóng Sổ Lệnh Ngày Giao Dịch kỳ đầu tư tương ứng Trường hợp Nhà Đầu Tư không nộp đủ tiền mua vào tài khoản quỹ trước Thời điểm Đóng Sổ Lệnh Ngày Giao Dịch Chương Trình ĐTĐK, lệnh mua chứng quỹ kỳ đầu tư khơng thực Số tiền không hợp lệ xử lý sau: - Trong trường hợp Nhà Đầu Tư muốn sử dụng tiền không hợp lệ để mua chứng quỹ kỳ giao dịch bình thường khơng phải kỳ giao dịch theo Chương trình ĐTĐK Nhà Đầu Tư phải thực quy trình theo Mục 3.4 Quy trình mua chứng quỹ - Trong trường hợp Nhà Đầu Tư muốn giữ lại tiếp tục để chờ cho kỳ giao dịch theo Chương trình ĐKĐT Nhà Đầu Tư cần phải đảm bảo nộp bổ sung phần thiếu trước thời điểm đóng sổ lệnh ngày giao dịch theo Chương trình ĐKĐT - Trong trường hợp nhận yêu cầu chuyển trả cụ thể từ Nhà Đầu tư không nhận yêu cầu chuyển trả từ Nhà Đầu Tư, số tiền không hợp lệ chuyển trả lại cho Nhà đầu tư bên chuyển tiền khơng hợp lệ vịng 05 (năm) ngày làm việc kể từ kỳ giao dịch chứng quỹ áp dụng Chương trình ĐTĐK dừng Nhà Đầu Tư định dừng cách thông báo dừng thực ĐTĐK với Đại Lý Phân Phối Nhà Đầu Tư không nộp tiền/không nộp đủ tiền mua chứng quỹ cho Chương Trình ĐTĐK 05 kỳ liên tiếp Phí/giá dịch vụ áp dụng cho Chương Trình ĐTĐK Phí/giá dịch vụ áp dụng cho chương trình ĐTĐK quy định chi tiết mục IX.2.4 Bản Cáo Bạch Bán chứng quỹ mua theo Chương Trình ĐTĐK Nhà Đầu Tư bán chứng quỹ mua theo Chương Trình ĐTĐK theo nguyên tắc quy định mục IX.2.4 Bản Cáo Bạch XI Phí, lệ phí thưởng hoạt động Giá dịch vụ Mua lại Trường hợp Nhà Đầu Tư mua Chứng Chỉ Quỹ nhiều lần, mua theo Chương Trình ĐTĐK dưới hình thức tái đầu tư nguồn cổ tức Quỹ không phải chịu Trường hợp Nhà Đầu Tư mua Chứng Chỉ Quỹ nhiều lần, dưới hình thức tái đầu tư Giá dịch vụ phát hành, ưu tiên bán thực theo nguyên tắc Chứng Chỉ Quỹ mua trước bán trước, không phân biệt chứng quỹ mua theo lệnh mua bình thường hay Chương Trình ĐTĐK hay hình thức tái đầu tư nguồn cổ tức nguồn cổ tức Quỹ không phải chịu Giá dịch vụ phát hành, ưu tiên bán thực theo nguyên tắc Chứng Chỉ Quỹ mua trước bán trước, Chứng Chỉ Quỹ mua theo lệnh thường ưu tiên bán trước