VanBanGoc_193-2013-TT-BTC_Phu luc

Phụ lục 1 BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA SGDCK (Ban hành kèm theo Thông tư số 193/2013/TT BTC ngày 16 tháng 12 năm 2013 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của UBCKNN đổi với hoạt động trong lĩnh vực chứn[.]

Phụ lục 1: BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA SGDCK (Ban hành kèm theo Thông tư số: 193/2013/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2013 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ UBCKNN đổi với hoạt động lĩnh vực chứng khoản SGDCK TTLKCK Việt Nam) SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN Số: CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ngày tháng Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động SGDCK việc xây dựng văn Ban hành Phân loại theo hoạt động Quản lý thành viên Quản lý giao dịch Thẩm định quản lý niêm yết Đấu giá, đấu thầu Giám sát giao dịch Kiêm sốt nội Cơng bố thông tin Tông cộng năm 20 Sửa đổi, bổ sung Hủy bỏ Cột 1: thể nội dung phân loại văn SGDCK ban hành theo thẩm quyền (các loại thay đổi theo nội dung nghiệp vụ SGDCK) Cột 2: thể số lượng văn SGDCK ban hành kỳ báo cáo Cột 3: thể số lượng văn SGDCK sửa đổi, bổ sung kỳ báo cáo Cột 4: thể số lượng văn SGDCK hủy bỏ kỳ báo cáo Quản lý, giám sát thành viên giao dịch 3.1 X lý Hồ sơ chấp thuận, chấm dứt tư cách thành viên giao dịch Tổng số hồ sơ nhận đầy đủ hợp lệ theo quy định kỳ báo cáo Thị trường Đình hoạt Chấp thuận Tổng số hồ sơ giải kỳ báo cáo Chấm dứt Đình hoạt động giao dịch Chấp thuận Chấm dứt động giao dịch Số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác (nếu có) Số hồ sơ chưa giải xong kỳ báo cáo Niêm yết Đăng ký giao dịch Trái phiếu Tổng số Cột 1: thể loại thị trường giao dịch Cột 2: thể tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận tư cách thành viên giao dịch SGDCK nhận đầy đủ, họp lệ để giải quyếttrong kỳ báo cáo (gồm hồ sơ nhận kỳ báo cáo số hồ sơ kỳ trước chưa giải xong, chuyển sang) Cột 3: thể tổng số hồ sơ chấm dứt tư cách thành viên giao dịch SGDCK nhận đầy đủ,hợp lệ để giải kỳ báocáo(gồmhồ sơ nhận kỳ báo cáo số hồ sơ kỳ trước chưa giải xong, chuyển sang) Cột 4: thể tổng số hồ sơ đình hoạt động giao dịch SGDCK lập để giải kỳ báo cáo (gồm hồ sơ nhận kỳ báo cáo số hồ sơ kỳ trước chưa giải xong, chuyển sang) Cột 5: thể tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận tư cách thành viên giao dịch SGDCK giải xong kỳ báo cáo Cột 6: thể tông sô hô sơ chấm dứt tư cách thành viên giao dịch SGDCK giải xong kỳ báo cáo Cột 7: thể tổng số hồ sơ đình hoạt động giao dịch SGDCK giải xong kỳ báo cáo Cột 8: thể số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) Cột 9: thể tổng số hồ sơ chấp thuận, chấm dứt SGDCK nhận đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo ĩ 3.2 X lý hồ sơ cấp mới, cấp lại, thu hồi thẻ đại diện giao dịch Thị trường Niêm yết Đăng ký giao dịch Số thứ tự Mã thành viên giao dịch 001 002 Tông số hồ sơ nhận đầy đủ hợp lệ theo quy định kỳ báo cáo Tổng số hồ sơ giải kỳ báo cáo Số hồ sơ giải Cấp Cấp lại Thu hồi Cấp Cấp lại Thu hồi quyệt hạn có vi phạm khác (nếu có) 10 Số hồ sơ chưa giải xong kỳ báo cáo 11 •• • •• • Trái phiếu n Tổng cộng Cột Cột Cột Cột 1: thể thị trường 2: thể số thứ tự 3: thể mã thành viên giao dịch 4, 6: thể tổng số lượng hồ sơ cấp thẻ, cấp lại thẻ thu hồi thẻ ĐDGD SGDCK nhận đầy đủ, hợp lệ để giải kỳ báo cáo (gồm hồ sơ nhận kỳ báo cáo số hồ sơ kỳ trước chưa giải xong, chuyến sang) Cột 7, : thể tổng số lượng hồ sơ cấp thẻ, cấp lại thẻ thu hồi thẻ ĐDGD SGDCK giải xong kỳ báo cáo Cột 10: thể sổ hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) Cột 11: thể tổng số hồ sơ cấp mới, cấp lại, gia hạn thu hồi thẻ ĐDGD SGDCK nhận đầy đủ họp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo 3.3 Xử lý Hồ sơ vi phạm thành viên giao dịch Loại vi phạm Tổng số vụ việc phát kỳ báo cáo Tổng số vụ việc giải kỳ báo cáo Số vụ việc giải Xử lý theo Báo cáo, chuyển hạn Vi phạm chưa thẩm quyền thầm quyền cho có vi phạm đến mức xử lý Sở giao UBCK xử lý khác (nếu có) dịch Số vụ việc chưa giải xong kỳ báo cáo Chế độ công bố thông tin Chế độ báo cáo Giao dịch chứng khoán Khác T cộng Cột 1: thể loại vi phạm Cột 2: thể số vụ việc SGDCK phát kỳ báo cáo (gồm số vụ việc phát kỳ báo cáo số vụ việc phát kỳ trước chưa giải xong, chuyển sang) Cột 3: thể tổng số vụ việc vi phạm chưa đến mức xử lý Cột 4: thể tổng số vụ việc SGDCK xử ký theo thẩm quyền SGDCK kỳ báo cáo Cột 5: thể tổng số vụ việc SGDCK báo cáo, chuyển thẩm quyền UBCKNN xử lý kỳ báo cáo Cột 6: thể tổng số vụ việc SGDCK giải bị hạn có vi phạm khác (nếu có) Cột 7: thể tổng số vụ việc chưa giải xong kỳ báo cáo 4 Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch 4.1 Tiếp nhận, xử lý hồ sơ chấp thuận, hủy bỏ cô phiêu niêm yết/đăng ký giao dịch Tổng số hồ sơ nhận đủ hợp lệ theo quy định kỳ báo cáo Thị trường Nội dung Niêm yết Tổng số hồ sơ giải kỳ báo cáo Số lượng hồ sơ Số lượng cổ phiếu Số lượng hồ sơ Số lượng cổ phiếu Số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác (nếu có) Số hồ sơ chưa giải xong kỳ báo cáo Niêm yết lần đầu Thay đổi Hủy bỏ Đăng ký giao dịch ĐKGD lần đầu Thay đổi Hủy bỏ T cộng Cột 1: thể thị trường Cột 2: thể nội dung xử lý Cột 3: thể tổng số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK nhận đầy đủ hợp lệ theo quy định để xử lý kỳ báo cáo (gồm hồ sơ nhận kỳ báo cáo số hồ sơ kỳ trước chưa giải xong, chuyển sang) Cột 4: thể thiện tổng số cổ phiếu tương ứng với số lượng hồ sơ phát sinh thể cột Cột 5: thể tổng số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK giải xong kỳ báo cáo Cột 6: thể thiện tổng số cổ phiếu tương ứng với số lượng hồ sơ phát sinh thể cột Cột 7: thể số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) Cột 8: thể tổng số hồ sơ lập theo quy định chưa giải xong kỳ báo cáo Tiếp nhận, xử lý hồ sơ đăng ký giao dịch Trái phiếu Tổng số hồ sơ nhận đầy đủ hợp lệ theo quy định kỳ báo cáo Loại trái phiếu Nội dung Chính phủ Tổng số hồ sơ giải kỳ báo cáo Số lượng hồ sơ Số lượng trái phiếu Số lượng hồ sơ Số lượng trái phiếu Số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác (nếu có) Số hồ sơ chưa giải xong kỳ báo cáo Niêm yết Hủy niêm yết Địa phương Niêm yết Đáo hạn Công ty niêm yết Đáo hạn/chuyển đổi T cộng Cột 1: thể loại trái phiếu Cột 2: thể nội dung xử lý Cột 3: thể tổng số hồ sơ giao dịch trái phiếu SGDCK nhận đầy đủ hợp lệ theo quy định để xử lý kỳ báo cáo (gồm hồ sơ nhận kỳ báo cáo số hồ sơ kỳ trước chưa giải xong, chuyển sang) Cột 4: thể tổng số trái phiếu tương ứng với số lượng hồ sơ phát sinh thể cột Cột 5: thể tổng số hồ sơ giao dịch trái phiếu SGDCK giải xong kỳ báo cáo Cột 6: thể thiện tổng số trái phiếu tương ứng với số lượng hồ sơ phát sinh thể cột Cột 7: thể số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nêu có) Cột 8: thể tổng số hồ sơ lập theo quy định chưa giải xong kỳ báo cáo T số vụ việc giải kỳ báo cáo T số vụ Số hồ sơ giải Xử lý theo Xử lý vi phạm công ty niêm việc yết/ đăng dịch phát ký giao hạn Báo cáo, chuyển Vi phạm chưa Loại vi phạm thẩm quyền có vi phạm thầm quyền cho kỳ đến mức xử lý Sở giao khác (nếu có) UBCK xử lý báo cáo dịch Số vụ v iệc chưa giải xong kỳ báo cáo Chế độ công bố thông tin Chế độ báo cáo Giao dịch cổ phiếu quỹ Khác T cộng Cột 1: thể loại vi phạm Cột 2: thể số vụ việc SGDCK phát kỳ báo cáo (gồm số vụ việc phát kỳ báo cáo số vụ việc phát kỳ trước chưa giải xong, chuyển sang) Cột 3: thể tổng số vụ việc vi phạm chưa đến mức xử lý Cột 4: thể tổng số vụ việc SGDCK xử ký theo thẩm quyền SGDCK kỳ báo cáo Cột 5: thể tổng số vụ việc SGDCK báo cáo, chuyển thẩm quyền UBCKNN xử lý kỳ báo cáo Cột 6: thể tổng số vụ việc SGDCK giải bị hạn có vi phạm khác (nếu có) Cột 7: thể tổng số vụ việc chưa giải xong kỳ báo cáo 7 Xử lý vi phạm cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, người liên quan cổ đông nội bộ; người ủy quyền công bố thông tin người liên quan người ủy quyên công bố thông tin tổ chức đại chứng _ Đối tượng vi phạm Loại vi phạm Cổ đông nội Tổng s ố vụviệc giải kỳ báo cáo Tổng số vụ việc phát kỳ báo cáo Vi phạm chưa đến mức xử lý Xử lý theo thẩm quyền Sở giao dịch Báo cáo, Số hồ sơ giải chuyển thẩm quyền cho hạn UBCKNN xử lý có vi phạm khác (nếu có) Số vụ việc chưa giải xong kỳ báo cáo Công bố thông tin Khác Cổ đông lớn Công bố thông tin Khác Người liên quan Công bố thông tin Khác Đối tượng liên quan khác Công bố thông tin Khác Tổng cộng Cột 1: thể đối tượng vi phạm Cột 2: thể loại vi phạm Cột 3: thể tổng số vụ việc SGDCK phát để xử lý kỳ báo cáo (gồm vụ việc phát kỳ báo cáo số vụ việc kỳ trước chưa giải xong, chuyến sang) Cột 4: thể thiện tổng số vụ việc vi phạm chưa đến mức xử lý Cột 5: thể thiện tổng số vụ việc (thuộc thẩm quyền xử lý SGDCK) SGDCK xử lý theo thẩm quyền Cột 6: thể thiện tổng số vụ việc SGDCK báo cáo chuyền hồ sơ để UBCKNN xử lý theo thẩm quyền Cột 7: thể số vụ việc giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) Cột 8: thể tổng số vụ việc phát chưa giải xong kỳ báo cáo Hoạt động đấu giá, đấu thầu chứng khoán Tổng số đợt đấu giá/ đâu thâu SGDCKCK nhận đầy đủ hợp lệ theo quy định kỳ báo cáo Tổng số đợt đấu giá/ đấu thầu SGDCKCK thực kỳ báo cáo Loại chứng khoán Số đợt Số lượng Số đợt SỐ lượng Số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCK giải hạn có vi phạm khác(nếu có) Tổng số đợt đấu giá/ đấu thầu SGDCKCK chưa giải xong kỳ báo cáo C ổ p h iếu T rái p h iếu T cộng Cột 1: thể loại chứng khoán Cột 2: thể tổng số đợt đấu giá SGDCK nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ kỳ báo cáo (gồm hồ sơ nhận kỳ báo cáo số hồ sơ kỳ trước chưa giải xong, chuyển sang) Cột 3: thể tổng số lượng chứng khoán tương ứng với số đợt đấu giá, đấu thầu thể cột Cột 4: thể tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCK thực kỳ báo cáo Cột 5: thể tổng số lượng chứng khoán tương ứng với số đợt đấu giá, đấu thầu thể cột Cột 6: thể số đợt đấu giá, đẩu thầu SGDCK giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) Cột 7: thể tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCK chưa giải xong kỳ báo cáo 9 Hoạt động trung gian hòa giải số phát sinh phải hịa giải Giao dịch chứng khốn Cột Cột Cột Cột Cột 1: thể 2: thể 3: thể 4: thể 5: thể số hồ số hồ số hồ số hồ số hồ Khác Đã hịa giải Giao dịch chứng khốn Khác Số cuối kỳ báo cáo sơlàm trung gian hịa giải lĩnh vực chứng khốn SGDCK phát sinh kỳ báo cáo sơlàm trung gian hòa giải lĩnh vực khác SGDCK phát sinh kỳ báo cáo sơlàm trung gian hòa giải lĩnh vực chứng khoán SGDCK giải kỳ báo cáo sơlàm trung gian hòa giải lĩnh vực khác SGDCK giải kỳ báo cáo sơ giải chưa giải làm trung gian hòa giải SGDCK kỳ báo cáo 10 Phụ lục 2: BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHỐN (Ban hành kèm theo Thơng tư số: 193/2013/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2013 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ UBCKNN hoạt động lĩnh vực chứng khoán SGDCK TTLKCK Việt Nam) Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động TTLKCK việc xây dựng văn Lĩnh v ực điều chỉnh Ban hành Sửa đổi, bổ sung Hủy bỏ Quản lý thành viên Đăng ký chứng khoán Lưu ký chứng khoán Thanh toán bù trừ Cấp mã giao dịch Chế độ báo cáo Tổng cộng Cột 1: thể vụ Cột 2: thể Cột 3: thể Cột 4: thể lĩnh vực điều chỉnh loại văn TTLKCK ban hành theo thẩm quyền (các loại thay đổi theo nội dung nghiệp cua TTLKCK) số lượng văn TTLKCK ban hành kỳ báo cáo số lượng văn TTLKCK sửa đổi, bổ sung kỳ báo cáo số lượng văn TTLKCK hủy bỏ kỳ báo cáo 14 Quản lý, giám sát thành viên 3.1 X lý Hồ sơ chấp thuận, chấm dứt tư cách thành viên Tổng số hồ sơ nhận đủ hợp lệ theo quy định kỳ báo cáo Tổng số hồ sơ giải kỳ báo cáo Loại thành viên Chấp thuận Chấm dứt Khác Chấp thuận Chấm dứt Khác Số hồ sơ chưa giải Số hồ sơ giải xong hạn kỳ có vi báo cáo phạm khác (nếu có) Thành viên lưu ký - Cơng ty chứng khốn - Ngân hàng lưu ký Thành viên trực tiếp Khác t ổ ng số Cột 1: thể loại thành viên Cột 3: thể tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận tư cách thành viên, hồ sơ chấm dứt tư cách thành viên TTLKCK nhận đầy đủ, hợp lệ để giải kỳ báo cáo (gồm hồ sơ nhận kỳ báo cáo số hồ sơ kỳ trước chưa giải xong) Cột 4: thể tổng số hồ sơ khác liên quan đến nội dung chấp thuận, chấm dứt tư cách thành viên TTLKCK nhận đầy đủ, hợp lệ để giải kỳ báo cáo (gồm hồ sơ nhận kỳ báo cáo số hồ sơ kỳ trước chưa giải xong) Cột 6: thể tổng số hồ sơ đề nghị chấp thuận tư cách thành viên, chấm dứt tư cách thành viên TTLKCK giải xong kỳ báo cáo Cột 7: thể tổng số hồ sơ khác liên quan đến nội dung chấp thuận, chấm dứt tư cách thành viên TTLKCK giải xong kỳ báo cáo Cột 8: thể số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) Cột 9: thể tống số hồ sơ TTLKCK nhận đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo 15 3.2X lý Hồ sơ vi phạm thành viên Loại thành viên Loại vi phạm Tống số vụ việc phát kỳ báo cáo Thành viên lưu ký Cơng ty chứng khốn Ngân hàng lưu ký Tổng số vụ việc giải kỳ báo cáo số vụ việc Báo cáo, chuyển giải Xử lý theo Vi phạm chưa hạn có thầm quyền cho thẩm quyền đến mức xử lý TTLKCK UBCKNN xử lý vi phạm khác (nếu có) Số vu việc chưa giải xong kỳ báo cáo Chế đô báo cáo Nghiệp vụ Khác Chế đô báo cáo Nghiệp vụ Khác Thành viên trực tiếp Chế đô báo cáo Nghiệp vụ Khác Tổng số Cột 1: thể loại thành viên Cột 2: thể loại vi phạm Cột 3: thể số vụ việc TTLKCK phát kỳ báo cáo (gồm số vụ việc phát kỳ báo cáo số vụ việc phát kỳ trước chưa giải xong, chuyển sang) Cột 4: thể tổng số vi phạm chưa đến mức xử lý Cột 5: thể tổng số vụ việc TTLKCK xử ký theo thẩm quyền Sở giao dịch kỳ báo cáo Cột 6: thể tổng số vụ việc TTLKCK báo cáo, chuyển thẩm quyền UBCKNN xử lý kỳ báo cáo Cột 7: thể tổng số vụ việc TTLKCK giải bị hạn có vi phạm khác (nếu có) Cột 8: thể tổng số vụ việc chưa giải xong kỳ báo cáo 16 Hoạt động đăng ký chứng khoán 4.1 Xử lý Hồ sơ đăng ký, hủy đăng ký chứng khoán T số hồ sơ nhận đủ hợp lệ theo quy định kỳ báo cáo T số hồ sơ giải kỳ báo cáo Số lượng hồ sơ Số lượng chứng khoán Số lượng hồ sơ Số lượng chứng khoán L oại nghiệp vụ Số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác (nếu có) Số hồ sơ chưa giải xong kỳ báo cáo Đăng ký lần đầu Đăng ký bố sung Hủy đăng ký toàn Hủy đăng ký phần T cộng Cột 1: thể nội dung hồ sơ Cột 2: thể tổng số hồ sơ đăng ký, hủy đăng ký TTLKCK nhận đầy đủ, hợp lệ kỳ báo cáo Cột 3: thể tổng số chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ ghi cột Cột 4: thể tổng số hồ sơ đăng ký, hủy đăng ký TTLKCK giải kỳ báo cáo Cột 5: thể tổng số chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ ghi cột Cột 6: thể tổng số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) Cột 7: thể tổng số hồ sơ đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo 17 4.1 Xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin Đối tượng yêu cầu điều chỉnh thông tin đăng ký Tổng số hồ sơ nhận đầy đủ hợp lệ theo quy định kỳ báo cáo Điều chỉnh thông tin Điều chỉnh sai sót số lượng chứng khốn sở hữu Điều chỉnh loại chứng khoán Tổng số hồ sơ giải kỳ báo cáo Điều chỉnh thông tin Điều chỉnh sai sót số lượng chứng khốn sở hữu Số hồ Sơ giải Điều chỉnh loại chứng hạn có khốn vi phạm khác q Số hồ sơ chưa giải xong kỳ báo cáo (nếu có) N h đ ầ u tư Tổ chức phát hành T ổ n g số Cột 1: thể tên đối tượng yêu cầu TTLKCK điều chỉnh thông tin đăng ký Cột 2, 4: thể tổng số hồ sơ đề nghị điều chỉnh thơng tin, điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu, điều chỉnh loại chứng khoán TTLKCK nhận đầy đủ, hợp lệ theo quy định để xử lý kỳ báo cáo Cột 5, 7: thể tổng số hồ sơ đề nghị điều chỉnh thơng tin, điều chỉnh sai sót số lượng sở hữu, điều chỉnh loại chứng khoán TTLKCK giải kỳ báo cáo Cột 8: thể số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nêu có) Cột 9: thể tổng số hồ sơ đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo 18 4.2 Xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khốn ngồi hệ thống giao dịch SGDCK Loại chuyển quyền Tổng số hồ sơ nhận đầy đủ hợp lệ theo quy định kỳ báo cáo Tổng số hồ sơ giải kỳ báo cáo Số lượng hồ sơ Số lượng chứng khoán Số lượng hồ sơ Số lượng chứng khoán Số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác (nếu có) Số hồ sơ chưa giải xong kỳ báo cáo Chứng khoán đăng ký, lưu ký chưa niêm yết/đăng ký giao dịch Biếu, tặng, cho Thừa kế Giao dịch lô lẻ TCPH thu hơi/ mua lai CBCNV Cơng đồn mua lại CBCNV TCPH thưởng/phân phôi/bán lại cho CBCVN Từ Cơng đồn sang CBCNV Chuyển quyền sở hữu cổ đông sáng lập thời gian hạn chế chuyển nhượng TCPH thay đổi cổ đông chiến lược thời gian hạn chế chuyển nhượng Chuyên nhượng NĐT ủy thác công ty quản lý quỹ ngược lại Chuyên nhượng công ty quản lý quỹ với Chuyên QSH theo QĐ Tòa án Chuyên QSH chia tách, sáp nhập, hợp doanh nghiệp phân 19 định lại chế quản lý tài doanh nghiệp Chuyên QSH góp vốn băng cổ phiếu vào doanh nghiệp Chuyên QSH bán đấu giá phần vốn nhà nước Chuyển QSH thực chào mua công khai Các trường hợp khác Tổng cộng Cột 1: thể Cột 2: thể Cột 3: thể Cột 4: thể Cột 5: thể Cột 6: thể Cột 7: thể loại chuyển quyền tổng số hồ sơ TTLKCK nhận đầy đủ, hợp lệ chuyển quyền sở hữu ngồi hệ thơng giao dịch SGDCK kỳ báo cáo tổng số chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ ghi cột tổng số hồ sơ chuyển quyền sở hữu hệ thống TTLKCK giải kỳ báo cáo tổng số chứng khoán tương ứng với tống số hồ sơ ghi cột tổng số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) tổng số hồ sơ đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo 20 4.3 Xử lý hồ sơ thực quyền Loại chứng khoán Tổng số hồ sơ nhận đủ hợp lệ theo quy định kỳ báo cáo Quyền tham dự đại Thực Thực hội cổ đông tiền chứng khoán Tổng số hồ sơ giải kỳ báo cáo Quyên tham Thực dự đại hội cổ Thực chứng đơng tiền khốn Số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác(nếu có) Số hồ sơ chưa giải xong kỳ báo cáo Cổ phiếu Trái phiếu Tín phiếu Chứng quỹ T cộng Cột 1: thể loại chứng khoán thực quyền Cột 2: thể tổng số hồ sơ việc thực quyền tiền TTLKCK nhận đầy đủ, hợp lệ kỳ báo cáo Cột 3: thể tổng số hồ sơ việc thực quyền chứng khoán TTLKCK nhận đầy đủ, hợp lệ kỳ báo cáo Cột 4: thể tổng số hồ sơ việc thực quyền tham dự đại hội cổ đông TTLKCK nhận đầy đủ, hợp lệ kỳ báo cáo Cột 5: thể tổng số hồ sơ việc thực quyền tiền TTLKCK giải kỳ báo cáo Cột 6: thể tổng số hồ sơ việc thực quyền chứng khoán TTLKCK giải kỳ báo cáo Cột 7: thể tổng số hồ sơ việc thực quyền tham dự đại hội cổ đông TTLKCK giải kỳ báo cáo Cột 8: thể số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) Cột 9: thể tổng số hồ sơ đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo 21 4.4 Xử lý hồ sơ cấp mã chứng khoán T số hồ sơ nhận đ ầy đủ hợp lệ theo quy định kỳ báo cáo T số hồ sơ giải kỳ báo cáo Số hồ sơ giải Chứng khoán Cấp Hủy mã Cấp Hủy mã hạn có Số hồ sơ c h a giải xong kỳ báo cáo vi phạm khác (nếu có) Cổ phiếu Trái phiếu Tín phiếu Chứng quỹ T cộng Cột 1: thể loại chứng khoán Cột 2: thể tổng số hồ sơ cấp mã chứng khoán TTLKCK nhận đầy đủ, hợp lệ kỳ báo cáo Cột 3: thể tổng số hồ sơ hủy mã chứng khoán TTLKCK nhận đầy đủ, hợp lệ kỳ báo cáo Cột 4: thể tổng số hồ sơ cấp mã chứng khoán TTLKCK giải kỳ báo cáo Cột 5: thể tổng số hồ sơ hủy mã chứng khoán TTLKCK giải kỳ báo cáo Cột 6: thể thể tổng số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) Cột 7: thể tổng số hồ sơ đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo 22 Hoạt động lưu ký chứng khoán T số hồ sơ nhận đủ hợp lệ theo quy định kỳ báo cáo L oại nghiệp vụ Số lượng hồ sơ T số hồ sơ giải kỳ báo cáo số lượng chứng khoán Số lượng hồ sơ Số lượng chứng khoán Số hồ Sơ giải hạn có vi phạm khác (nếu có) s ố hồ sơ chưa giải xong kỳ báo cáo Mở tài khoản lưu ký Đóng tài khoản lưu ký Ký gửi chứng khoán Rút chứng khoán Cầm cố chứng khốn Giải tỏa chứng khốn • • • T ổ ng số Cột 1: thể loại nghiệp vụ lưu ký Cột 2: thể tổng số hồ sơ lưu ký chứng khoán TTLKCK nhận đầy đủ, hợp lệ kỳ báo cáo Cột 3: thể tổng số chứng khoán tương ứng với số lượng hồ sơ ghi cột Cột 4: thể tổng số hồ sơ lưu ký chứng khoán TTLKCK giải kỳ báo cáo Cột 5: thể tổng số chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ ghi cột Cột 6: thể tổng số hồ sơ giải hạn có vi phạm khác theo quy định (nếu có) Cột 7: thể tổng số hồ sơ đầy đủ hợp lệ chưa giải xong kỳ báo cáo 23 Hoạt động bù trừ toán chứng khoán 6.1 Xử lý hồ sơ sửa lỗi, hủy giao dịch Hủy giao dịch Số giao dịch lỗi thành viên Loai thành viên • Lỗi thành viên Khác Thiếu chứng khoán toán Thiếu tiền toán Khác Thành viên lưu ký Cơng ty chứng khốn Ngân hàng lưu ký Thành viên trực tiếp Khác Tổng cộng Cột Cột Cột Cột Cột Cột 1: thể 2: thể 3: thể 4: thể 5: thể 6: thể hiện hiện hiện thành viên có giao dịch cần sửa, hủy số lượng giao dịch sửa giao dịch lỗi thành viên số lượng giao dịch sửa giao dịch lý khác số lượng giao dịch hủy giao dịch thiếu chứng khoán toán số lượng giao dịch hủy giao dịch thiếu tiền tốn số lượng giao dịch hủy giao dịch lý khác 24 6.2 Sử dụng Quỹ hỗ trợ toán Mã thành viên Tên thành viên Số tiền đóng góp Q H T T T T số lần phát vay Quỹ hỗ trợ toán Ngân hàng toán Tổng số tiền vay Quỹ hơ trợ tốn Ngân hàng toán Tổng số tiền trả Ngân hàng Quỹ hỗ trợ toán toán Cột 1: thể mã thành viên Cột 2: thể tên thành viên Cột 3: thể tổng số tiền đóng góp quỹ thời điểm báo cáo thành viên Cột 4: thể tổng số lần QHTTT phát vay cho thành viên lưu ký tương ứng cột 1, tính đến thời điểm báo cáo Cột 5: thể tổng số lần NHTT phát vay cho thành viên tương ứng cột 1, tính đến thời điểm báo cáo Cột 6: thể tổng số tiền phát vay QHTTT cho thành viên lưu ký ứng cột 1,2 tính đến thời điểm báo cáo Cột 7: thể tổng số tiền phát vay NHTT cho thành viên ứng cột 1, tính đến thời điểm báo cáo Cột 8: thể tổng số tiền thành viên lưu ký ứng cột 1, trả cho QHTTT cho tính đến thời điểm báo cáo Cột 9: thể tổng số tiền thành viên ứng cột 1, trả cho NHTT cho tính đến thời điểm báo cáo 25