CHÍNH PHỦ Số /2020/NĐ CP CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm 2020 NGHỊ ĐỊNH Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán Căn cứ Luật tổ chứ[.]
CHÍNH PHỦ Số: CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc /2020/NĐ-CP Hà Nội, ngày tháng năm 2020 DỰ THẢO LẦN NGHỊ ĐỊNH Quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán Căn Luật tổ chức Chính phủ ngày 19 tháng 06 năm 2015; Căn Luật Doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014; Căn Luật Đầu tư ngày 26 tháng 11 năm 2014; Căn Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019; Theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính, Chính phủ ban hành Nghị định quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Nghị định quy định chi tiết thi hành khoản Điều 7, khoản Điều 11, khoản Điều 14, khoản Điều 15, khoản Điều 15, khoản Điều 31, khoản Điều 35, khoản Điều 42, khoản Điều 47, khoản Điều 48, khoản Điều 51, khoản Điều 56, khoản Điều 62, khoản Điều 69, khoản Điều 74, khoản Điều 75, khoản Điều 75, khoản Điều 79, khoản Điều 87, khoản Điều 93, khoản Điều 96, khoản Điều 97, khoản Điều 100, khoản Điều 135 Luật Chứng khoán Nghị định không điều chỉnh hoạt động sau: a) Chứng khoán phái sinh hoạt động thị trường chứng khoán phái sinh, trừ nội dung quy định Mục Chương IV Chương VIII Nghị định này; b) Hoạt động chào bán cổ phiếu công chúng để chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị nghiệp công lập thành công ty cổ phần hoạt động chuyển nhượng vốn nhà nước, vốn doanh nghiệp 100% vốn nhà nước đầu tư doanh nghiệp khác; c) Hoạt động chào bán trái phiếu riêng lẻ, trừ chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền công ty đại chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Điều Đối tượng áp dụng Tổ chức, cá nhân Việt Nam tổ chức, cá nhân nước ngồi tham gia đầu tư chứng khốn hoạt động thị trường chứng khoán Việt Nam Cơ quan quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khốn thị trường chứng khốn Điều Giải thích từ ngữ Trong Nghị định này, từ ngữ sau hiểu sau: Cổ phiếu quỹ cổ phiếu phát hành công ty cổ phần mua lại cơng ty Cổ phần phát hành cổ phần nhà đầu tư tốn đầy đủ thơng tin người sở hữu ghi nhận sổ đăng ký cổ đông Phát hành cổ phiếu để hoán đổi việc phát hành thêm cổ phiếu dùng cổ phiếu phát hành thêm để đổi lấy cổ phiếu, phần vốn góp doanh nghiệp khác, để hốn đổi khoản nợ tổ chức phát hành chủ nợ Chào mua công khai việc tổ chức, cá nhân công khai thực việc mua phần tồn số cổ phiếu có quyền biểu công ty đại chúng, chứng quỹ quỹ đóng nhằm mục đích nắm quyền kiểm sốt cơng ty đại chúng, quỹ đóng theo quy định pháp luật Công ty mục tiêu cơng ty đại chúng có cổ phiếu đối tượng hành vi chào mua công khai Quỹ đầu tư mục tiêu quỹ đầu tư chứng khoán có chứng quỹ đối tượng hành vi chào mua công khai Đại lý chào mua công khai cơng ty chứng khốn tổ chức, cá nhân thực chào mua công khai định làm đại diện thực thủ tục chào mua công khai sở hợp đồng tổ chức, cá nhân thực chào mua công khai công ty chứng khoán định Đại diện người sở hữu trái phiếu thành viên Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam tổ chức phát hành định đại diện quyền lợi cho chủ sở hữu trái phiếu Tổ chức tín dụng phép tổ chức tín dụng phép thực thu, chi ngoại tệ có liên quan đến việc phát hành chứng khoán theo quy định pháp luật quản lý ngoại hối 10 Hợp đồng quản lý đầu tư hợp đồng ký kết cơng ty đầu tư chứng khốn tổ chức, cá nhân nhà đầu tư với công ty quản lý quỹ để ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý đầu tư tài sản 11 Giá trị tài sản ròng quỹ tổng giá trị tài sản quỹ trừ tổng giá trị nợ phải trả quỹ 12 Công ty đầu tư chứng khốn riêng lẻ cơng ty đầu tư chứng khốn có tối đa 99 cổ đơng, giá trị vốn góp đầu tư cổ đơng tổ chức tối thiểu 03 tỷ đồng cá nhân tối thiểu 01 tỷ đồng 13 Công ty đầu tư chứng khốn đại chúng cơng ty đầu tư chứng khoán thực việc chào bán cổ phiếu công chúng 14 Ngày bắt đầu chào bán chứng khốn cơng chúng ngày tổ chức phát hành thông báo chào bán công khai Bản cáo bạch chào bán phương tiện thông tin đại chúng 15 Ngày kết thúc đợt chào bán: a) Ngày kết thúc đợt chào bán chứng khốn cơng chúng ngày kết thúc việc thu tiền mua chứng khoán chào bán từ nhà đầu tư b) Ngày kết thúc đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ, trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ ngày kết thúc việc thu tiền mua chứng khoán chào bán từ nhà đầu tư trừ tổ chức phát hành có quy định khác 16 Ngày bắt đầu đợt phát hành cổ phiếu để hoán đổi cổ phiếu theo hợp đồng hợp nhất, hợp đồng sáp nhập; để hoán đổi cổ phiếu cho số cổ đông không xác định công ty đại chúng ngày để nhà đầu tư đăng ký hoán đổi cổ phiếu 17 Ngày kết thúc đợt phát hành: a) Ngày kết thúc đợt phát hành cổ phiếu để hoán đổi cổ phiếu theo hợp đồng hợp nhất, hợp đồng sáp nhập ngày chốt danh sách cổ đông, thành viên để hoán đổi b) Ngày kết thúc đợt phát hành cổ phiếu để hoán đổi cổ phiếu cho số cổ đông không xác định công ty đại chúng ngày xác định để hoán đổi cổ phiếu c) Ngày kết thúc đợt phát hành cổ phiếu để hốn đổi cổ phần, phần vốn góp cho số cổ đơng, thành viên góp vốn xác định cơng ty cổ phần chưa đại chúng, công ty trách nhiệm hữu hạn; để hoán đổi cổ phiếu cho số cổ đông xác định công ty đại chúng ngày xác định để hoán đổi cổ phiếu d) Ngày kết thúc đợt phát hành cổ phiếu để hoán đổi nợ ngày xác định để hoán đổi nợ thành cổ phiếu đ) Ngày kết thúc đợt phát hành cổ phiếu để thực quyền chứng quyền ngày kết thúc việc thu tiền mua cổ phiếu từ nhà đầu tư thực quyền 18 Nước sở quốc gia vùng lãnh thổ nơi tổ chức phát hành Việt Nam đăng ký chào bán niêm yết chứng khoán 19 Ngân hàng giám sát ngân hàng thương mại đáp ứng điều kiện theo quy định khoản Điều 116 Luật Chứng khoán 20 Chủ nợ bên cho vay bên quyền yêu cầu tổ chức, cá nhân thực nghĩa vụ toán khoản nợ phải trả 21 Tái cấu doanh nghiệp hoạt động hợp nhất, sáp nhập, mua lại doanh nghiệp, bán tài sản phận kinh doanh mà hoạt động làm thay đổi từ 35% tổng giá trị tài sản doanh nghiệp trở lên báo cáo tài gần kiểm tốn tổ chức kiểm tốn chấp thuận, đó: a) Đối với trường hợp hợp nhất, báo cáo tài báo cáo tài doanh nghiệp bị hợp có tổng giá trị tài sản lớn nhất; b) Đối với trường hợp sáp nhập, báo cáo tài báo cáo tài doanh nghiệp nhận sáp nhập; c) Đối với trường hợp mua lại doanh nghiệp, bán tài sản phận kinh doanh, báo cáo tài báo cáo tài gần trước thời điểm mua lại doanh nghiệp, bán tài sản phận kinh doanh 22 Mua lại doanh nghiệp việc doanh nghiệp trực tiếp gián tiếp mua toàn phần vốn góp, tài sản doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát, chi phối doanh nghiệp ngành, nghề doanh nghiệp bị mua lại 23 Tổ chức bảo lãnh phát hành tổ chức thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán cho đợt phát hành chứng khoán tổ chức phát hành theo quy định khoản 31 Điều Luật Chứng khoán 24 Tổ hợp bảo lãnh phát hành nhóm tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết bảo lãnh phát hành cho đợt phát hành tổ chức phát hành theo hợp đồng đồng bảo lãnh phát hành, xác định rõ tổ chức bảo lãnh phát hành chịu trách nhiệm chung cho hoạt động bảo lãnh phát hành quyền hạn, trách nhiệm tổ chức bảo lãnh phát hành 25 Nhà đầu tư nước bao gồm cá nhân có quốc tịch nước ngồi, tổ chức thành lập theo pháp luật nước thực đầu tư, kinh doanh Việt Nam 26 Điều ước quốc tế đầu tư định nghĩa theo quy định pháp luật đầu tư 27 Năm đăng ký niêm yết năm tổ chức đăng ký niêm yết nộp hồ sơ đăng ký niêm yết đầy đủ hợp lệ 28 Hệ thống giao dịch Upcom hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam (sau gọi Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con) tổ chức, vận hành 29 Tỷ lệ sở hữu nước tổng tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp tính vốn điều lệ tất nhà đầu tư nước tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngồi nắm giữ từ 51% vốn điều lệ trở lên công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán 30 Cơ chế đối tác bù trừ trung tâm chế bù trừ, toán giao dịch chứng khốn Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam cơng ty Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam tổ chức thực hiện, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam công ty đối tác giao dịch chứng khốn, thành viên bù trừ đối tác cịn lại giao dịch, kể giao dịch bên thứ ba thực 31 Thành viên bù trừ chung thành viên bù trừ thực bù trừ, tốn giao dịch chứng khốn mình, khách hàng cung cấp dịch vụ bù trừ, tốn giao dịch chứng khốn cho thành viên khơng bù trừ khách hàng thành viên không bù trừ 32 Thành viên bù trừ trực tiếp thành viên bù trừ thực bù trừ, tốn giao dịch chứng khốn khách hàng 33 Thành viên giao dịch khơng bù trừ (sau gọi tắt thành viên không bù trừ) thành viên giao dịch không làm thành viên bù trừ 34 Thế vị việc thay bên hợp đồng giao dịch bên khác, bên thay kế thừa tất quyền lợi nghĩa vụ có liên quan đến hợp đồng giao dịch bên bị thay 35 Giao dịch chưa hồn tất tốn giao dịch mua, bán chứng khoán xác lập chưa thực toán 36 Tổ chức mở tài khoản trực tiếp tổ chức mở tài khoản lưu ký chứng khốn trực tiếp Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam sử dụng dịch vụ lưu ký, bù trừ, tốn chứng khốn Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam sở hợp đồng cung cấp dịch vụ với Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam 37 Bù trừ đa phương việc bù trừ chung số tiền, chứng khoán nhận số tiền, chứng khốn phải trả cho giao dịch chứng khốn có chu kỳ, phương thức toán thực hệ thống giao dịch chứng khoán để xác định nghĩa vụ tốn rịng cho nhà đầu tư, thành viên bù trừ 38 Tài khoản ký quỹ tài khoản mở cho nhà đầu tư, thành viên bù trừ để quản lý tài sản ký quỹ toán giao dịch chứng khoán 39 Tài sản ký quỹ tiền, chứng khoán tài sản khác theo quy định Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam sử dụng để đảm bảo nghĩa vụ toán giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư thành viên bù trừ 40 Sản phẩm tài loại chứng khốn có tài sản đảm bảo cơng ty chứng khốn phát hành dựa chứng khốn sở cơng ty chứng khốn lựa chọn theo hướng dẫn Bộ Tài 41 Tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi tổ chức thành lập hợp pháp nước thực một, số toàn nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn bao gồm mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý danh mục đầu tư chứng khốn 42 Cơng cụ nợ gồm cơng cụ nợ Chính phủ (gồm trái phiếu Chính phủ, tín phiếu Kho bạc, công trái xây dựng Tổ quốc), trái phiếu Chính phủ bảo lãnh ngân hàng sách phát hành trái phiếu quyền địa phương 43 Cổ phần lẻ phần vốn 01 cổ phần 44 Công ty mẹ tổ chức kinh doanh chứng khốn thành lập nước ngồi đăng ký hoạt động văn phòng đại diện Việt Nam đăng ký thành lập chi nhánh Việt Nam Công ty mẹ chịu trách nhiệm trước pháp luật Việt Nam hoạt động nghĩa vụ phát sinh văn phòng đại diện, chi nhánh Việt Nam 45 Đại diện có thẩm quyền là: a) Chủ tịch hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng thành viên, chủ tịch công ty, Giám đốc điều hành Tổng Giám đốc công ty mẹ; b) Những người đối tượng điểm a khoản ủy quyền văn Chương II CHÀO BÁN, PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN VÀ CHÀO MUA CÔNG KHAI Mục QUY ĐỊNH CHUNG VỀ CHÀO BÁN, PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN VÀ CHÀO MUA CÔNG KHAI Điều Quy định chung chào bán, phát hành chứng khốn chào mua cơng khai Hồ sơ đăng ký, tài liệu báo cáo hoạt động chào bán, phát hành chứng khoán, chào mua công khai quy định Chương II Nghị định gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải lập văn thành 01 gốc tiếng Việt Trường hợp tài liệu hồ sơ phải từ sổ gốc chứng thực Trường hợp tài liệu gốc hồ sơ lập tiếng nước ngồi phải có dịch công chứng sang tiếng Việt quan có thẩm quyền xác nhận Các thơng tin hồ sơ đăng ký, tài liệu báo cáo phải rõ ràng, xác, trung thực, kiểm chứng được, khơng gây hiểu nhầm có đầy đủ nội dung ảnh hưởng đến định nhà đầu tư Việc đăng ký chào bán chứng khoán công chúng phải tổ chức phát hành thực hiện, trừ trường hợp cổ đông chào bán cổ phiếu sở hữu công ty đại chúng công chúng Tổ chức phát hành người có liên quan tổ chức phát hành, người nội tổ chức phát hành người có liên quan người nội không đưa nhận định đảm bảo với nhà đầu tư giá chứng khoán tương lai, mức thu nhập, lợi nhuận đạt khoản đầu tư đảm bảo không bị thua lỗ ngoại trừ trường hợp phát hành trái phiếu không chuyển đổi Điều Việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ Trong thời gian xem xét hồ sơ đăng ký, tài liệu báo cáo việc chào bán, phát hành chứng khốn, chào mua cơng khai, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền u cầu tổ chức phát hành sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu báo cáo để bảo đảm tính đầy đủ hợp lệ Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu tổ chức phát hành sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký, tài liệu báo cáo việc chào bán, phát hành chứng khoán, tổ chức phát hành phải thực theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Đối với trường hợp chào mua công khai, phát hành cổ phiếu để chào mua cơng khai, thời hạn hồn chỉnh hồ sơ 15 ngày Trường hợp thời hạn mà tổ chức phát hành, tổ chức, cá nhân đăng ký chào mua công khai không thực theo yêu cầu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước dừng việc xem xét hồ sơ đăng ký chào bán, tài liệu báo cáo phát hành, hồ sơ đăng ký chào mua công khai Điều Báo cáo công bố thông tin việc sử dụng vốn thu từ đợt chào bán Đối với trường hợp huy động vốn để thực dự án đầu tư, định kỳ 06 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán giải ngân hết số tiền huy động được, tổ chức phát hành phải báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước cơng bố thơng tin tiến độ sử dụng vốn thu từ đợt chào bán Tổ chức phát hành phải công bố báo cáo sử dụng vốn kiểm toán tổ chức kiểm toán chấp thuận họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu công ty thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu từ đợt chào bán báo cáo tài năm kiểm tốn xác nhận Việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán phải Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Chủ sở hữu công ty thông qua Hội đồng quản trị thay đổi phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán với giá trị thay đổi nhỏ 50% số vốn thu từ đợt chào bán Đại hội đồng cổ đông ủy quyền cho phép thực hiện, trừ trường hợp chào bán trái phiếu theo phương án Hội đồng quản trị thông qua Việc thay đổi phương án sử dụng vốn trường hợp phải báo cáo Đại hội đồng cổ đông họp gần Mục CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG Điều Hình thức chào bán chứng khốn cơng chúng Chào bán chứng khốn lần đầu cơng chúng bao gồm: a) Chào bán cổ phiếu lần đầu công chúng để huy động thêm vốn cho tổ chức phát hành; b) Chào bán chứng quỹ lần đầu cơng chúng để thành lập quỹ đầu tư chứng khốn; c) Chào bán cổ phiếu lần đầu công chúng để trở thành công ty đại chúng thông qua thay đổi cấu sở hữu không làm tăng vốn điều lệ tổ chức phát hành; d) Chào bán cổ phiếu lần đầu công chúng để huy động vốn cho tổ chức phát hành kết hợp chào bán phần vốn sở hữu cổ đông, thành viên góp vốn Chào bán thêm chứng khốn cơng chúng bao gồm: a) Cơng ty đại chúng chào bán thêm cổ phiếu công chúng phát hành quyền mua cổ phần cho cổ đông hữu để tăng vốn điều lệ; b) Công ty quản lý quỹ chào bán thêm chứng quỹ công chúng để tăng vốn điều lệ Quỹ đầu tư Cổ đông chào bán cổ phiếu sở hữu công ty đại chúng công chúng Tổ chức phát hành chào bán trái phiếu loại chứng khốn khác cơng chúng Điều Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu công chúng công ty cổ phần Giấy đăng ký chào bán theo Mẫu số 01 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định Bản cáo bạch theo quy định Điều 19 Luật Chứng khoán Quyết định Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán, thông qua việc niêm yết đăng ký giao dịch cổ phiếu hệ thống giao dịch chứng khốn, đó: a) Phương án phát hành phải nêu rõ: số lượng cổ phiếu chào bán; giá chào bán nguyên tắc xác định giá chào bán ủy quyền cho Hội đồng quản trị xác định giá chào bán; việc đáp ứng quy định tỷ lệ sở hữu nhà đầu tư nước Trường hợp phương án phát hành không nêu cụ thể giá chào bán, nguyên tắc xác định giá giá chào bán xác định theo quy định Luật Doanh nghiệp; b) Phương án sử dụng vốn phương án sử dụng số vốn huy động thêm Phương án sử dụng vốn phải xác định rõ tỷ lệ chào bán thành công số tiền tối thiểu cần thu đợt chào bán phương án xử lý trường hợp chào bán không đạt tỷ lệ chào bán thành công không thu đủ số tiền tối thiểu dự kiến trường hợp đợt chào bán nhằm mục đích thực dự án; c) Trường hợp chào bán cổ phiếu lần đầu công chúng kết hợp phát hành huy động thêm vốn cho doanh nghiệp chào bán cổ phiếu thuộc sở hữu cổ đông, phương án phát hành phải nêu rõ nguyên tắc ưu tiên phân phối cổ phiếu Báo cáo tài tổ chức phát hành hai năm gần phải đáp ứng quy định Điều 20 Luật Chứng khốn, đó: a) Trường hợp hồ sơ nộp thời gian 60 ngày kể từ ngày kết thúc 10 kỳ kế toán năm, báo cáo tài năm năm trước hồ sơ ban đầu báo cáo tài chưa có kiểm tốn, phải có báo cáo tài kiểm toán 02 năm trước liền kề Trường hợp tổ chức phát hành hoàn thiện hồ sơ sau 60 ngày kể từ ngày kết thúc kỳ kế toán năm, tổ chức phát hành phải bổ sung báo cáo tài năm gần kiểm tốn; b) Trường hợp sau kỳ kế toán gần kiểm toán, tổ chức phát hành thực phát hành tăng vốn điều lệ, tổ chức phát hành phải bổ sung báo cáo vốn góp chủ sở hữu kiểm tốn tổ chức kiểm toán chấp thuận Hợp đồng tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu cơng chúng với cơng ty chứng khốn, trừ trường hợp tổ chức phát hành công ty chứng khốn Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) theo Mẫu số 02 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định Trường hợp có tổ hợp bảo lãnh phát hành, cam kết bảo lãnh phát hành tổ chức bảo lãnh phát hành phải kèm theo hợp đồng tổ chức bảo lãnh phát hành Các tài liệu phải gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán Quyết định Hội đồng quản trị thông qua hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng Đối với việc chào bán cổ phiếu cơng chúng tổ chức tín dụng, hồ sơ phải có văn chấp thuận Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thay đổi vốn điều lệ Đối với việc chào bán cổ phiếu công chúng tổ chức kinh doanh bảo hiểm, hồ sơ phải có văn chấp thuận Bộ Tài thay đổi vốn điều lệ Văn cam kết Hội đồng quản trị triển khai niêm yết đăng ký giao dịch cổ phiếu hệ thống giao dịch chứng khoán Các tài liệu quy định điểm c, đ, e h khoản Điều 18 Luật Chứng khoán Điều Hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu công chúng công ty đại chúng Giấy đăng ký chào bán theo Mẫu số 03 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định Quyết định Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán, thông qua việc niêm yết đăng ký giao dịch cổ phiếu hệ thống giao dịch chứng khốn, đó: a) Phương án phát hành phải nêu rõ: loại cổ phiếu chào bán; số lượng cổ phiếu loại chào bán; đặc tính cổ phiếu (trong trường hợp cổ phiếu chào bán cổ phiếu phổ thông); giá chào bán nguyên tắc xác định giá chào bán ủy quyền cho Hội đồng quản trị xác định giá chào bán; việc đáp ... doanh nghi? ??p, bán tài sản phận kinh doanh 22 Mua lại doanh nghi? ??p việc doanh nghi? ??p trực tiếp gián tiếp mua toàn phần vốn góp, tài sản doanh nghi? ??p khác đủ để kiểm soát, chi phối doanh nghi? ??p... thuận doanh nghi? ??p trước tách doanh nghi? ??p, báo cáo tài quý gần tổ chức phát hành (nếu có) (trường hợp tổ chức phát hành đăng ký chào bán năm tách doanh nghi? ??p với giá trị tách doanh nghi? ??p 35%... bằng: a) Trường hợp giá trị tách doanh nghi? ??p 35% tổng giá trị tài sản công ty trước tách doanh nghi? ??p: báo cáo tài 02 năm gần doanh nghi? ??p trước tách doanh nghi? ??p, báo cáo tài quý gần tổ chức phát