Thông tin tài liệu
QUỸ ĐẦU TƯ NĂNG ĐỘNG VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM (VFMVFA) Độc lập - Tự - Hạnh phúc -o0o - -o0o - Số: 03.14/VFA-2014/BBĐH TP Hồ Chi Minh, ngày 01 tháng năm 2014 BIÊN BẢN ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ THƯỜNG NIÊN 2013 Đại hội nhà đầu tư thường niên 2013 Quỹ đầu tư Năng động Việt Nam (VFMVFA) khai mạc vào lúc 14 20 ngày 01 tháng năm 2014 Cơng ty VFM, Phịng 1701-04, Lầu 17, Tịa nhà Mê Linh Point, Ngơ Đức Kế, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Ơng Phạm Khánh Lynh - Phó Tổng Giám đốc Cơng ty VFM - đọc báo cáo kiểm tra tư cách đại biểu theo đó: Tổng số nhà đầu tư đến tham dự đại hội 11 nhà đầu tư, đại diện hợp pháp hợp lệ cho 13,404,330.01 đơn vị quỹ, chiếm 89.85% tổng số đơn vị quỹ lưu hành Do vậy, Đại hội khai mạc hợp lệ theo quy định pháp luật hành Ông Phạm Khánh Lynh - Phó Tổng Giám đốc Cơng ty VFM - thơng qua chương trình Đại hội với 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu quyết, đồng ý Chương trình Đại hội nhà đầu tư thường niên 2013 Quỹ VFMVFA bao gồm: Phần khai mạc: - Thông qua Chủ tọa đoàn, Ban thư ký – pháp lý Ban kiểm phiếu Đại hội; - Phát biểu khai mạc Đại hội Ông Nguyễn Trường Giang - Chủ tịch Ban đại diện quỹ Phần báo cáo: - Báo cáo tổng kết hoạt động giám sát Ngân hàng giám sát năm 2013 - Báo cáo hoạt động Ban đại diện quỹ năm 2013 Phần thảo luận & trao đổi Phần biểu quyết: - Báo cáo kết hoạt động Quỹ năm 2013 - Báo cáo tài năm 2013 kiểm tốn Quỹ - Kế hoạch hoạt động Quỹ năm 2014 - Phân phối lợi nhuận năm 2013 Quỹ - Lựa chọn công ty kiểm toán cho Quỹ năm 2014 - Tổng ngân sách hoạt động năm 2014 Ban đại diện quỹ - Các điều chỉnh, bổ sung Điều lệ quỹ Phần Bế mạc: - Công bố kết biểu - Thông qua Biên & Nghị Đại hội - Tuyên bố bế mạc Đại hội Đại hội biểu thông qua 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu quyết, đồng ý Danh sách Chủ tọa đoàn, Ban thư ký – pháp lý Ban kiểm phiếu, gồm có: Trang 1/20 Chủ tọa đồn: Ơng NGUYỄN TRƯỜNG GIANG - Chủ tịch Ban đại diện quỹ Ơng TRẦN THANH TÂN - Tổng Giám đốc Cơng ty VFM Bà LƯƠNG THỊ MỸ HẠNH - Phó Tổng Giám đốc Khối Đầu tư Công ty VFM Ban thư ký: Bà NGUYỄN THỊ HOÀNG ANH - Trưởng ban Bà NGUYỄN THỊ THU HẰNG - Phó ban Ban kiểm phiếu: Bà NINH THỊ TUỆ MINH - Trưởng ban Ông NGUYỄN HỒ MINH HUY - Thành viên Bà NGUYỄN THANH PHƯƠNG THẢO - Thành viên độc lập (Đại diện NHGS – Ngân hàng TNHH thành viên HSBC Việt Nam) Ông Nguyễn Trường Giang – Chủ tịch Ban đại diện quỹ - phát biểu khai mạc Đại hội NỘI DUNG ĐẠI HỘI I- Báo cáo: Báo cáo kết hoạt động năm 2013 Quỹ Bà Lương Thị Mỹ Hạnh - Phó Tổng Giám đốc Khối Đầu tư Công ty VFM - báo cáo kết hoạt động năm 2013 Quỹ, sau: Năm 2013 năm đánh dấu bước ngoặt quan trọng Quỹ đầu tư Năng động Việt Nam (VFMVFA) Quỹ thực thành công việc chuyển đổi Quỹ từ quỹ dạng đóng sang quỹ dạng mở Quỹ VFMVFA quỹ đầu tư cổ phiếu dạng mở Việt Nam Kết thúc năm 2013, NAV Quỹ VFMVFA đạt 107.7 tỷ đồng, tương đương 7,217.5 đồng/chứng quỹ, tăng nhẹ 0.8% so với năm 2012, số VN-Index tăng 22.0% HNX-Index tăng 18.8% Lũy kế từ hoạt động, NAV Quỹ VFMVFA ghi nhận mức giảm 27,8% mức giảm VN-Index HNX-Index 1.1% 58.7% Trong suốt trình chuyển đổi theo nghị từ Đại hội nhà đầu tư, Quỹ phải thực tạm ngừng đầu tư để giữ tỷ lệ tiền mặt 100% Trong thời gian chuyển đổi từ 31/12/2012 đến 25/04/2013 thị trường có nhiều biến chuyển thuận lợi, thể rõ xu hướng tăng nhiên Quỹ VFMVFA thực đầu tư để làm gia tăng NAV Quỹ Sau trình chuyển đổi từ tháng 5/2013 đến tháng 12/2013 thị trường cổ phiếu Việt Nam liên tục có biến động biên độ hẹp, rõ xu hướng thị trường Cho nên chiến lược mà Quỹ VFMVFA sử dụng không cho kết tốt so với thị trường Về danh mục đầu tư Từ quý 2/2013 sau chuyển đổi thành công, chấp thuận Hội đồng đầu tư Ban đại diện Quỹ VFMVFA, Quỹ sử dụng hai chiến lược đầu tư chiến lược MATF (Model Averaging Trend Following) cổ phiếu chiến lược Chọn lọc tín hiệu với tỷ trọng chiến lược 50% Đến thời điểm ngày 31/12/2013 chiến lược Chọn lọc tín hiệu thể tốt chiến lược MATF cổ phiếu, tỷ trọng chiến lược Chọn lọc tín hiệu tăng lên mức 51.5%, chiến lược MATF giảm xuống 48.5% Phân bổ tài sản Quỹ mở VFMVFA có thay đổi nhiều năm 2013 Tại ngày 31/12/2013 chiến lược Chọn lọc tín hiệu đánh giá thời điểm sức tích lũy chưa đủ lớn, chiến lược Chọn lọc tín hiệu chọn phương án đầu tư vào tài sản phi rủi ro Trái phiếu phủ tiền gửi kỳ hạn Cũng thời điểm chiến lược MATF cổ phiếu thực bán gần phần lớn danh mục nhận thấy thị trường có xu hướng giảm thời gian tới Do ngày 31/12/2013 tỷ trọng tiền mặt 47.0% NAV, tỷ trọng trái phiếu 47.5% NAV, lại khoảng 5.5% NAV thực đầu tư thị trường cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh Vì tỷ trọng đầu tư vào cổ phiếu thấp (5,5% NAV) nên tỷ trọng phân bổ theo ngành thấp Trang 2/20 Về tình hình giải ngân Trong năm 2013, Quỹ VFMVFA thực khoảng 1.0 vòng mua bán cổ phiếu với tổng giá trị giải ngân cổ phiếu đạt 150.7 tỷ đồng tổng giá trị hoán cổ phiếu đạt 142.1 tỷ với số lượng cổ phiếu giải ngân hoán 36 Trong đó, chiến lược MATF cổ phiếu thực giải ngân 99.6 tỷ đồng tương đương 66.1% giá trị giải ngân, cịn chiến lược Chọn lọc tín hiệu thực giải ngân 51.1 tỷ đồng đương đương 33.9% giá trị giải ngân năm Quỹ Chiến lược Chọn lọc tín hiệu đưa tín hiệu giá có tích lũy đủ lớn, năm 2013 giá trị giải ngân chiến lược tương đối nhỏ, khoảng 1.0 vòng mua bán (tương đương 51.1 tỷ đồng) Trong quý I/2013 theo nghị Đại hội nhà đầu tư Quỹ VFA, Quỹ không thực đầu tư vào cổ phiếu để tiến hành chuyển đổi Quỹ thành quỹ dạng mở Bước sang quý II/2013 chiến lược MATF cổ phiếu thực giải ngân vào thị trường cổ phiếu với giá trị giải ngân đạt 61.7 tỷ đồng (chiếm 41% giá trị giải ngân năm) Quý III/2013 chiến lược MATF cổ phiếu thực giải ngân phần nhỏ khoảng 7.2 tỷ đồng (chiếm 4.8% giá trị giải ngân năm) Đến đầu quý IV/2013 chiến lược Chọn lọc tín hiệu bắt đầu giải ngân với chiến lược MATF cổ phiếu, giá trị giải ngân đạt 81.7 tỷ đồng (chiếm 54.2% giá trị giải ngân năm) cao bốn q năm 2013 Về tình hình hốn Trong năm 2013, chiến lược MATF cổ phiếu chiến lược Chọn lọc tín hiệu thực hốn cổ phiếu với giá trị tương ứng 90.2 51.9 tỷ đồng (tương đương 63.5%và 36.5%) Do đặc thù chiến lược MATF cổ phiếu sử dụng tham số ngắn hạn nên giá trị giải ngân hoán năm cao nhiều so với giá trị giải ngân hoán chiến lược Chọn lọc tín hiệu Sau hoạt động trở lại hình thức quỹ mở, Quỹ VFMVFA thực đầu tư từ đầu quý II/2013 quý II/2013 Quỹ thực hoán với giá trị đạt 50.5 tỷ đồng (chiếm khoảng 35.5% giá trị hoán năm) Trong quý III/2013 chiến lược MATF cổ phiếu thực mua bán phần giá trị hoán Quỹ nhỏ đạt 10.2 tỷ đồng (chiếm khoảng 7.2% giá trị hoán năm) Trong quý IV/2013 hai chiến lược Quỹ thực mua bán, mà giá trị hốn quý IV đạt 81.4 tỷ đồng (chiếm khoảng 57.3% giá trị hoán năm) cao bốn quý năm 2013 Kết thúc năm 2013, hoạt động đầu tư lỗ 4.1 tỷ đồng Khoản lỗ chủ yếu Quỹ thực cắt lỗ để bảo toàn vốn thị trường biến động không thuận lợi thời gian vừa qua Với lượng tiền mặt trì mức tương đối cao, Quỹ tiến hành đầu tư vào khoản tiền gửi với lãi suất tốt để đem cho Quỹ lợi suất cao mà đảm bảo tiền cho chiến lược xuất tín hiệu mua Cho nên tổng lợi nhuận từ hoạt động đầu tư tiền gửi năm qua khoảng 9.7 tỷ đồng Sau trừ chi phí, Quỹ VFMVFA mang khoản lợi nhuận rịng 1.9 tỷ đồng Trong đó, chiến lược MATF cổ phiếu ghi nhận lỗ 2.2 % đóng góp lợi nhuận -1.1% chiến lược Chọn lọc tín hiệu có lợi nhuận trung bình năm qua 3.8% đóng góp vào lợi nhuận Quỹ 1.9% Do năm 2013 thị trường lãi suất biến động bất lợi mà chiến lược thực hoán cổ phiếu chuyển sang đầu tư tài sản phi rủi ro Trái phiếu phủ tiền gửi kỳ hạn lợi nhuận thu khơng cao năm trước Vì kết thúc năm 2013, hoạt động đầu tư Quỹ mang lại khoản lợi nhuận khiêm tốn 0.8% Kế hoạch hoạt động Quỹ năm 2014 Thay mặt Chủ tọa đồn, bà Lương Thị Mỹ Hạnh - Phó Tổng Giám đốc Khối Đầu tư Cơng ty VFM - trình bày kế hoạch hoạt động Quỹ năm 2014, sau: Hiện chiến lược vận hành cách ổn định: chiến lược MATF thực đầu tư vào cổ phiếu có vốn hóa lớn trung bình (có khoản cao) có xu hướng tăng thời gian qua Chiến lược HQT thực việc mua bán có chọn lọc cổ phiếu có vốn hóa lớn, nhiên từ sau giải ngân vào đầu Quý IV/2013 thị trường mức cao chưa đạt mức tích lũy mà chiến lược yêu cầu nên chiến lược chuyển đầu tư vào tài sản phi rủi ro Vì thế, chiến lược tiếp tục sử dụng thời gian tới Trong năm 2014, Quỹ VFMVFA dự định đưa vào sử dụng chiến lược HVTF (High Velocity Trend Following) cổ phiếu Chiến lược HVTF áp dụng cho cổ phiếu nhóm VN30 Chiến lược xác định xu hướng thị trường dựa vận tốc giá theo thời gian để tìm tham số tốt Với hai đặc tính nên chiến lược HVTF có khác biệt nhiều so với hai chiến lược cũ Ngoài ra, để tăng tính đa dạng cho danh mục, nhóm nghiên cứu định lượng (Quantitative) công ty VFM tăng cường triển khai hoạt động nghiên cứu để tăng thêm chiến lược cho Quỹ Trang 3/20 Báo cáo hoạt động Ban đại diện quỹ năm 2013 Ông Nguyễn Trường Giang - Chủ tịch Ban đại diện quỹ thay mặt Ban đại diện quỹ báo cáo tình hình hoạt động Ban đại diện quỹ năm 2013, sau: Ban đại diện quỹ nhà đầu tư bầu Đại hội Nhà đầu tư thường niên bao gồm 01 Chủ tịch, 01 Phó chủ tịch thành viên hoạt động với nhiệm kỳ ba năm (nhiệm kỳ 2013-2016), bao gồm 07 thành viên sau: • Ơng NGUYỄN TRƯỜNG GIANG - Chủ tịch • Ơng ĐỖ VĂN BÌNH - Phó chủ tịch • Ơng NGUYỄN MẠNH HẢI - Thành viên • Ơng BÙI NGUN QUỲNH - Thành viên • Ông ĐỖ LINH PHƯƠNG - Thành viên • Ông NGUYỄN QUANG TRUNG – Thành viên • Ơng NGUYỄN KIÊN CƯỜNG - Thành viên Cùng với khởi sắc sau thời gian khó khăn thị trường tài chính, Quỹ đầu tư Năng động Việt Nam (VFA) vươn mạnh để chạy đua theo xu hướng mới, nắm bắt kịp hội Quỹ mở thông qua hoạt động tích cực năm 2013 vừa qua Vào ngày 23/04/2013, Ban Đại diện Ban điều hành Quỹ VFMVFA tổ chức họp Quý I để thông qua nội dung thực Phương án chuyển đổi chi tiết Quỹ chỉnh sửa điều lệ Quỹ phát sinh nhằm hoàn chỉnh Hồ sơ chuyển đổi Quỹ Là Quỹ mở đầu tư vào cổ phiếu Việt Nam, VFA tiếp tục đầu tư dựa mô hình định lượng chiến lược theo xu hướng (Model-Averaging-trend following strategy) chiến lược chọn lọc tín hiệu (High-quality-trade strategy) Các vấn đề liên quan đến công tác chuyển đổi Quỹ khung pháp lý thảo luận thông qua buổi họp Trong Quý II năm 2013, cụ thể sau hai tháng hoạt động với mơ hình Quỹ mở, Ban đại diện quỹ đầu tư VFA tổ chức họp vào ngày 16/07/2013 để theo dõi tình hình hoạt động Quỹ Đây giai đoạn đầu cho Quỹ mở nên Ban Đại diện Ban điều hành đúc kết nhiều kinh nghiệm chế lẫn khó khăn tồn đọng Từ đó, tất thành viên hoạch định chiến lược định hướng cho Quỹ vào quý năm Với nỗ lực đáp ứng quy định Quỹ mở cổ phiếu theo Thông tư 183/2011/TT-BTC, báo cáo quý III/2013 vào ngày 05/11/2013, Quỹ VFMVFA chứng minh vận hành ổn định chiến lược đầu tư với mục tiêu chủ động đầu tư vào tài sản có rủi ro thấp định hướng tiếp tục tăng tính đa dạng cho danh mục tăng cường triển khai hoạt động nghiên cứu để tăng thêm chiến lược cho Quỹ thời gian tới Đồng thời, họp, nội dung Ngân sách dự kiến cho Báo cáo thường niên Đại hội Nhà đầu tư thường niên 2013 thơng qua Thêm vào đó, để tạo cho hoạt động đầu tư, Ban đại diện quỹ đầu tư VFA biểu văn thông qua giao dịch trái phiếu, ban hành nghị ngày 07/08/2013 thong qua Sổ tay định giá lần với nghị ban hành vào ngày 04/11/2013 Báo cáo tổng kết hoạt động giám sát Ngân hàng Giám sát cho giai đoạn từ sau ngày chuyển đổi Quỹ (18/4/2013) đến ngày 31/12/2013 Bà Lê Thị Thành Tâm - Giám đốc Dịch Vụ Quản Lý Quỹ, Bộ phận Dịch vụ Chứng Khoán báo cáo tổng kết hoạt động giám sát Ngân hàng Giám sát cho giai đoạn từ ngày 19/4/2013 đến 31/12/2013 sau: Tóm tắt thông tin chung Quỹ Tên quỹ : Quỹ Đầu Tư Năng Động Việt Nam Số GPHĐ : Số 03/GCN-UBCK cấp UBCKNN ngày 18/04/2013 Trụ sở chính: Phịng 1701-04, Tầng 17, Tịa nhà Melinh Point Tower, Ngơ Đức Kế, Quận 1, TP HCM - Quỹ VFA chuyền đổi sang Quỹ mở ngày 19/04/2013 với 101 nhà đầu tư, có 95 nhà đầu tư nước 06 nhà đầu tư nước ngoài; tổng số vốn thực góp nhà đầu tư vào Quỹ 240.437.600.000 đồng, mệnh giá 10.000 đồng/chứng Quỹ (CCQ), tương ứng với 24.043.760 CCQ Trang 4/20 - Chi tiết việc phát hành Chứng Quỹ: Tổng số CCQ phát hành thêm năm : 59.351,63 CCQ Tổng số CCQ mua lại năm Tổng số CCQ ngày 31/12/2013 : 9.180.483,36 CCQ : 14.922.628,27 CCQ - Giá trị tài sản ròng (NAV) ngày 31/12/2013 : 107.703.877.316 đồng - NAV/ CCQ ngày 31/12/2013 : 7.217,48 đồng/ CCQ - Tại thời điểm chốt danh sách cổ đơng ngày 19/3/2014 cho mục đích tổ chức Đại hội Nhà đầu tư thường niên năm 2013; Quỹ Đầu Tư Năng Động Việt Nam có tổng cộng 84 nhà đầu tư nắm giữ chứng Quỹ, gồm 72 nhà đầu tư cá nhân nước, 06 nhà đầu tư tổ chức nước, 04 nhà đầu tư cá nhân nước 02 nhà đầu tư tổ chức nước ngồi - Về chi tiết thơng tin tài Quỹ, xin vui lịng tham khảo báo cáo tài kiểm tốn Báo cáo việc giám sát hoạt động quản lý Quỹ Công ty Quản lý Quỹ (“CTQLQ”) Quỹ Đầu Tư Năng Động Việt Nam (“VFMVFA”) - Đối với hoạt động quản lý Quỹ VFMVFA năm 2013, CTQLQ thực nghiêm chỉnh việc lập báo cáo theo quy định cho Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước, cung cấp cho Ngân hàng Giám sát (“NHGS”) đầy đủ chứng từ liên quan đến giao dịch tài sản mà Quỹ thực Với vai trò mình, CTQLQ thực việc chi hộ phân bổ chi phí hợp lý liên quan đến hoạt động Quỹ VFA cho giai đoạn từ 19/04/2013 đến 31/12/2013 - CTQLQ tổ chức họp Ban Đại Diện Quỹ hàng quý theo quy định Điều lệ, tuân thủ quy định thời hạn lập báo cáo tài chính, báo cáo kiểm tốn cho Quỹ Trong trình thực quyền nghĩa vụ Ngân hàng Giám sát Quỹ VFMVFA, nhận thấy CTQLQ tuân thủ quy định Điều lệ Quỹ - Trong giai đoạn từ ngày 19/04/2013 (ngày Quỹ chuyển đổi thành Quỹ mở) đến ngày 31/12/2013, ghi nhận số vấn đề sau: a) Về việc họp Ban Đại Diện Quỹ Các thành viên BĐD Quỹ VFMVFA thống nội dung họp BĐD Quỹ sau: • Cuộc họp ngày 23/04/2013 - Thông qua Danh sách Ngân hàng thương mại mà Quỹ gửi tiền đầu tư công cụ thị trường tiền tệ - Phê duyệt Danh sách tổ chức cung cấp báo giá chứng khốn cho Quỹ - Phê duyệt sách định giá Quỹ - Đồng ý cho CTQLQ chủ động thực giao dịch thỏa thuận chứng khoán niêm yết với giá biên độ giao dịch theo quy định Sở Giao dịch chứng khoán ngày thực mà không cần xin thêm ý kiến BĐD Quỹ cho giao dịch • Cuộc họp ngày 16/07/2013 - Thơng qua báo cáo tình hình hoạt động đầu tư quý II/2013 Quỹ ‐ Thông qua kế hoạch hoạt động quý III/2013 cho Quỹ • Cuộc họp ngày 07/08/2013 - Thông qua chi tiết hai giao dịch mua thỏa thuận Trái phiếu Chính phủ TP1316013 qua Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội - Thơng qua chế giao dịch thỏa thuận Trái phiếu Chính phủ qua Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội • Ngày 04/11/2013, CTQLQ tổ chức họp BĐD Quỹ VFMVFA hình thức lấy ý kiến văn Tất thành viên BĐD Quỹ VFMVFA trí thơng qua Sổ tay định giá điều chỉnh lần Quỹ VFMVFA • Cuộc họp ngày 05/11/2013 Trang 5/20 - Thông qua báo cáo tình hình hoạt động Quỹ VFMVFA quý III/2013 - Thông qua định hướng kế hoạch hoạt động Quý IV/2013 Quỹ VFMVFA - Thông qua ngân sách dự kiến cho việc chuẩn bị báo cáo thường niên Đại hội nhà đầu tư thường niên nằm 2013 Quỹ VFMVFA b) Về hoạt động soát xét hoạt động Quỹ VFMVFA quản lý Công ty Quản lý Quỹ Đầu tư Việt Nam Vào ngày 24/9/2013, chúng tơi tiến hành sốt xét đặc biệt hoạt động Quỹ VFMVFA Công ty Quản lý Quỹ Đầu tư Việt Nam quản lý nhằm đảm bảo hoạt động quản lý quỹ mở tuân thủ theo quy định Điều lệ Quỹ pháp luật Báo cáo việc thực quyền nghĩa vụ Ngân hàng Giám sát Với tư cách Ngân hàng Giám sát Quỹ VFMVFA, Ngân hàng thực đầy đủ nhiệm vụ việc cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán, dịch vụ quản lý tài sản Quỹ, thể số nội dung sau: - Thực việc cầm giữ lưu ký tài sản Quỹ an tồn, lưu ký chứng khốn niêm yết chưa niêm yết Quỹ, đồng thời trì sổ sách thể rõ tài sản Quỹ thuộc sở hữu Quỹ tách bạch với tài sản khác; - Thực đầy đủ kịp thời thị hợp pháp CTQLQ giao dịch Quỹ; - Thực kiểm tra xác nhận báo cáo liên quan tài sản Quỹ CTQLQ lập theo cách thức xác chuyên nghiệp, đồng thời thực chế độ báo cáo cho quan quản lý theo quy định pháp luật; - Giám sát tính tuân thủ pháp luật Điều lệ Quỹ hoạt động quản lý quỹ CTQLQ với cẩn trọng chuyên nghiệp; - Tham dự đầy đủ họp Ban đại diện quỹ, Đại hội Nhà đầu tư Quỹ Báo cáo Ngân hàng Giám sát hoạt động CTQLQ báo cáo thông tin, chứng từ, số liệu (gọi chung "Thông Tin") CTQLQ cung cấp cho Ngân hàng Giám sát Phạm vi báo cáo không bao gồm vấn đề hay việc mà Ngân hàng Giám sát CTQLQ cung cấp thông tin không trung thực cố tình che giấu/làm sai lệch thơng tin II- Nội dung biểu quyết, lấy ý kiến, trao đổi nhà đầu tư: Ý kiến nhà đầu tư Nhà Đầu tư có ý kiến thảo luận, trao đổi xoay quanh vấn đề liên quan hoạt động Quỹ Tất ý kiến, trao đổi thảo luận nhà đầu tư nhận giải đáp Ban Chủ tọa đoàn Phần biểu Bà Ninh Thị Tuệ Minh – Trưởng Ban Kiểm phiếu phổ biến Quy chế Biểu Quỹ Ông Phạm Khánh Lynh – Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VFM) – lấy ý kiến biểu vấn đề đề cập bà Ninh Thị Tuệ Minh báo cáo kết biểu quyết, cụ thể sau: Báo cáo kết hoạt động Quỹ năm 2013 Đại hội nhà đầu tư thống thông qua Báo cáo kết hoạt động Quỹ năm 2013, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Trang 6/20 Báo cáo tài năm 2013 kiểm tốn Quỹ Đại hội nhà đầu tư thống thông qua Báo cáo tài năm 2013 kiểm tốn Quỹ, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Kế hoạch hoạt động Quỹ năm 2014 Đại hội nhà đầu tư thống thông qua Kế hoạch hoạt động Quỹ năm 2014, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Phân phối lợi nhuận năm 2013 Cho đến ngày 31/12/2013, Quỹ VFMVFA khơng có lợi nhuận thực có lỗ lũy kế, nên đề xuất không phân phối lợi nhuận năm 2013 Đại hội nhà đầu tư thống thông qua Đề xuất phân phối lợi nhuận Quỹ năm 2013, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Lựa chọn cơng ty kiểm tốn cho Quỹ năm 2014 Ơng Nguyễn Trường Giang giới thiệu ba cơng ty kiểm toán E&Y, PWC KPMG cho việc kiểm toán Quỹ VFMVFA năm 2014 Đại hội nhà đầu tư thống thông qua đồng ý ủy quyền cho Ban đại diện quỹ lựa chọn ba cơng ty kiểm tốn E&Y, PWC KPMG để kiểm toán Quỹ VFMVFA năm 2014, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Tổng ngân sách hoạt động năm 2014 Ban đại diện quỹ Tổng ngân sách hoạt động Ban đại diện quỹ năm 2014 345,563,450 đồng tạm tính dựa cấu Ban đại diện quỹ gồm 07 thành viên 01 thư ký Trong trường hợp Ban đại diện quỹ tăng số lượng thành viên, ngân sách thay đổi tương ứng theo công thức sau : Ngân sách = Ngân sách đề xuất/7 người * [số lượng thành viên Ban đại diện quỹ mới] Trang 7/20 Đại hội nhà đầu tư thống thông qua tổng ngân sách hoạt động năm 2014 Ban đại diện quỹ, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Điều chỉnh, bổ sung Điều lệ tổ chức hoạt động Quỹ VFMVFA 7.1 Điều chỉnh, bổ sung Phần - Căn pháp lý - Điều lệ quỹ: cập nhật bổ sung thêm văn pháp lý ban hành CĂN CỨ PHÁP LÝ Việc thành lập hoạt động Quỹ đầu tư Năng động Việt Nam (VFMVFA) vấn đề liên quan chịu điều chỉnh của: Luật Chứng Khốn Quốc Hội nước Cộng Hịa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam ban hành ngày 29 tháng năm 2006, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2007; Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng Khoán Quốc Hội nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam ban hành ngày 24 tháng 11 năm 2010, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 07 năm 2011; Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính Phủ việc quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn, có hiệu lực từ ngày 15 tháng năm 2012 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính Phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn; Thơng tư số 217/2013/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2013 Bộ Tài hướng dẫn thực xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2014; Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính Phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn; Thơng tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 Bộ Tài hướng dẫn việc thành lập quản lý Quỹ mở; Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày tháng 12 năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn thành lập, tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ; Thông tư 125/2011/TT-BTC ngày tháng năm 2011 Bộ Tài hướng dẫn kế tốn áp dụng Cơng ty quản lý Quỹ; Thông tư số 198/2012/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2012 Bộ Tài Chế độ kế tốn áp dụng quỹ mở; Thơng tư số 213/2012/TT-BTC ngày tháng 12 năm 2012 Bộ Tài Chính hướng dẫn hoạt động nhà đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam; Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng năm 2008 Bộ Tài ban hành Quy chế hành nghề chứng khốn; Thơng tư số 147/2012/TT-BTC ngày 10 tháng năm 2012 Bộ Tài ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán việc sửa đổi, bổ sung số điều “Quy chế hành nghề chứng khoán” ban hành kèm theo định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng năm 2008 Bộ trưởng Bộ Tài chính; Thơng tư số 52/2012/TT-BTC ngày tháng năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn; Các văn pháp lý có liên quan khác Trang 8/20 Đại hội Nhà đầu tư thống thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu 7.2 Điều chỉnh, bổ sung Phần - Định nghĩa - Điều lệ quỹ: cập nhật cho phù hợp với việc thay đổi tần suất giao dịch “Ngày giao dịch chứng quỹ” Là ngày mà Công ty quản lý quỹ VFM thực lệnh/yêu cầu mua lại chứng quỹ, phát hành bổ sung chứng quỹ theo yêu cầu nhà đầu tư gửi văn bản, thông qua đại lý phân phối, trước thời điểm nhận lệnh cuối Ngày giao dịch chứng quỹ thực định kỳ hàng tuần vào ngày Thứ Sáu 02 lần tháng, vào ngày thứ Sáu thứ hai thứ Sáu thứ tư hàng tháng (tức ngày T) “Thời điểm đóng sổ lệnh” Là thời điểm cuối mà đại lý phân phối nhận lệnh giao dịch từ nhà đầu tư để thực ngày giao dịch chứng quỹ Thời điểm đóng sổ lệnh 10h30 phút sáng ngày T-1, ngày T ngày định giá ngày giao dịch chứng quỹ (ngày thứ Sáu thứ hai thứ Sáu thứ tư hàng tháng) Đại hội Nhà đầu tư thống thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu 7.3 Điều chỉnh, bổ sung Điều - Công ty quản lý quỹ - Điều lệ quỹ: cập nhật địa Chi nhánh Công ty quản lý quỹ Điều Công ty quản lý quỹ … Và chi nhánh tại: Tầng 9, Phòng 903, Tòa nhà Văn phòng Trung tâm Hà Nội, 44B Lý Thường Kiệt, Q.Hoàn Kiếm, Hà Nội Phòng 5A2, Tầng 5A, Tòa nhà BIDV, 194 Trần Quang Khải, Quận Hòan Kiếm, Hà Nội, Việt Nam Điện thoại: (84-4) 3942 8168 Fax: (84-4) 3942 8169 Đại hội Nhà đầu tư thống thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Trang 9/20 7.4 Điều chỉnh khoản Điều 14 – Quyền nghĩa vụ nhà đầu tư - Điều lệ quỹ: điều chỉnh cho phù hợp với luật định Điều 14: Quyền nghĩa vụ nhà đầu tư … Nhà đầu tư pháp nhân bao gồm tổ chức kinh tế, xã hội pháp luật Việt Nam công nhận Nhà đầu tư pháp nhân cử người đại diện hợp pháp đại diện cho số chứng Quỹ mà sở hữu Việc đề cử thực văn gửi đến Công ty quản lý quỹ VFM thông qua đại lý phân phối, trừ trường hợp người đại diện người đại diện theo pháp luật Việc đề cử, hủy bỏ hay thay người đại diện phải thông báo văn bản, người đại diện theo pháp luật nhà đầu tư pháp nhân ký Đại hội Nhà đầu tư thống thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu 7.5 Điều chỉnh, bổ sung Điều 17 – Giao dịch chứng quỹ - Điều lệ quỹ: điều chỉnh cho phù hợp với thực tế điều chỉnh tăng thêm quyền giao dịch cho nhà đầu tư Điều 17 Giao dịch chứng Quỹ Tần suất giao dịch chứng Quỹ VFMVFA Thứ Sáu hàng tuần hai (02) lần (01) tháng, vào Ngày thứ Sáu thứ hai thứ Sáu thứ tư tháng Nếu ngày giao dịch rơi vào ngày nghỉ Lễ việc giao dịch thực vào ngày giao dịch Quỹ Trong trường hợp ngày giao dịch rơi vào ngày nghỉ Lễ, việc giao dịch thực vào ngày làm việc liền sau ngày giao dịch bị rơi vào ngày nghỉ Lễ làm việc liền sau Cơng ty quản lý Quỹ thông báo đến nhà đầu tư, Đại lý phân phối tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan lịch giao dịch thời điểm đóng sổ lệnh cách cụ thể có ngày nghỉ dịp Lễ tết trang thông tin điện tử công ty thư điện tử Việc tăng tần suất giao dịch Công ty quản lý quỹ thông báo công khai, cập nhật chỉnh sửa, bổ sung phần thay đổi vào Bản cáo bạch, công bố thông tin theo quy định pháp luật Công ty quản lý quỹ cập nhật phần thay đổi vào Điều lệ Quỹ kỳ họp Đại hội thường niên gần Việc giảm tần suất giao dịch Đại hội nhà đầu tư thông qua đảm bảo tần suất giao dịch không hai (02) lần (01) tháng Phân phối chứng quỹ đợt phát hành sau chuyển đổi a Lệnh mua chứng quỹ nhà đầu tư - Giá trị mua tối thiểu cho lần mua chứng quỹ triệu (1.000.000) mười triệu (10.000.000) đồng - Nhà đầu tư thực tốn tiền mua chứng quỹ hình thức chuyển khoản trực tiếp đến tài khoản Quỹ Ngân hàng giám sát tiền Việt Nam Đồng - Số lượng chứng quỹ phân phối sau đăng ký tính theo cơng thức sau: Số lượng CCQ phân phối - = Số tiền đăng ký mua x (1- Phí phát hành(%)) NAV đơn vị quỹ ngày giao dịch Số lượng chứng quỹ sau phân phối số lẻ dạng thập phân, làm tròn xuống tới số hạng thứ hai sau dấu phẩy Trang 10/20 - Cách thức giải trường hợp mà tổng số tiền tốn lệnh mua nhiều số tiền đăng ký ghi Lệnh mua, trường hợp giao dịch mua không hợp lệ quy định chi tiết Bản cáo bạch Quỹ - Tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cập nhật đầy đủ thông tin sở hữu sau giao dịch nhà đầu tư sổ cung cấp thông tin cho Đại lý phân phối để gửi xác nhận giao dịch cho nhà đầu tư - Quy trình nhận thực lệnh mua quy định chi tiết Bản Cáo bạch Quỹ b Lệnh bán chứng quỹ nhà đầu tư - Số lượng chứng quỹ đăng ký bán không thấp trăm (100) năm (5) đơn vị quỹ tồn số dư cịn lại số lượng đơn vị quỹ lại sau giao dịch phải lớn số lượng chứng quỹ tối thiểu trì tài khoản trăm (100) chứng quỹ - Trong trường hợp số lượng đăng ký bán dẫn tới số lượng chứng quỹ lại tài khoản nhỏ số lượng chứng quỹ tối thiểu để trì tài khoản, nhà đầu tư phải thực đăng ký bán toàn số chứng quỹ lại lúc kỳ giao dịch - Lệnh bán khơng thực hiện, thực phần theo quy định Điều 18 Điều lệ quỹ - Trong trường hợp lệnh bán thực mua lại phần theo quy định Điều 18 Điều lệ quỹ mà dẫn tới số lượng chứng lại tài khoản thấp số lượng chứng quỹ tối thiểu (là 100 chứng quỹ) để trì tài khoản, số lượng chứng quỹ cịn lại tài khoản tự động ưu tiên thực bán hết vào kỳ giao dịch - Trong trường hợp lệnh bán thực mua lại phần theo quy định Điều 18 Điều lệ quỹ, phần lệnh chưa thực lớn số lượng chứng quỹ tối thiểu để trì tài khoản (là 100 chứng quỹ) tự động bị hủy Nếu nhà đầu tư muốn thực tiếp lệnh bán tiến hành đăng ký giao dịch kỳ giao dịch - Nhà đầu tư thực nghĩa vụ thuế (nếu có) cho giao dịch bán theo quy định pháp luật - Tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cập nhật đầy đủ thông tin sở hữu sau giao dịch nhà đầu tư sổ cung cấp thông tin cho Đại lý phân phối để gửi xác nhận giao dịch cho nhà đầu tư - Việc toán tiền bán chứng quỹ thực hình thức chuyển khoản trực tiếp đến tài khoản nhà đầu tư đại lý ký danh tiền Việt Nam Đồng Phí ngân hàng phát sinh (nếu có) từ việc chuyển tiền giao dịch bán nhà đầu tư chịu - Số tiền bán chứng quỹ tính theo cơng thức sau: Giá trị Bán = Số lượng CCQ mua lại x NAV đơn vị quỹ ngày giao dịch x (1– Phí mua lại(%)) nhận - Cách thức giải trường hợp giao dịch bán không hợp lệ quy định chi tiết Bản cáo bạch Quỹ - Quy trình nhận thực lệnh bán quy định chi tiết Bản Cáo bạch Quỹ c Lệnh chuyển đổi chứng quỹ mở - Nhà đầu tư thực việc chuyển đổi chứng quỹ mở Cơng ty quản lý quỹ có từ hai (02) quỹ mở trở lên Quỹ mở có tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng - Nhà đầu tư có quyền đăng ký chuyển đổi toàn phần số lượng chứng quỹ sở hữu sang loại chứng quỹ khác công ty quản lý quỹ VFM phát hành - Số lượng chứng quỹ đăng ký chuyển đổi không thấp trăm (100) chứng quỹ Trang 11/20 - Nguyên tắc thực giao dịch chuyển đổi chứng quỹ mở, quy trình nhận thực lệnh chuyển đổi quy định chi tiết Bản Cáo bạch Quỹ - Trong trường hợp số lượng đăng ký chuyển đổi dẫn tới số lượng chứng quỹ lại tài khoản nhỏ số lượng chứng quỹ tối thiểu để trì tài khoản (là 100 chứng quỹ), nhà đầu tư phải thực đăng ký chuyển đổi toàn số chứng quỹ lại lúc kỳ giao dịch sang quỹ mục tiêu - Nhà đầu tư phải tốn phí chuyển đổi, mà khơng phải tốn phí mua lại phí phát hành số lượng chứng quỹ đăng ký chuyển đổi - Công ty quản lý quỹ tiến hành cập nhật đầy đủ quy định liên quan đến thủ tục liên quan cho việc chuyển đổi quỹ thông tin cụ thể đến nhà đầu tư thông qua phương tiện thông tin đại chúng, trang thông tin điện tử (website) Công ty quản lý quỹ hệ thống đại lý phân phối … Công ty quản lý quỹ, người có liên quan Cơng ty quản lý quỹ tham gia góp vốn thành lập, giao dịch chứng quỹ mở mà Công ty quản lý với mức giá giao dịch áp dụng nhà đầu tư khác theo Điều lệ quỹ Đại hội Nhà đầu tư thống thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu 7.6 Điều chỉnh, bổ sung Điều 23 – Quyền nhiệm vụ Đại hội nhà đầu tư - Điều lệ quỹ: điều chỉnh cho phù hợp với luật định Điều 23 Quyền nhiệm vụ Đại hội nhà đầu tư Đại hội Nhà đầu tư có quyền hạn sau: Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Chủ tịch thành viên Ban đại diện Quỹ; Quyết định mức thù lao chi phí hoạt động Ban đại diện Quỹ; Tăng mức phí Thay đổi chi phí trả cho Cơng ty quản lý quỹ ngân hàng giám sát; Xem xét xử lý vi phạm Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát Ban đại diện Quỹ; Quyết định chỉnh sửa, bổ sung Điều lệ Quỹ, hợp đồng giám sát; Quyết định thay đổi sách đầu tư, phương án phân phối lợi nhuận, mục tiêu đầu tư quỹ giải thể quỹ; Quyết định thay đổi Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát; Yêu cầu Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát trình sổ sách kế toán giấy tờ giao dịch Đại hội Nhà đầu tư; Thơng qua báo cáo tài hàng năm tài sản hoạt động Quỹ; 10 Thơng qua việc lựa chọn tổ chức kiểm tốn chấp thuận để kiểm tốn báo cáo tài hàng năm Quỹ 11 Quyết định tạm dừng giao dịch chứng quỹ, giải thể, sáp nhập, hợp nhất, tách quỹ theo quy định Điều lệ pháp luật hành; 12 Các quyền khác theo quy định Điều 85 Luật chứng khoán, quy định pháp luật doanh nghiệp Đại hội Nhà đầu tư thống thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Trang 12/20 Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu 7.7 Điều chỉnh, bổ sung khoản Điều 25 – Quyết định Đại hội nhà đầu tư - Điều lệ quỹ: điều chỉnh cho phù hợp với luật định Điều 25 Quyết định Đại hội nhà đầu tư … Trừ trường hợp Điều lệ Quỹ có quy định khác, định Đại hội Nhà đầu tư vấn đề sau phải thơng qua hình thức biểu họp là: a Quyết định thay đổi sách đầu tư, mục tiêu đầu tư quỹ; phương án phân phối lợi nhuận; tăng mức phí trả cho cơng ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát; thay đổi công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát; b Sáp nhập quỹ, hợp quỹ Đại hội Nhà đầu tư thống thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu 7.8 Điều chỉnh, bổ sung khoản 23 Điều 29 – Quyền nghĩa vụ Ban đại diện Quỹ - Điều lệ quỹ: điều chỉnh lỗi đánh máy phù hợp với thực tế áp dụng Điều 29 Quyền nghĩa vụ Ban đại diện Quỹ Thành viên Ban đại diện Quỹ có quyền hạn nghĩa vụ sau: … Phê duyệt danh sách tổ chức cung cấp báo giá, nguyên tắc phương pháp xác định giá trị tài sản ròng; phê duyệt danh sách ngân hàng nhận tiền gửi quỹ, công cụ tiền tệ tài sản mà quỹ phép đầu tư theo quy định điểm a, b, e khoản Điều 10 Điều lệ này; chấp thuận giao dịch tài sản quỹ theo thẩm quyền giao dịch theo phương thức thỏa thuận, giao dịch mua, bán chứng khoán chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch; … 23 Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày ban đại diện quỹ định vấn đề quy định khoản 20 22 Điều này, Ban đại diện, thông qua công ty quản lý quỹ, phải gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngân hàng giám sát biên họp nghị ban đại diện quỹ, đồng thời cung cấp thông tin nội dung định cho nhà đầu tư trang thông tin điện tử (website) Công ty quản lý quỹ hệ thống Đại lý phân phối Quỹ Đại hội Nhà đầu tư thống thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu 7.9 Điều chỉnh, bổ sung khoản Điều 56 – Phương pháp xác định giá trị tài sản ròng Quỹ Điều lệ quỹ: điều chỉnh cho phù hợp với luật định Điều 56 Phương pháp xác định giá trị tài sản ròng Quỹ Trang 13/20 … Phương pháp xác định giá trị tài sản ròng … Cụ thể xác định theo phương thức sau: STT Loại tài sản Nguyên tắc định giá giao dịch thị trường Tiền khoản tương đương tiền, công cụ thị trường tiền tệ Tiền (VND) Số dư tiền tài khoản không kỳ hạn ngày trước ngày định giá Ngoại tệ Giá trị quy đổi VND theo tỷ giá mua Ngân hàng Thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam ngày trước ngày định giá Tiền gửi kỳ hạn Giá trị tiền gửi cộng lãi phải thu chưa tốn tính tới ngày trước ngày định giá Tín phiếu kho bạc, hối phiếu ngân hàng, thương phiếu, chứng tiền gửi chuyển nhượng, trái phiếu có thời gian cịn lại tới thời điểm đáo hạn tháng công cụ thị trường tiền tệ chiết khấu Giá mua cộng với lãi lũy kế tính tới ngày trước ngày định giá Trái phiếu - Giá yết tên gọi khác (giá sạch), tùy thuộc vào quy định nội Sở giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán cho giao dịch mua bán thơng thường (outright) ngày có giao dịch gần trước ngày định giá cộng lãi lũy kế; Trái phiếu niêm yết - Trường hợp khơng có giao dịch nhiều hai (02) tuần tính đến ngày trước ngày định giá có giao dịch với giá có nhiều biến động bất thường theo quy định Sổ tay Định giá Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận văn bản, ưu tiên thực theo thứ tự từ xuống mức giá sau: + Giá xác định theo phương pháp Ban đại diện quỹ chấp thuận (được chi tiết sổ tay định giá); + Giá mua cộng lãi lũy kế; + Mệnh giá cộng lãi lũy kế Ưu tiên thực theo thứ tự từ xuống mức giá sau: Trái phiếu không niêm yết + Giá yết tên gọi khác (giá sạch), tùy thuộc vào quy định nội Sở giao dịch chứng khoán hệ thống báo giá trái phiếu không niêm yết (nếu có) ngày có giao dịch gần trước ngày định giá cộng lãi lũy kế; + Giá trị trung bình dựa báo giá (giá trung bình giao dịch kỳ) tối thiểu ba (03) tổ chức báo giá khơng phải người có liên quan Ban Đại Diện (BĐD) Quỹ phê duyệt; + Giá xác định theo phương pháp ban đại diện quỹ chấp thuận (được chi tiết sổ tay định giá); Trang 14/20 + Giá mua cộng lãi lũy kế; + Mệnh giá cộng lãi lũy kế Cổ phiếu - Giá đóng cửa (hoặc tên gọi khác, tùy thuộc vào quy định nội Sở giao dịch chứng khốn) ngày có giao dịch gần trước ngày định giá; - Trường hợp giao dịch nhiều hai (02) tuần tính đến ngày trước ngày định giá, ưu tiên thực theo thứ tự từ xuống mức giá sau: Cổ phiếu niêm yết Sở Giao dịch Chứng khốn Hồ Chí Minh Hà Nội + Giá đóng cửa (hoặc tên gọi khác, tùy thuộc vào quy định nội Sở giao dịch chứng khoán) ngày có giao dịch gần vịng 12 tháng trước ngày định giá; + Giá mua (giá cost); + Giá trị sổ sách; + Giá xác định theo phương pháp BĐD quỹ chấp thuận Ưu tiên thực theo thứ tự từ xuống mức giá sau: Cổ phiếu bị đình giao dịch, hủy niêm yết hủy đăng ký giao dịch - Giá trị sổ sách; hoăc - Mệnh giá; - Giá xác định theo phương pháp BĐD quỹ chấp thuận Ưu tiên thực theo thứ tự từ xuống mức giá sau: Cổ phiếu tổ chức tình trạng giải thể, phá sản - 80% giá trị lý cổ phiếu ngày lập bảng cân đối kế toán gần trước ngày định giá; - Giá xác định theo phương pháp BĐD quỹ chấp thuận Chứng khoán phái sinh 10 Chứng khốn phái sinh niêm yết Giá đóng cửa ngày giao dịch trước gần trước ngày định giá 11 Chứng khốn phái sinh niêm yết khơng có giao dịch vịng tuần trở lên Giá xác định theo phương pháp BĐD quỹ chấp thuận 12 Giá trị cam kết từ hợp đồng phái sinh Được quy định chi tiết khoản Điều Các tài sản khác 1312 Các tài sản phép đầu tư khác Giá xác định theo phương pháp qui định pháp luật cho phép 13 Giá trị cam kết từ hợp đồng phái sinh Được quy định chi tiết khoản Điều Trang 15/20 Ghi : ‐ Giá yết trái phiếu: Trong trường hợp ngày có giao dịch gần trước ngày định giá có nhiều giao dịch trái phiếu cần định giá (dẫn đến có nhiều giá yết), giá sử dụng để định giá bình quân gia quyền giá yết thực ngày (giá yết bình qn gia quyền) ‐ Lãi lũy kế : khoản lãi tính từ ngày trả lãi gần tới ngày trước ngày định giá; ‐ Giá trị sổ sách (book value) cổ phiếu xác định sở báo cáo tài gần kiểm tốn soát xét ‐ Ngày hiểu ngày theo lịch ‐ Các phương thức định giá chi tiết Sổ tay định giá • Tổng nợ phải trả Quỹ khoản nợ nghĩa vụ tốn Quỹ tính đến ngày trước ngày định giá Phương thức xác định giá trị khoản nợ nghĩa vụ toán phải ngân hàng giám sát xác nhận phù hợp với quy định pháp luật có liên quan Giá trị tài sản rịng quỹ (NAV) = Tổng tài sản có quỹ - Tổng nợ phải trả quỹ Giá trị tài sản ròng chứng quỹ (NAV/ccq) đơn vị quỹ giá trị tài sản ròng Quỹ chia cho tổng số đơn vị quỹ lưu hành ngày giao dịch trước ngày định giá, lấy đến 02 chữ số thập phân … Đại hội Nhà đầu tư thống thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu 7.10 Hủy bỏ Điều 59 – Nguyên tắc, tiêu chí lựa chọn, thay đổi tổ chức cung cấp báo giá – Điều lệ quỹ: điều chỉnh cho phù hợp với thực tế áp dụng Điều 59 Nguyên tắc, tiêu chí lựa chọn, thay đổi tổ chức cung cấp báo giá a Hàng năm, công ty quản lý quỹ xem xét việc lựa chọn trình Ban đại diện phê duyệt danh sách tổ chức cung cấp báo giá cho Quỹ Tổ chức cung cấp báo giá lựa chọn phải thỏa mãn điều kiện sau: i Có chức cấp phép hoạt động cung cấp dịch vụ báo giá ii Có đầy đủ khả cung cấp dịch vụ báo giá iii Khơng phải người có liên quan công ty quản lý quỹ ngân hàng giám sát b Tiêu chí thay đổi tổ chức cung cấp báo giá: Khi có tiêu chí sau: i Khi Công ty Quản lý quỹ mở tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khốn báo giá ii Cơng ty chứng khốn báo giá khơng cịn chức khơng cấp phép hoạt động cung cấp dịch vụ báo giá iii Công ty chứng khoán báo giá trở thành người có liên quan cơng ty quản lý quỹ ngân hàng giám sát iv Có thay đổi theo quy định quan chức phương thức báo giá Đại hội Nhà đầu tư thống thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Trang 16/20 Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu 7.11 Điều chỉnh, bổ sung Điều 62 – Các loại phí nhà đầu tư trả - Điều lệ quỹ: điều chỉnh cho phù hợp với thực tế áp dụng quy định Quỹ Điều 62 Các loại phí nhà đầu tư trả Phí phát hành chứng Quỹ lần giao dịch sau chuyển đổi - Là phí mà nhà đầu tư phải trả cho công ty quản lý quỹ mua đơn vị chứng quỹ từ Quỹ kỳ giao dịch sau Quỹ chuyển đổi thành quỹ mở Phí thu phát hành tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị giao dịch (số tiền đăng ký mua) chứng Quỹ VFMVFA - Phí phát hành áp dụng sau: Tổng giá trị đăng ký mua (VNĐ) Phí phát hành Từ 1.000.000 đến 200.000.000 1%/tổng giá trị đăng ký mua Từ 200.000.000 đến 500.000.000 0,75%/tổng giá trị đăng ký mua Từ 500.000.000 đến 5.000.000.000 0,5%/tổng giá trị đăng ký mua Từ 5.000.000.000 đến 10.000.000.000 0,25%/tổng giá trị đăng ký mua Trên 10.000.000.000 0,2%/tổng giá trị đăng ký mua - Phí phát hành cho kỳ giao dịch sau chuyển đổi 1%/ tổng giá trị đăng ký mua Phí phát hành trừ vào tổng số tiền đăng ký mua trước tính số lượng chứng quỹ phân phối - Phí trả cho công ty quản lý quỹ đại lý phân phối Phần toán cho đại lý phân phối tính tốn dựa hợp đồng đại lý phân phối ký công ty quản lý quỹ đại lý phân phối Ngân hàng giám sát, lưu ký chuyển trả trực tiếp phần phí cho công ty quản lý quỹ đại lý phân phối dựa kết tính tốn tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan thị tốn Quỹ Cơng ty quản lý quỹ đại lý phân phối xuất hóa đơn cho nhà đầu tư tương ứng với phần phí Nhà đầu tư trả - Trong trường hợp Công ty quản lý quỹ có quy định khác sách khuyến mại dẫn đến thay đổi phí phát hành khoảng thời gian cố định, cơng ty có thơng tin cụ thể thông báo nhà đầu tư trang thông tin điện tử Công ty quản lý quỹ Đại lý phân phối theo quy định pháp luật Nếu có nhiều quy định phí áp dụng thời điểm, quy định có lợi cho nhà đầu tư ưu tiên áp dụng Phí mua lại - Là phí mà nhà đầu tư phải trả cho công ty quản lý quỹ bán đơn vị quỹ kỳ giao dịch, sau Quỹ chuyển đổi Phí trừ từ giá trị giao dịch chứng quỹ khấu trừ quỹ toán cho nhà đầu tư, tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị giao dịch thực - Phí mua lại chứng quỹ kỳ giao dịch áp dụng sau: o Phí mua lại 2%/ giá trị bán thực được, thời gian nắm giữ chứng quỹ vòng 12 tháng (365 ngày) kể từ ngày mua o Phí mua lại 1%/ giá trị bán thực được, thời gian nắm giữ chứng quỹ từ 12 tháng (365 ngày) đến 24 tháng (730 ngày) kể từ ngày mua o Phí mua lại 0,5%/ giá trị bán thực được, thời gian nắm giữ chứng quỹ 24 tháng (730 ngày) kể từ ngày mua Thời gian nắm giữ chứng quỹ kể từ ngày mua (ngày) Phí mua lại Đến 90 1,5%/tổng giá trị bán thực Từ 91 đến 365 0,75%/tổng giá trị bán thực Từ 366 đến 730 0,5%/tổng giá trị bán thực Từ 731 0%/tổng giá trị bán thực Trang 17/20 o Đối với số lượng chứng quỹ mà nhà đầu tư nắm giữ ngày chốt danh sách để hủy niêm yết chứng quỹ đóng, thực chuyển đổi sang quỹ mở: Phí mua lại áp dụng 0,5%/ giá trị bán thực Đối với nhà đầu tư hữu theo danh sách cuối ngày hủy niêm yết chứng Quỹ VFMVFA ngày 11/3/2013: Phí mua lại áp dụng 0,5%/ giá trị bán thực Phí áp dụng đến hết ngày 18/4/2015 Thời gian nắm giữ chứng quỹ xác định theo nguyên tắc “mua trước bán trước” (FIFO) - Trong trường hợp Công ty quản lý quỹ có quy định khác sách khuyến mại dẫn đến thay đổi phí phát hành khoản thời gian cố định, cơng ty có thơng tin cụ thể thông báo nhà đầu tư trang thông tin điện tử Công ty quản lý quỹ Đại lý phân phối theo quy định pháp luật Nếu có nhiều quy định phí áp dụng thời điểm, quy định có lợi cho nhà đầu tư ưu tiên áp dụng - Phí trả cho cơng ty quản lý quỹ đại lý phân phối Phần toán cho đại lý phân phối tính tốn dựa hợp đồng đại lý phân phối ký công ty quản lý quỹ đại lý phân phối Ngân hàng giám sát, lưu ký chuyển trả trực tiếp phần phí cho cơng ty quản lý quỹ đại lý phân phối dựa kết tính tốn tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan thị tốn Quỹ Cơng ty quản lý quỹ đại lý phân phối xuất hóa đơn cho nhà đầu tư tương ứng với phần phí Nhà đầu tư trả Phí chuyển đổi chứng quỹ mở công ty quản lý quỹ quản lý - Nhà đầu tư phải trả phí chuyển đổi chứng quỹ cho công ty quản lý quỹ nhà đầu tư đăng ký giao dịch chuyển đổi chứng quỹ chứng quỹ mở công ty quản lý quỹ quản lý kỳ giao dịch sau Quỹ VFA chuyển đổi - Nhà đầu tư khơng phải trả Phí phát hành Phí mua lại chứng quỹ thực chuyển đổi loại chứng quỹ - Phí chuyển đổi chứng quỹ 0,2 0,3%/giá trị giao dịch chứng quỹ đăng ký chuyển đổi Phí trả cho công ty quản lý quỹ đại lý phân phối Phần toán cho đại lý phân phối tính tốn dựa hợp đồng đại lý phân phối ký công ty quản lý quỹ đại lý phân phối Ngân hàng giám sát, lưu ký chuyển trả trực tiếp phần phí cho công ty quản lý quỹ đại lý phân phối dựa kết tính tốn tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan thị toán Quỹ Công ty quản lý quỹ đại lý phân phối xuất hóa đơn cho nhà đầu tư tương ứng với phần phí Nhà đầu tư trả Đại hội Nhà đầu tư thống thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Không đồng ý : 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Khơng có ý kiến: 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 0%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu 7.12 Điều chỉnh, bổ sung Điều 70 – Thay đổi Điều lệ - Điều lệ quỹ: điều chỉnh cho phù hợp luật định Điều 70 Thay đổi điều lệ Điều lệ quỹ bổ sung sửa đổi có chấp thuận Đại hội Nhà đầu tư, ngoại trừ trường hợp sửa lỗi ngữ pháp, lỗi tả, văn phạm khơng ảnh hưởng đến nội dung Điều lệ Sau sửa đổi, bổ sung Điều lệ trường hợp này, Công ty quản lý quỹ phải thông báo cho nhà đầu tư biết nội dung sửa đổi, bổ sung cập nhật vào Điều lệ Quỹ Đại hội Nhà đầu tư thống thông qua đề xuất chỉnh sửa Điều lệ trên, với tỷ lệ biểu sau: Đồng ý : 100%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành tham gia biểu 89.85%/ tổng số đơn vị quỹ lưu hành thời điểm biểu Trang 18/20 ... cáo hoạt động Ban đại diện quỹ năm 2013 Ông Nguyễn Trường Giang - Chủ tịch Ban đại diện quỹ thay mặt Ban đại diện quỹ báo cáo tình hình hoạt động Ban đại diện quỹ năm 2013, sau: Ban đại diện quỹ... theo xu hướng mới, nắm bắt kịp hội Quỹ mở thơng qua hoạt động tích cực năm 2013 vừa qua Vào ngày 23/04 /2013, Ban Đại diện Ban điều hành Quỹ VFMVFA tổ chức họp Quý I để thông qua nội dung thực Phương... năm 2013, cụ thể sau hai tháng hoạt động với mơ hình Quỹ mở, Ban đại diện quỹ đầu tư VFA tổ chức họp vào ngày 16/07 /2013 để theo dõi tình hình hoạt động Quỹ Đây giai đoạn đầu cho Quỹ mở nên Ban
Ngày đăng: 12/04/2022, 01:17
Xem thêm:
