BẢN CÁO BẠCH QUỸ ETF VFMVN30

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận chào bán chứng quỹ công chúng có nghĩa đăng ký chào bán chứng quỹ thực theo quy định pháp luật liên quan, không hàm ý bảo đảm nội dung Bản cáo bạch mục tiêu, chiến lược đầu tư quỹ hoán đổi danh mục Quỹ ETF VFMVN30 mô tả Bản cáo bạch quỹ hoán đổi danh mục thành lập theo Luật Chứng khoán số 70/2006/QH 11 Quốc hội Nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29 tháng 06 năm 2006, Luật sửa đổi bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2011 văn hướng dẫn thi hành Bản cáo bạch đăng ký lần với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ngày 04 tháng 07 năm 2014 BẢN CÁO BẠCH QUỸ ETF VFMVN30 (Giấy chứng nhận thành lập số 14/GCN-UBCK Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp ngày 18/09/2014) Bản cáo bạch cập nhật lần thứ có hiệu lực kể từ ngày 29/01 /2016 Tổ chức phát hành: Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VietFund Management) - Trụ sở Thành phố Hồ Chí Minh: Phịng 1701-04, Tầng 17, Tịa nhà Mê Linh Point, 02 Ngơ Đức Kế, Quận , TP.HCM, Việt Nam Điện thoại: (84.8) 3825 1488 Fax: (84.8) 3825 1489 Email: info@vinafund.com Website: www.vinafund.com - Chi nhánh Hà Nội: Phòng 903, Tầng 9, Tòa nhà BIDV, 194 Trần Quang Khải, Hà Nội, Việt Nam Điện thoại: (84.4) 3942 8168 Fax: (84.4) 3942 8169 - Bản cáo bạch, báo cáo hoạt động định kỳ, báo cáo tài cung cấp cơng ty quản lý quỹ, thành viên lập quỹ, đại lý phân phối định Quỹ ETF VFMVN30 trang web www.vinafund.com - Bản cáo bạch cập nhật sáu (06) tháng (01) lần PHỤ TRÁCH CƠNG BỐ THƠNG TIN Ơng PHẠM KHÁNH LYNH – Phó Tổng Giám Đốc Địa chỉ: Công ty Cổ Phần Quản lý quỹ Đầu tư Việt Nam (VFM) Phòng 1701-04, Tầng 17, Tịa nhà Mê Linh Point, 02 Ngơ Đức Kế, Quận 1, TP.HCM, Việt Nam Điện thoại : (84.8) 3825 1488 Fax: (84.8) 3825 1489 THÔNG TIN QUAN TRỌNG Đây thông tin quan trọng dành cho nhà đầu tư trước thực việc đăng ký mua chứng Quỹ ETF VFMVN30 Nhà đầu tư cần đọc nghiên cứu kỹ trước định đầu tư vào Quỹ Chứng Quỹ ETF VFMVN30 phép phát hành công chúng dựa thông tin cam kết công bố Bản cáo bạch Bất kỳ thông tin cam kết khác người môi giới, đại lý phân phối hay người khác đưa không xem đưa theo ủy quyền Quỹ, Công ty quản lý quỹ hay người đại diện Quỹ Công ty quản lý quỹ Khơng người có quyền đưa thông tin hay cam kết khác với nội dung Bản cáo bạch văn đính kèm Chứng Quỹ ETF VFMVN30 phát hành dựa thông tin cam kết công bố Bản cáo bạch thông tin tài kèm Việc lưu hành Bản cáo bạch phân phối hay phát hành Chứng Quỹ trường hợp không tạo ám việc khơng có thay đổi tình hình hoạt động Quỹ kể từ ngày ban hành Bản cáo bạch Bản cáo bạch không tạo việc chào bán thuyết phục người quốc gia mà việc chào bán thuyết phục khơng phê chuẩn chào bán thuyết phục cho người không phép theo quy định pháp luật nước Việc lưu hành Bản cáo bạch phân phối chứng quỹ số quốc gia bị giới hạn luật pháp nước Nhà đầu tư có nhu cầu đăng ký mua chứng quỹ có trách nhiệm cập nhật, hiểu tuân thủ hạn chế nói với quy định luật pháp quản lý ngoại hối, thuế quan hành nước nơi họ cư trú, thường trú tạm trú Nhà đầu tư (kể nhà đầu tư nước ngoài) cần tham khảo ý kiến chuyên môn để biết thêm vấn đề thuế, quy định pháp luật giao dịch ngoại tệ biện pháp kiểm soát hối đoái liên quan đến việc mua, bán nắm giữ chứng Quỹ bị điều chỉnh pháp luật nước Nhà đầu tư nên hiểu đồng ý giá trị chứng quỹ thu nhập (nếu có) từ việc đầu tư vào Quỹ tăng lên hay giảm xuống Theo đó, thời điểm giải thể Quỹ, giá trị thu hồi chứng Quỹ mà nhà đầu tư nắm giữ thấp giá trị ban đầu Nhà đầu tư cần lưu ý rằng, kết hoạt động khứ Công ty quản lý quỹ VFM không thiết hàm ý hiệu hoạt động tương lai Công ty Nhà đầu tư cần đọc kỹ Bản cáo bạch này, Điều lệ Quỹ tài liệu khác có liên quan đến Quỹ ETF VFMVN30 Công ty quản lý quỹ VFM thành viên lập quỹ, đại lý phân phối Công ty quản lý quỹ VFM định, nêu Bản cáo bạch trước đầu tư vào Quỹ Đặc biệt, giá trị chứng Quỹ, khả sinh lời mức rủi ro xác định tài liệu mang tính tham khảo thay đổi tùy vào tình hình thị trường Việc đầu tư vào Quỹ ETF VFMVN30 không hàm ý bảo đảm khả sinh lời cho nhà đầu tư, nhà đầu tư cần xem xét kỹ yếu tố rủi ro việc đầu tư vào chứng Quỹ nêu Bản cáo bạch Bản cáo bạch Quỹ ETF VFMVN30 MỤC LỤC I NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Tổ chức phát hành Ngân hàng giám sát II CÁC THUẬT NGỮ/ ĐỊNH NGHĨA III TRIỂN VỌNG, CƠ HỘI ĐẦU TƯ 12 Kinh tế vĩ mô: hồi phục mạnh mẽ điều kiện giới biến động 12 Giới thiệu Chỉ số VN30 15 Cơ hội đầu tư vào Quỹ hoán đổi danh mục (ETFs) 16 IV CÁC THÔNG TIN VỀ QUỸ ETF VFMVN30 17 Thông tin chung Quỹ ETF VFMVN30 17 1.1 Giấy phép thành lập quy mô Quỹ 18 1.2 Tính chất thời gian hoạt động Quỹ 18 Tình hình hoạt động Quỹ ETF VFMVN30 18 Mục tiêu, sách hạn chế đầu tư Quỹ 19 Các rủi ro đầu tư vào quỹ: 21 V GIAO DỊCH HOÁN ĐỔI CHỨNG CHỈ QUỸ ETF VFMVN30 (giao dịch sơ cấp) 23 Chào bán chứng Quỹ ETF VFMVN30 lần đầu công chúng (IPO) 23 1.1 Quy định chung thực giao dịch chứng quỹ 23 1.2 Đăng ký góp vốn mua chứng Quỹ ETF VFMVN30 đợt chào bán lần đầu (IPO) 23 1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.2.5 Giai đoạn thực đăng ký góp vốn 23 Điều chỉnh hủy giao dịch đăng ký góp vốn 24 Giai đoạn thực góp vốn 24 Phong tỏa chứng khoán cấu góp vốn 25 Xác định giao dịch góp vốn hợp lệ 25 1.3 Phương thức phân phối chứng quỹ lần đầu 25 1.4 Xác nhận quyền sở hữu, đăng ký, lưu ký chứng Quỹ ETF VFMVN30 26 1.5 Phương thức nộp bổ sung tiền phát sinh giai đoạn thành lập quỹ 26 1.6 Niêm yết chứng Quỹ ETF VFMVN30 28 1.7 Quy định giao dịch người có liên quan Cơng ty VFM đợt phát hành 28 Giao dịch hoán đổi định kỳ (giao dịch sơ cấp) 28 2.1 Quy định chung thực giao dịch hoán đổi chứng quỹ 28 2.2 Nguyên tắc xác định giá giao dịch hoán đổi 31 2.3 Thực giao dịch hoán đổi chứng khoán cấu lấy chứng Quỹ ETF VFMVN30 31 2.4 Thực giao dịch hoán đổi chứng Quỹ ETF VFMVN30 lấy chứng khoán cấu 34 2.5 Thành viên lập quỹ, đại lý phân phối thực mua danh mục chứng khoán cho nhà đầu tư 35 2.6 Trường hợp sở hữu chứng khoán cấu vượt tỷ lệ theo luật định 35 2.7 Thực tạm ngừng giao dịch hốn đổi lấy lơ chứng Quỹ ETF VFMVN30 36 2.8 Thực giao dịch chuyển nhượng phi thương mại (cho, biếu, tặng, thừa kế…) 37 2.9 Xác nhận giao dịch hoán đổi chứng quỹ 37 Bản cáo bạch Quỹ ETF VFMVN30 2.10 Các trường hợp giao dịch hốn đổi khơng hợp lệ 37 2.11 Quy định việc thực toán tiền phát sinh giao dịch hoán đổi (sơ cấp) chứng Quỹ ETF VFMVN30 38 Giao dịch chứng quỹ ETF Sở Giao dịch Chứng khoán (giao dịch thứ cấp) 38 VI THÔNG TIN VỀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ, NGÂN HÀNG GIÁM SÁT, VÀ CÁC ĐƠN VỊ LIÊN QUAN KHÁC38 Giới thiệu Công ty Quản lý Quỹ VFM 38 1.1 Giới thiệu cấu Hội đồng Quản trị 40 1.2 Giới thiệu cấu Ban điều hành Công ty quản lý quỹ VFM 40 1.3 Giới thiệu nhân viên quản trị quỹ 40 Thành viên lập quỹ 40 Danh sách Đại lý phân phối Chứng quỹ 41 Ngân Hàng Giám Sát 41 Công Ty Kiểm Toán 41 Tổ Chức Được Uỷ Quyền Thực Hiện Dịch Vụ Quản Trị Quỹ 41 Tổ Chức Được Uỷ Quyền Thực Hiện Dịch Vụ Đại Lý Chuyển Nhượng 42 XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG 42 Xác định giá trị tài sản ròng Quỹ 42 Nguyên tắc, phương thức xác định giá trị tài sản ròng 42 VII PHÍ, LỆ PHÍ 46 Các loại phí nhà đầu tư, thành viên lập quỹ trả: 46 1.1 Phí phát hành áp dụng cho giao dịch hốn đổi chứng khoán cấu lấy chứng Quỹ ETF VFMVN3046 1.2 Phí mua lại áp dụng cho giao dịch hoán đổi chứng Quỹ ETF VFMVN30 lấy chứng khoán cấu 46 Các loại phí Quỹ trả: 46 Các tiêu hoạt động 49 3.1 Tỷ lệ chi phí hoạt động quỹ 49 3.2 Mức sai lệch so với số tham chiếu (Tracking Error-TE) 49 VIII PHƯƠNG THỨC PHÂN PHỐI LỢI NHUẬN CỦA QUỸ 49 IX XUNG ĐỘT LỢI ÍCH 50 X CĂN CỨ PHÁP LÝ 50 XI BÁO CÁO VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN 51 XII ĐỊA CHỈ LIÊN LẠC GIẢI ĐÁP THẮC MẮC CHO CÁC NHÀ ĐẦU TƯ 52 XIII CAM KẾT 53 XIV PHỤ LỤC ĐÍNH KÈM 53 Bản cáo bạch Quỹ ETF VFMVN30 I NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Tổ chức phát hành CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ VIỆT NAM (VFM) Giấy phép thành lập hoạt động số 45/UBCK-GP UBCKNN cấp ngày 08/01/2009 Địa trụ sở chính: Phịng 1701-04, Tầng 17, Tịa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, Tp HCM, Việt Nam Điện thoại: 08 3825 1488 Fax: 08 3825 1489 Ông DOMINIC SCRIVEN Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị Ông TRẦN THANH TÂN Chức vụ: Tổng Giám đốc Ông NGUYỄN MINH ĐĂNG KHÁNH Chức vụ: Giám đốc tài Chúng đảm bảo thông tin số liệu Bản cáo bạch xác, trung thực cam kết chịu trách nhiệm tính trung thực, xác thơng tin số liệu phù hợp với thực tế mà biết, điều tra, thu thập cách hợp lý Ngân hàng giám sát NGÂN HÀNG TNHH MỘT THÀNH VIÊN STANDARD CHARTERED (VIỆT NAM) Đại diện theo pháp luật: Ông: NIRUKT NARAIN SAPRU Chức vụ: Tổng giám đốc Bản cáo bạch phần hồ sơ đăng ký chào bán Công ty Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VFM) Chúng tôi, với tư cách Ngân hàng giám sát Quỹ ETF VFMVN30 chịu trách nhiệm theo quy định phạm vi Hợp Đồng Cung Cấp Dịch Vụ Giám Sát Quỹ với Công ty Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VFM), công ty quản lý quỹ Quỹ ETF VFMVN30 theo quy định pháp luật Tuy nhiên, chúng tơi tin việc phân tích, đánh giá lựa chọn ngôn từ Bản cáo bạch thực cách hợp lý cẩn trọng Công ty Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VFM) bên khác có trách nhiệm theo luật định Bản cáo bạch Quỹ ETF VFMVN30 II CÁC THUẬT NGỮ/ ĐỊNH NGHĨA Những từ cụm từ viết tắt định nghĩa dùng suốt Bản cáo bạch này: “Quỹ ETF VFMVN30” Là quỹ đầu tư chứng khốn dạng mở, hình thành từ việc tiếp nhận, hoán đổi danh mục chứng khoán cấu lấy chứng quỹ Chứng quỹ niêm yết giao dịch Sở giao dịch chứng khốn Tp HCM “Cơng ty Cổ phần Quản lý Quỹ Đầu tư Việt Nam – VietFund Management (VFM)” (Sau gọi tắt Công ty quản lý quỹ VFM) công ty cổ phần với cổ đông sáng lập Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn Thương Tín Dragon Capital Management Limited, thành lập theo Giấy phép số 45/UBCK-GP ngày 08/01/2009 UBCKNN, với lĩnh vực hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán tư vấn đầu tư chứng khốn Cơng ty quản lý quỹ VFM nhà đầu tư uỷ thác quản lý quỹ, có quyền nghĩa vụ theo quy đinh Chương VI Điều lệ Quỹ “Dragon Capital Management Limited” (Sau gọi tắt DCM) công ty trách nhiệm hữu hạn, thành lập theo Luật British Virgin Islands thuộc Dragon Capital Group, cổ đông sáng lập Công ty quản lý quỹ VFM “Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gịn Thương Tín – Sacombank” (Sau gọi tắt Sacombank) ngân hàng thương mại cổ phần, thành lập theo Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số 0301103908 Sở Kế hoạch đầu tư Tp HCM cấp lần đầu vào ngày 13/01/1992, cổ đông sáng lập Công ty quản lý quỹ VFM “Sở giao dịch chứng khoán Tp HCM” (Sau gọi tắt HOSE) pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, tổ chức theo mơ hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Tp HCM quy định khác pháp luật có liên quan “Sở giao dịch chứng khốn Hà Nội” (Sau gọi tắt HNX) pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, tổ chức theo mơ hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội quy định khác pháp luật có liên quan “Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam” (Sau gọi tắt VSD) pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, tổ chức theo mơ hình cơng ty trách nhiệm thành viên hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Tổ chức hoạt động Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam quy định khác pháp luật có liên quan "Ngân hàng giám sát lưu ký" (Sau gọi tắt ngân hàng giám sát) Ngân hàng TNHH thành viên Standard Chartered (Việt Nam), ngân hàng thương mại thành lập hợp pháp theo pháp luật Việt Nam, theo Giấy phép thành lập Giấy Phép Thành Lập Hoạt Động số 23 /GPNHNN Ngân Hàng Nhà Nước Việt Nam cấp ngày tháng năm 2008 (như s a đổi vào thời điểm) cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số 08/UBCKGCN Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 07/05/2015, thực nghiệp vụ: bảo quản, lưu ký chứng khoán, hợp đồng kinh tế, chứng từ có liên quan đến tài sản Quỹ Bản cáo bạch Quỹ ETF VFMVN30 ETF VFMVN30, đồng thời giám sát hoạt động Quỹ Quyền nghĩa vụ Ngân hàng giám sát quy định Chương VII Điều lệ “Cơng ty kiểm tốn” Là cơng ty kiểm toán độc lập Quỹ ETF VFMVN30, thực việc kiểm toán hàng năm tài sản Quỹ ETF VFMVN30 nằm Danh sách Cơng ty kiểm tốn Ủy ban Chứng khốn Nhà nước chấp thuận Cơng ty kiểm toán Đại hội Nhà đầu tư định “Thành viên lập quỹ” Là cơng ty chứng khốn có nghiệp vụ môi giới tự doanh Ngân hàng thương mại có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký, ký hợp đồng lập Quỹ ETF VFMVN30 với Công ty quản lý quỹ VFM “Tổ chức tạo lập thị trường” Là thành viên lập quỹ Công ty quản lý quỹ VFM lựa chọn để ký hợp đồng cung cấp dịch vụ tạo lập thị trường cho Quỹ ETF VFMVN30 Cơng ty quản lý quỹ VFM định thành viên lập quỹ làm tổ chức tạo lập thị trường quỹ ETF VFMVN30 “Đại lý phân phối” Là công ty chứng khốn có nghiệp vụ mơi giới chứng khốn ký hợp đồng phân phối chứng Quỹ ETF VFMVN30 với Công ty quản lý quỹ VFM thành viên lập quỹ “Tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan” Là ngân hàng giám sát, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cung cấp dịch vụ quản trị quỹ, dịch vụ đại lý chuyển nhượng, dịch vụ quan hệ khách hàng “Điều lệ quỹ” Điều lệ quỹ lần đầu Công ty quản lý quỹ VFM xây dựng theo mẫu quy định Thông tư số 229/2012/TT-BTC Thành viên lập quỹ, nhà đầu tư đăng ký mua chứng quỹ ETF coi thông qua Điều lệ lần đầu “Bản cáo bạch” Là tài liệu liệu điện t công khai thơng tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán chứng quỹ, công ty quản lý quỹ tổ chức có liên quan Quỹ “Hợp đồng giám sát” Là hợp đồng ký kết Công ty quản lý quỹ VFM ngân hàng giám sát thông qua Đại hội Nhà đầu tư Quỹ ETF VFMVN30 “Nhà đầu tư” Là cá nhân, tổ chức nước nước nắm giữ chứng Quỹ ETF VFMVN30 “Đại hội nhà đầu tư” Là đại hội nhà đầu tư có quyền biểu tổ chức thường kỳ bất thường để thơng qua vấn đề quan trọng có liên quan đến Quỹ ETF VFMVN30 Đại hội nhà đầu tư quan quyền lực cao Quỹ ETF VFMVN30 “Ban đại diện Quỹ” Là người đại diện cho nhà đầu tư Đại hội nhà đầu tư bầu để thay mặt nhà đầu tư thực việc giám sát hoạt động Quỹ ETF VFMVN30, Công ty quản lý quỹ VFM Ngân hàng giám sát “Vốn điều lệ” Là giá trị tài sản ròng Quỹ ETF VFMVN30 thời điểm kết thúc Bản cáo bạch Quỹ ETF VFMVN30 đợt chào bán lần đầu công chúng ghi điều lệ quỹ “Chứng Quỹ ETF VFMVN30” Là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu nhà đầu tư phần vốn góp Quỹ ETF VFMVN30 Mệnh giá chứng quỹ 10.000 đồng “Lô chứng quỹ” Một lô chứng Quỹ ETF VFMVN30 bao gồm tối thiểu trăm nghìn (100.000) chứng quỹ quy định cụ thể mục 1, phần IV Bản cáo bạch Lô chứng quỹ ETF đơn vị giao dịch giao dịch theo chế hoán đổi danh mục Quỹ ETF VFMVN30 thành viên lập quỹ, nhà đầu tư Công ty quản lý quỹ VFM có quyền điều chỉnh số lượng chứng quỹ lô chứng quỹ ETF nhiên phải bảo đảm lơ có khơng 100.000 (một trăm nghìn) chứng quỹ “Chỉ số tham chiếu VN30” Là Chỉ số VN30, số theo quy mơ vốn hóa, gồm 30 cơng ty niêm yết Sở Giao dịch chứng khốn Tp HCM có giá trị vốn hóa khoản lớn hàng đầu, đáp ứng tư cách tham gia vào số điều kiện sàng lọc theo quy định Chỉ số HOSE xây dựng phù hợp quy định pháp luật hành Thông tin chi tiết số VN30 nêu rõ trang web www.hsx.vn “Chứng khoán cấu” Là chứng khoán sở cấu thành danh mục chứng khoán Chỉ số tham chiếu VN30 “Danh mục chứng khoán cấu” Là danh mục bao gồm chứng khoán cấu thiết kế nhằm mô biến động số tham chiếu Công ty quản lý quỹ VFM chấp nhận giao dịch hốn đổi lấy lơ chứng Quỹ ETF VFMVN30 Danh mục chứng khoán cấu giao dịch hoán đổi phải đáp ứng đầy đủ điều kiện sau: a) Bao gồm tối thiểu 85% số chứng khoán sở hình thành số tham chiếu (danh mục chứng khoán số tham chiếu); b) Giá trị danh mục chứng khốn cấu khơng thấp 95% giá trị danh mục chứng khoán tương ứng số tham chiếu; c) Khi HOSE thực thay đổi định kỳ bất thường danh mục số VN30 số chứng khốn cấu giao dịch hốn đổi thấp 85% số chứng khốn số tham chiếu VN30 (nhưng đảm bảo tối thiểu 50% số chứng khốn sở hình thành số tham chiếu) và/hoặc giá trị danh mục chứng khốn cấu thấp 95% giá trị danh mục chứng khoán tương ứng số tham chiếu VN30 “Giá phát hành lần đầu” Là mức công ty quản lý quỹ dùng làm sở thực việc phân phối lô chứng quỹ cho nhà đầu tư, thành viên lập quỹ để thu lại danh mục chứng khoán cấu Giá phát hành tổng mệnh giá lô chứng quỹ (trong đợt chào bán lần đầu công chúng) cộng thêm phí phát hành quy định điểm a, mục 1.1, Phần VII Bản cáo bạch “Giá giao dịch hốn đổi” Là mức cơng ty quản lý quỹ dùng làm sở thực việc hốn đổi lơ chứng quỹ lấy danh mục chứng khoán cấu từ nhà đầu tư, thành viên lập quỹ ngược lại Giá giao dịch hoán đổi danh mục chứng khốn cấu lấy lơ Bản cáo bạch Quỹ ETF VFMVN30 chứng quỹ (hay gọi giá phát hành) giá trị tài sản rịng lơ chứng quỹ tính cuối ngày làm việc liền trước ngày giao dịch hốn đổi cộng với phí phát hành áp dụng cho giao dịch hoán đổi Giá giao dịch hoán đổi lơ chứng quỹ lấy danh mục chứng khốn cấu (hay gọi giá mua lại) giá trị tài sản rịng lơ chứng quỹ tính cuối ngày liền trước ngày giao dịch hốn đổi trừ phí mua lại áp dụng cho giao dịch hoán đổi “Giá trị giao dịch” Giá trị giao dịch đợt chào bán lần đầu công chúng, tổng mệnh giá lô chứng quỹ nhân với số lượng lô chứng quỹ phân phối Giá trị giao dịch hoán đổi giá trị tài sản rịng lơ chứng quỹ cuối ngày liền trước ngày giao dịch hoán đổi nhân với số lượng lơ chứng quỹ giao dịch hốn đổi “Phí phát hành” Là phí mà nhà đầu tư, thành viên lập quỹ phải trả cho Công ty quản lý quỹ mua lô chứng quỹ đợt phát hành lần đầu công chúng thực giao dịch hoán đổi danh mục chứng khoán cấu lấy lơ chứng quỹ Phí thu thực giao dịch tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị giao dịch lơ chứng quỹ Phí phát hành quy định điểm a, b, mục 1.1, Phần VII Bản cáo bạch “Phí mua lại” Là phí mà nhà đầu tư, thành viên lập quỹ phải trả cho Công ty quản lý quỹ thực giao dịch hốn đổi lơ chứng quỹ lấy danh mục chứng khốn cấu Phí tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị giao dịch hoán đổi Phí mua lại quy định mục 1.2, Phần VII Bản cáo bạch “Lợi tức quỹ” Là số lợi nhuận lại Quỹ ETF VFMVN30 sau trừ chi phí hợp lệ đại hội nhà đầu tư định chia theo tỷ lệ sở hữu nhà đầu tư “Ngày đóng Quỹ” Là ngày kết thúc việc huy động vốn cho Quỹ ETF VFMVN30 theo quy định pháp luật hành, áp dụng cho đợt phát hành chứng quỹ lần đầu công chúng “Năm tài chính” Là mười hai tháng tính từ đầu ngày 01 tháng 01 đến hết ngày 31 tháng 12 năm dương lịch hàng năm Năm tài Quỹ ETF VFMVN30 tính từ ngày Quỹ ETF VFMVN30 Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm Trường hợp thời gian từ ngày Quỹ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận lập quỹ/giấy phép thành lập hoạt động hết ngày 31 tháng 12 năm ngắn 90 ngày kỳ kế tốn tính từ ngày Quỹ Ủy ban Chứng khốn Nhà nước cấp giấy chứng nhận lập quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm đến hết ngày 31 tháng 12 năm “Giá trị tài sản ròng quỹ” Là tổng giá trị thị trường tài sản có danh mục trừ tổng nợ phải trả quỹ Tổng nợ phải trả Quỹ ETF VFMVN30 khoản nợ nghĩa vụ tốn quỹ tính đến ngày Bản cáo bạch Quỹ ETF VFMVN30 trước ngày định giá Cơng ty quản lý quỹ có trách nhiệm hàng ngày xác định giá trị tài sản ròng quỹ ETF VFMVN30 “Giá trị tài sản rịng lơ chứng quỹ” Bằng giá trị tài sản ròng quỹ chia cho tổng số lô chứng quỹ Công ty quản lý quỹ VFM có trách nhiệm hàng ngày xác định giá trị tài sản rịng lơ chứng quỹ ETF VFMVN30 “Giá trị tài sản ròng chứng quỹ” Bằng giá trị tài sản ròng quỹ chia cho tổng số chứng quỹ lưu hành Cơng ty quản lý quỹ VFM có trách nhiệm hàng ngày xác định giá trị tài sản ròng chứng quỹ ETF VFMVN30 “Giá trị tài sản ròng tham chiếu chứng quỹ” (Sau gọi tắt iNAV) giá trị tài sản ròng chứng quỹ ETF VFMVN30 xác định sở giá thị trường chứng khoán cấu từ giao dịch thực gần nhất, phiên giao dịch Giá trị tính cung cấp Sở Giao dịch Chứng khoán Tp HCM Giá trị tài sản ròng tham chiếu chứng quỹ giá trị tham chiếu, giá trị để xác định giá giao dịch Giá trị tài sản ròng tham chiếu cập nhật tối thiểu mười lăm giây lần (15s) công bố trang thông tin điện t Công ty quản lý quỹ VFM hệ thống Sở Giao dịch Chứng khoán Tp HCM “Ngày định giá” Là ngày mà Công ty quản lý quỹ VFM xác định giá trị tài sản ròng Quỹ ETF VFMVN30 theo quy định pháp luật hành “Hoán đổi danh mục” Là việc đổi danh mục chứng khoán cấu lấy lô chứng Quỹ ETF VFMVN30 ngược lại Giao dịch thực Quỹ ETF VFMVN30 thành viên lập quỹ, nhà đầu tư đáp ứng điều kiện quy định Bản cáo bạch, Điều lệ Quỹ “Lệnh giao dịch hoán đổi” Bao gồm lệnh mua, thành viên lập quỹ, nhà đầu tư yêu cầu quỹ tiếp nhận danh mục chứng khoán cấu phát hành lô chứng Quỹ ETF VFMVN30, lệnh bán, thành viên lập quỹ, nhà đầu tư yêu cầu quỹ tiếp nhận lơ chứng Quỹ ETF VFMVN30 hồn trả danh mục chứng khoán cấu “Ngày giao dịch hoán đổi” Là ngày định Quỹ ETF VFMVN30, thông qua Công ty quản lý quỹ VFM, phát hành mua lại lô chứng Quỹ ETF VFMVN30 từ thành viên lập quỹ, nhà đầu tư theo chế hoán đổi danh mục “Thời điểm đóng sổ lệnh” Là thời điểm cuối mà đại lý phân phối, thành viên lập quỹ nhận lệnh giao dịch hoán đổi từ nhà đầu tư để thực ngày giao dịch hoán đổi Thời điểm đóng sổ lệnh khơng muộn q thời điểm đóng c a thị trường ngày giao dịch hoán đổi Sở Giao dịch Chứng khoán Tp HCM quy định cụ thể Bản cáo bạch Trong trường hợp có thay đổi thời điểm đóng sổ lệnh Công ty quản lý quỹ VFM thông báo trước trang thông tin điện t cập nhật vào Bản cáo bạch “Dịch vụ quản trị quỹ đầu tư” Là dịch vụ Công ty quản lý quỹ VFM ủy quyền cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan cung cấp, bao gồm hoạt động sau: - Bản cáo bạch Quỹ ETF VFMVN30 Ghi nhận kế toán giao dịch Quỹ: ghi nhận biến động 10