Địa vị pháp lý của quản tài viên theo pháp luật phá sản việt nam hiện nay

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THÁI TRƢỜNG ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA QUẢN TÀI VIÊN THEO PHÁP LUẬT PHÁ SẢN VIỆT NAM HIỆN NAY Ngành: Luật Kinh tế Mã số: 38 01 07 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN VIẾT TÝ HÀ NỘI – năm 2022 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận án kết nghiên cứu cá nhân hướng dẫn Thầy giáo hướng dẫn khoa học Mọi thơng tin trình bày luận án có tính trung thực, trích dẫn nguồn chi tiết khách quan Tơi xin chịu trách nhiệm luận án có vi phạm quy tắc khoa học Tác giả Nguyễn Thái Trường LỜI CẢM ƠN Tôi xin chân thành cảm ơn PGS.TS Nguyễn Viết Tý - Thầy giáo hướng dẫn khoa học tận tình hướng dẫn tơi từ định hướng tư đến kỹ nghiên cứu khoa học để hoàn thành luận án Tôi xin cảm ơn Học viện Khoa học xã hội tạo môi trường nghiên cứu cởi mở, chất lượng Đồng thời xin chân thành cảm ơn quý nhà khoa học suốt trình bảo vệ cấp luận án cho lời khuyên chân thành giá trị để giúp luận án ngày hoàn thiện MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chƣơng 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu phạm vi nước ngồi 1.2 Tổng quan tình hình nghiên cứu phạm vi nước 21 1.3 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu 30 1.4 Lý thuyết nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 33 TIỂU KẾT CHƢƠNG 37 Chƣơng 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA QUẢN TÀI VIÊN THEO PHÁP LUẬT PHÁ SẢN 38 2.1 Khái niệm đặc điểm địa vị pháp lý quản tài viên theo pháp luật phá sản 38 2.2 Sự cần thiết ghi nhận địa vị pháp lý quản tài viên theo pháp luật phá sản 49 2.3 Nội dung địa vị pháp lý quản tài viên theo pháp luật phá sản 52 TIỂU KẾT CHƢƠNG 69 Chƣơng 3: THỰC TRẠNG ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA QUẢN TÀI VIÊN THEO PHÁP LUẬT PHÁ SẢN VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH 70 3.1 Lược sử hình thành phát triển địa vị pháp lý Quản tài viên 70 3.2 Thực tiễn quy định pháp luật phá sản Việt Nam địa vị pháp lý quản tài viên 72 3.3 Thực tiễn thực quy định pháp luật phá sản Việt Nam địa vị pháp lý quản tài viên 102 3.4 Đánh giá thực trạng địa vị pháp lý quản tài viên theo pháp luật phá sản Việt Nam 118 TIỂU KẾT CHƢƠNG 132 Chƣơng 4: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ NÂNG CAO ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA QUẢN TÀI VIÊN THEO PHÁP LUẬT PHÁ SẢN VIỆT NAM HIỆN NAY 133 4.1 Bối cảnh xây dựng giải pháp hoàn thiện nâng cao địa vị pháp lý quản tài viên Việt Nam 133 4.2 Những yêu cầu đặt cho việc hoàn thiện nâng cao địa vị pháp lý quản tài viên theo pháp luật phá sản Việt Nam 137 4.3 Giải pháp hoàn thiện nâng cao địa vị pháp lý quản tài viên theo pháp luật phá sản Việt Nam 142 TIỂU KẾT CHƢƠNG 156 KẾT LUẬN 157 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 159 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 160 DANH MỤC VIẾT TẮT TT TỪ VIẾT TẮT TỪ NGUYÊN NGHĨA DN Doanh nghiệp HTX Hợp tác xã QTV Quản tài viên MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Kinh tế thị trường môi trường lý tưởng để phát triển Doanh nghiệp (DN), Hợp tác xã (HTX) Thông qua chế thị trường, nhiều DN, HTX mở rộng sản xuất, kinh doanh, không ngừng thiết lập quy mô nâng tầm danh tiếng thị trường Tuy nhiên, với chế tạo cạnh tranh khốc liệt, dẫn tới không DN, HTX không đáp ứng đủ yêu cầu thị trường phải ―hụt hơi‖ đua giành thị phần, hoạt động sản xuất ngưng trệ, khoản nợ gia tăng, khả toán kết lâm vào tình trạng khánh kiệt tài sản dẫn đến phá sản Để giải tình trạng phá sản DN, HTX, chế tự nhiên cho phép DN tự ngừng sản xuất rút lui khỏi thị trường Tuy nhiên, DN có tình trạng nợ, chế dẫn tới hệ lụy tiêu cực toán nợ cho chủ nợ Theo đó, DN, HTX tự ý tiến hành trả nợ riêng rẽ, ưu tiên nợ thân quen đòi nợ trước, dẫn tới chủ nợ khác bị ảnh hưởng quyền lợi thân quen đòi nợ sau Điều nhìn rộng ảnh hưởng tiêu cực đến hoạt động kinh tế an ninh, trật tự xã hội Chính thế, lâm vào tình trạng khánh kiệt, DN HTX phải tuân theo thủ tục pháp lý nhà nước quy định chặt chẽ với tên gọi thủ tục phá sản – vốn hiểu sát nghĩa thủ tục đòi nợ tập thể Thủ tục phá sản có mục đích cuối giúp cho trình rút lui khỏi thị trường DN, HTX diễn trật tự việc toán nợ cho chủ nợ thực theo ngun tắc cơng bằng, bình đẳng hợp lý Thẩm quyền tuyên bố phá sản thông thường trao cho Toà án với tham gia nợ chủ nợ Mỗi chủ thể kể có mục đích khác quan hệ pháp luật phá sản, cần đến chế định trung gian để thay mặt tất họ điều phối lợi ích chung Chế định gọi Quản tài viên (QTV) Quản trị viên tuỳ vào pháp lý QTV có chất định chế trung gian, người khơng có quyền lợi ích liên quan đến thủ tục phá sản DN, HTX trước định tham gia thủ tục Định chế có địa vị pháp lý độc lập, chủ thể thừa nhận thay mặt chủ thể thực thủ tục giải phá sản cho DN HTX Trong đó, chủ yếu quản lý, lý sản nghiệp phá sản lý nợ cho chủ nợ Cơ sở để QTV thực thi nhiệm vụ quy định pháp luật, ghi nhận pháp luật phá sản địa vị pháp lý QTV đóng vai trị cốt lõi việc xác lập vị trí, vai trị định chế thủ tục phá sản Tại Việt Nam, QTV pháp lý hoá từ năm 2014 với Luật Phá sản năm 2014 nhằm thay cho Tổ quản lý, lý tài sản tồn văn pháp luật phá sản trước Địa vị pháp lý QTV Luật Phá sản năm 2014 văn hướng dẫn thi hành quy định tương đối chi tiết, tạo điều kiện xác lập nghề sở thể vị trí, vai trị QTV giải thủ tục phá sản Việt Nam Tuy nhiên, nay, sau sáu năm xác lập, địa vị pháp lý QTV cịn chưa hồn thiện Nhiều cấu thành địa vị pháp lý quan trọng QTV thiếu chưa làm rõ như: trình tự thực nghiệp vụ QTV chưa xây dựng; chế đảm bảo thù lao cho QTV chưa vững chắc; số nội dung quyền nghĩa vụ QTV chung chung chưa văn luật hướng dẫn thi hành; điều kiện định tham gia thủ tục phá sản QTV chưa chi tiết, yếu tố cảm tính, khơng có đơn vị đo lường… Sự thiếu đầy đủ địa vị pháp lý QTV khiến cho việc thực thi địa vị thực tiễn gặp nhiều hạn chế Thực tế cho thấy, đến QTV chưa xem nghề, thay vào hoạt động kiêm nhiệm; nhiều vụ việc phá sản kéo dài mười năm khơng thể tìm phương án giải thù lao cho QTV; tình trạng QTV từ chối tham gia có định tồ án diễn khơng có chế giải quyết; người có chứng hành nghề QTV thiếu hứng thú, gắn bó với cơng việc… Những khuyết điểm làm cho hoạt động QTV thực tế chưa đánh giá cao thủ tục phá sản DN, HTX gặp nhiều khó khăn, thời gian kéo dài gây thiệt hại công sức, tiền cho nợ, chủ nợ lẫn nhà nước Thực tiễn địi hỏi phải có hoạt động nghiên cứu khoa học địa vị pháp lý QTV thực tiễn thực thi địa vị pháp lý QTV nay, để có đánh giá, đề xuất hoàn thiện địa vị pháp lý định chế Tuy nhiên, góc độ khoa học, nghiên cứu QTV nói chung cịn hạn chế, nghiên cứu trực tiếp địa vị pháp lý QTV quy mô lớn dường chưa thực Xuất phát từ vướng mắc thực tiễn khoảng trống nghiên cứu khoa học trên, tác giả định lựa chọn đề tài: Địa vị pháp lý Quản tài viên theo pháp luật phá sản Việt Nam làm luận án tiến sĩ chuyên ngành Luật Kinh tế, mã số 38 01 07 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án Luận án nghiên cứu nhằm mục đích đề xuất giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật phá sản hành Việt Nam địa vị pháp lý QTV Để đạt mục đích nghiên cứu kể trên, tác giả xác định nhiệm vụ nghiên cứu luận án sau: Thứ nhất, hệ thống phân tích lịch sử nghiên cứu vấn đề địa vị pháp lý QTV theo luật phá sản Từ rút đánh giá, nhận định tình hình nghiên cứu xác định ―khoảng trống‖ nghiên cứu đề tài luận án Thứ hai, phân tích, làm rõ vấn đề lý luận liên quan đến địa vị pháp lý QTV pháp luật phá sản như: khái niệm; chất; đặc điểm; mục đích ý nghĩa; cấu thành địa vị pháp lý QTV theo pháp luật phá sản Thứ ba, dẫn chiếu phân tích thực tế địa vị pháp lý QTV số quốc gia giới rút kinh nghiệm cho Việt Nam, Thứ tư, thống kê phân tích thực trạng quy định pháp luật Việt Nam thực tiễn thực quy định pháp luật địa vị pháp lý QTV giai đoạn từ năm 2015 đến Trên sở đó, tiến hành đánh giá thực trạng để rút kết đạt được, hạn chế nguyên nhân Thứ năm, xác lập quan điểm, xây dựng đề xuất giải pháp hoàn thiện địa vị pháp lý QTV theo pháp luật phá sản Việt Nam Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài luận án quy định pháp luật thực quy định pháp luật địa vị pháp lý QTV 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi không gian: phạm vi không gian nghiên cứu lý thuyết đề tài luận án bao gồm Việt Nam giới Phạm vi nghiên cứu thực tiễn giải pháp đề tài luận án toàn lãnh thổ Việt Nam - Phạm vi nội dung: phạm vi nội dung nghiên cứu luận án Luật học, chuyên ngành Luật Kinh tế - Phạm vi thời gian: phạm vi thời gian nghiên cứu đề tài luận án xác định từ năm 2015 đến hết năm 2020 Năm 2015 thời điểm có hiệu lực Luật Phá sản năm 2014 (hiện hành), đồng thời thời điểm chế định QTV lần có hiệu lực thực tiễn Năm 2020 năm có báo cáo tổng kết hoạt động gần so với thời điểm hoàn thành luận án (2021) Đồng thời, giải pháp luận án đề xuất có phạm vi thời gian áp dụng định hướng đến năm 2025 mở rộng đến năm 2030 Phƣơng pháp luận phƣơng pháp nghiên cứu luận án 4.1 Phương pháp luận Phương pháp luận nghiên cứu đề tài lý luận phương pháp nghiên cứu tác giả sử dụng luận án Theo đó, phương pháp luận chung sử dụng Triết học Mác-Lênin bao gồm hai phương pháp luận cụ thể: lý luận chủ nghĩa vật lịch sử chủ nghĩa vật biện chứng Cụ thể, lý luận chủ nghĩa vật lịch sử đặt yêu cầu tiến trình lịch sử việc sử dụng phương pháp nghiên cứu chủ nghĩa vật biện chứng đặt yêu cầu quan hệ tương hỗ, kế thừa phương pháp nghiên cứu Bên cạnh đó, bối cảnh xã hội Việt Nam nay, quan điểm Đảng Nhà nước kinh tế thị trường vấn đề pháp quyền xã hội chủ nghĩa phương pháp luận đề tài luận án 4.2 Phương pháp nghiên cứu Đề tài thực nhiều phương pháp nghiên cứu khác Trong đó, tác giả chia thành hai nhóm phương pháp nghiên cứu sau: Nhóm phương pháp nghiên cứu lý luận Nhóm phương pháp nghiên cứu thực tiễn đề tài luận án a Nhóm phương pháp nghiên cứu lý luận - Phương pháp nghiên cứu tài liệu thứ cấp Bằng cách thu thập tài liệu thứ cấp gồm: sách, báo, báo cáo khoa học pháp luật thực định, tác giả tiến hành nghiên cứu, sàng lọc tập hợp thông tin thứ cấp nhằm tạo nguyên liệu thông tin đầu vào cho hoạt động nghiên cứu Đây phương pháp thu thập thông tin nhóm phương pháp nghiên cứu lý luận Phương pháp chủ yếu vận dụng Chương Chương luận án - Phương pháp phân tích, tổng hợp Sau có thông tin đầu vào từ phương pháp nghiên cứu tài liệu thứ cấp, tác giả sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp để tiến hành làm sâu sắc thơng tin lý luận Sau với tư nghiên cứu khoa học thân, tác giả tiến hành tổng hợp luận điểm lý ... ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA QUẢN TÀI VIÊN THEO PHÁP LUẬT PHÁ SẢN 2.1 Khái niệm đặc điểm địa vị pháp lý quản tài viên theo pháp luật phá sản 2.1.1 Khái niệm địa vị pháp lý quản tài viên theo. .. pháp luật phá sản; - Chương Thực trạng địa vị pháp lý quản tài viên theo pháp luật phá sản Việt Nam thực tiễn thi hành - Chương Hoàn thiện pháp luật nâng cao địa vị pháp lý quản tài viên theo pháp. .. điểm địa vị pháp lý quản tài viên theo pháp luật phá sản 38 2.2 Sự cần thiết ghi nhận địa vị pháp lý quản tài viên theo pháp luật phá sản 49 2.3 Nội dung địa vị pháp lý