vibf-cbtt-tai-lieu-to-chuc-dai-hoi-ndt-thuong-nien-nam-tai-chinh-2020

Kính gửi: Ơng/Bà Địa chỉ: THƯ MỜI HỌP V/v: ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ THƯỜNG NIÊN NĂM TÀI CHÍNH 2020 Quỹ Đầu Tư Cân Bằng Tuệ Sáng VinaCapital (VIBF) Nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho Quý Nhà đầu tư thực quyền lợi theo quy định Điều lệ Quỹ pháp luật hành, Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaCapital (“VinaCapital”) trân trọng kính mời Quý Nhà đầu tư tham dự Đại Hội Nhà Đầu Tư Thường Niên Năm Tài Chính 2020 Quỹ Đầu Tư Cân Bằng Tuệ Sáng VinaCapital (VIBF) tổ chức trực tuyến sau: ▪ ▪ Thời gian: Chương trình họp: ▪ Cách thức tham dự: 10 Thứ Sáu, ngày 23/04/2021 Vui lòng xem nội dung chi tiết đăng tải mục Công Bố Thông Tin trang thông tin điện tử VinaCapital địa https://wm.vinacapital.com Vui lòng kiểm tra hộp thư điện tử (email) Quý Nhà đầu tư đăng ký với Công ty VinaCapital để hướng dẫn chi tiết cách tham dự Đại hội trực tuyến Trong trường hợp Quý Nhà đầu tư tham dự Đại hội, Quý Nhà đầu tư ủy quyền cho người khác đại diện Quý Nhà đầu tư tham dự Đại hội cách gửi Thư ủy quyền mặt bên copy Chứng minh Nhân dân/Căn cước công dân/Hộ chiếu Người ủy quyền Công ty VinaCapital trước ngày 21/04/2021 theo cách sau: Gửi thư địa chỉ: Bộ phận Nghiệp vụ Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaCapital Lầu 17, Tòa nhà SunWah, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh Tel: (84 28) 3821 9930 Gửi thư điện tử: Quý Nhà đầu tư scan gửi từ địa email Nhà đầu tư đăng ký với Công ty VinaCapital đến email sau: irwm@vinacapital.com; wm.operations@vinacapital.com; Gửi fax: Quý Nhà đầu tư gửi vào số fax: (84 28) 3821 9931 Trân trọng Ghi chú: Thư ủy quyền (vui lòng xem mặt sau) 17th Floor, Sun Wah Tower, 115 Nguyen Hue, District 1, Ho Chi Minh City, Vietnam Hotline: 1900 636 553 E: irwm@vinacapital.com W: https://wm.vinacapital.com Classified: Public GIẤY ỦY QUYỀN Kính gửi: QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG TUỆ SÁNG VINACAPITAL (VIBF) Tên Nhà đầu tư (cá nhân tổ chức):…………………………………………………………………………………………… Số CMND/Hộ chiếu/Giấy chứng nhận ĐKKD/Giấy phép thành lập số:……………………………………………… Cấp ngày: tại:……………………………………………………………………………………… Tài khoản đầu tư số: ……………………….…………………………………………………………………………………………… Thông tin người đại diện theo pháp luật (đối với trường hợp Nhà đầu tư tổ chức): Họ tên: ……………………………………………………………………… Email:…………………………………………………… Số CMND/Hộ chiếu:………………………………………………………………………………………………………………………… Cấp ngày:…………………………………………………….tại: …………………………………………………………………………… Ủy quyền cho người có tên chọn đại diện Tôi tham dự Đại hội Nhà đầu tư năm 2020 Quỹ VIBF tổ chức trực tuyến vào ngày 23/04/2021 thực quyền Nhà đầu tư theo quy định Điều lệ Quỹ quy định pháp luật liên quan: Ban Đại diện Quỹ  Bà Trần Thị Minh Hiền – Chủ tịch Ban Đại diện Quỹ  Bà Nguyễn Thị Thái Thuận – Thành viên Ban Đại diện Quỹ  Ơng Ngơ Kinh Ln – Thành viên Ban Đại diện Quỹ  Ông Nguyễn Hà Đẳng – Thành viên Ban Đại diện Quỹ (Trường hợp Người ủy quyền Mục vắng mặt Đại hội, ủy quyền chuyển tiếp cho Thành viên Ban đại diện Quỹ theo thứ tự ưu tiên danh sách nêu Mục này) Hoặc:  Ông/Bà: …………………………………………………………………………………………………………………………… Số CMND/Hộ chiếu: ……………………… ……Cấp ngày:……………………………tại: ………………………………… Địa chỉ: …………………………………………………………Email: ………………………………….…………………………… (Lưu ý: Quý Nhà đầu tư vui lòng ghi rõ địa email để nhận hướng dẫn tham dự Đại hội) Trân trọng Chữ ký Nhà đầu tư (Đóng dấu Nhà đầu tư tổ chức) Chữ ký Người ủy quyền Classified: Public QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG TUỆ SÁNG VINACAPITAL (VIBF) ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ THƯỜNG NIÊN NĂM 2020 oOo-CHƯƠNG TRÌNH ĐẠI HỘI Thời gian: Hình Thức: 10 Thứ Sáu, ngày 23/04/2021 Trực tuyến Giới thiệu Khai mạc Giới thiệu Ban Chủ tọa, Ban Thư ký, Ban Kiểm phiếu Ban Giám sát kiểm phiếu Phát biểu khai mạc Ban Đại diện Quỹ Trình bày vấn đề cần Đại hội thơng qua • Báo cáo kết hoạt động Quỹ năm 2020 kế hoạch hoạt động Quỹ năm 2021 • Báo cáo tổng kết Ngân hàng giám sát Standard Chartered (Việt Nam) năm 2020 • Báo cáo tài năm 2020 kiểm tốn Quỹ • Phương án phân phối lợi nhuận Quỹ năm 2020 • Lựa chọn Cơng ty kiểm tốn độc lập cho Quỹ năm 2021 • Dự tốn Ngân sách hoạt động Quỹ năm 2021 • Sửa đổi bổ sung Điều lệ Quỹ • Ủy quyền cho Ban Đại diện Quỹ số vấn đề • Các vấn đề khác (nếu có) Phần Hỏi & Đáp Biểu thông qua vấn đề trình Đại hội 10 Nghỉ giải lao – Kiểm phiếu 11 Báo cáo kết kiểm phiếu 12 Thư ký đọc Biên Nghị Đại hội 13 Bế mạc 17th Floor, Sun Wah Tower, 115 Nguyen Hue, District 1, Ho Chi Minh City, Vietnam Hotline: 1900 636 553 E: irwm@vinacapital.com W: https://wm.vinacapital.com Classified: Public PHIẾU BIỂU QUYẾT THÔNG QUA CÁC VẤN ĐỀ ĐƯỢC BIỂU QUYẾT CỦA ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ THƯỜNG NIÊN NĂM TÀI CHÍNH 2020 CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG TUỆ SÁNG VINACAPITAL (VIBF) oOo-I II III THÔNG TIN NHÀ ĐẦU TƯ - Họ tên Nhà Đầu Tư: Địa chỉ:………………………………………………………………………………………………………… - CMND: …… ngày cấp: ……… nơi cấp: ……………………… - Mã số DN/Số QĐTL (**): ngày cấp: ……… nơi cấp:……………………… - Số đơn vị quỹ sở hữu: (*) Nhà đầu tư cá nhân (**) Nhà đầu tư tổ chức THÔNG TIN QUỸ - Tên quỹ: QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG TUỆ SÁNG VINACAPITAL (VIBF) - Giấy phép thành lập số: 37/GCN-UBCK Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 02/07/2019 - Địa chỉ: Lầu 17, Tòa nhà Sun Wah, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh - Điện thoại/Tel: (84 28) 3821 9930 Fax: (84 28) 3821 9931 - Ngày chốt danh sách cổ đông thực quyền biểu quyết: 25/03/2021 - Tỷ lệ phân bổ quyền: 01 chứng quỹ - 01 quyền biểu MỤC ĐÍCH LẤY Ý KIẾN Tơi/ Chúng tơi Nhà Đầu Tư Quỹ Đầu Tư Cân Bằng Tuệ Sáng VinaCapital (“VIBF”) xác nhận ý kiến biểu thông qua nêu xác khơng thay đổi trường hợp: Vui lòng tham khảo Tài liệu Đại hội bao gồm đăng tải mục Công Bố Thông Tin trang thông tin điện tử Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaCapital địa https://wm.vinacapital.com IV PHẦN BIỂU QUYẾT Tôi/ Chúng Nhà đầu tư Quỹ Đầu Tư Cân Bằng Tuệ Sáng VinaCapital (VIBF) xác nhận ý kiến biểu thơng qua nêu xác không thay đổi trường hợp: Thông qua Báo cáo kết hoạt động Quỹ năm 2020 kế hoạch hoạt động Quỹ năm 2021  Đồng ý  Khơng đồng ý  Khơng có ý kiến Thơng qua Báo cáo tài năm 2020 kiểm toán Quỹ  Đồng ý  Khơng đồng ý  Khơng có ý kiến Thơng qua Phương án phân phối lợi nhuận Quỹ năm 2020 Quỹ VIBF đề xuất tái đầu tư lợi nhuận không phân phối lợi nhuận năm 2020  Đồng ý  Khơng đồng ý  Khơng có ý kiến Thông qua ngân sách hoạt động dành cho Ban Đại diện Quỹ năm 2021 STT Khoản mục Ngân Sách 17th Floor, Sun Wah Tower, 115 Nguyen Hue, District 1, Ho Chi Minh City, Vietnam t: (84 28) 3821 9930 f: (84 28) 3821 9931 w: https://wm.vinacapital.com Classified: Public Thù Lao Ban Đại diện Quỹ (Chỉ áp dụng thành viên độc lập) 12.000.000 đồng/ Năm/Thành viên Chi phí thực tế sai lệch +10% so với ngân sách duyệt mà không cần phải xin phê duyệt Đại hội nhà đầu tư Phần vượt 10% (nếu phát sinh) Ban đại diện Quỹ duyệt trình Đại hội nhà đầu tư kỳ Đại hội gần  Đồng ý  Không đồng ý  Khơng có ý kiến Thơng qua việc lựa chọn cơng ty kiểm tốn cho Quỹ năm 2021 cơng ty TNHH PwC Việt Nam STT Khoản mục Tên, Ngân Sách Cơng ty kiểm tốn Cơng ty TNHH PwC (Việt Nam) Chi phí kiểm tốn BCTC năm 2021 (chưa bao gồm 10% VAT phí khác) 145.000.000 đồng (Bao gồm phí Sốt xét BCTC bán niên phí Kiểm tốn BCTC cuối năm)  Đồng ý  Khơng đồng ý  Khơng có ý kiến Thơng qua điều chỉnh, bổ sung Điều lệ Quỹ VIBF: STT Khoản mục, điều Điều lệ CƠ SỞ PHÁP LÝ Khoản mục, điều Điều lệ cũ CƠ SỞ PHÁP LÝ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 Quốc hội Nước Cộng Hòa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam thông qua vào ngày 26 tháng 11 năm 2019, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2021; Nghị định số 55/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính Phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng Khoán; Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn; Thơng tư 99/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 Bộ Tài Chính hướng dẫn hoạt động cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn; Thơng tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 Bộ Tài hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khoán; Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc hội Nước Cộng Hòa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam thông qua vào ngày 29 tháng năm 2006 Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi bổ sung số điều Luât Chứng Khoán Quốc Hội Nước Cộng Hịa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam thơng qua vào ngày 24 tháng 11 năm 2010; Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính Phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng Khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng Khoán; 17th Floor, Sun Wah Tower, 115 Nguyen Hue, District 1, Ho Chi Minh City, Vietnam t: (84 28) 3821 9930 f: (84 28) 3821 9931 w: https://wm.vinacapital.com Classified: Public STT Khoản mục, điều Điều lệ Thông tư số 98/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 Bộ Tài hướng dẫn hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khốn; Thơng tư số 198/2012/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn chế độ kế toán áp dụng với quỹ mở; Thông tư số 125/2011/TT-BTC ngày tháng năm 2011 Bộ Tài hướng dẫn chế độ kế tốn áp dụng cho cơng ty quản lý quỹ; Thông tư số 91/2019/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2019 Bộ Tài Chính việc sửa đổi, bổ sung số Thông tư quy định chế độ báo cáo thủ tục hành áp dụng với cơng ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán cơng ty đầu tư chứng khốn; 10 Thơng tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03 tháng 12 năm 2015 Bộ Tài ban hành quy định hành nghề chứng khốn; 11 Các văn pháp luật có liên quan khác Khoản mục, điều Điều lệ cũ Nghị định 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 06 năm 2015 sửa đổi Nghị định 58/2012/NĐ- CP hướng dẫn Luật Chứng Khoán Luật Chứng Khoán sửa đổi; Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn; Thơng tư 212/2012/TT-BTC ngày tháng 12 năm 2012 Bộ Tài Chính hướng dẫn việc thành lập, tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ; Thông tư số 183/2011/TT-BTC cua Bộ Tài ngày 16 tháng 12 năm 2011 hướng dẫn việc thành lập quản lý quỹ mở; Thông tư số 15/2016/TT-BTC Bộ trưởng Bộ Tài ngày 20 tháng 01 năm 2016 sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 hướng dẫn việc thành lập quản lý quỹ mở, có hiệu lực kể từ ngày 15 tháng năm 2016; Thông tư số 198/2012/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn chế độ kế tốn áp dụng với quỹ mở; Thông tư số 125/2011/TT-BTC ngày tháng năm 201 Bộ Tài hướng dẫn chế độ kế tốn áp dụng cho cơng ty quản lý quỹ; 17th Floor, Sun Wah Tower, 115 Nguyen Hue, District 1, Ho Chi Minh City, Vietnam t: (84 28) 3821 9930 f: (84 28) 3821 9931 w: https://wm.vinacapital.com Classified: Public STT Khoản mục, điều Điều lệ Khoản mục, điều Điều lệ cũ 10 Thông tư 123/2015/TT-BTC ngày 19 tháng năm 2015 Bộ Tài Chính hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam; 11 Thơng tư số 242/2016/TT-BTC ngày 11 tháng 11 năm 2016 Bộ Tài quy định giá dịch vụ lĩnh vực chứng khoán áp dụng tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng thương mại tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam; 12 Các văn pháp luật có liên quan khác ĐỊNH NGHĨA VÀ DIỄN GIẢI ĐỊNH NGHĨA VÀ DIỄN GIẢI “Người Có Liên Quan” “Người Có Liên Quan” hiểu giải thích theo quy định Điều 4.46 Luật Chứng Khoán số 54/2019/QH14 hiểu giải thích theo quy định Điều 6.34 Luật Chứng Khoán số 70/2006/QH11 Quốc hội Nước Cộng Hòa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam thông qua vào ngày 29 tháng năm 2006 Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi bổ sung số điều Luât Chứng Khoán Quốc hội Nước Cộng Hịa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam thơng qua vào ngày 24 tháng 11 năm 2010, quy định khác thay quy định Điều 6.34 bên Điều Chiến Lược Đầu Tư, Chính Sách Đầu Tư Và Phân Bổ Tài Sản Điều Chiến Lược Đầu Tư, Chính Sách Đầu Tư Và Phân Bổ Tài Sản 9.9 Quỹ đầu tư vào tài sản sau: a) Tài sản có thu nhập cố định: (i) Tiền gửi ngân hàng thương mại theo quy định Pháp Luật; (ii) Công cụ thị trường tiền tệ, bao gồm giấy tờ có giá cơng cụ chuyển nhượng theo quy định Pháp Luật liên quan; 9.9 Quỹ đầu tư vào tài sản sau: a) Tài sản có thu nhập cố định: (i) Tiền gửi ngân hàng thương mại theo quy định Pháp Luật; (ii) Ngoại tệ công cụ thị trường tiền tệ, bao gồm giấy tờ có giá cơng cụ 17th Floor, Sun Wah Tower, 115 Nguyen Hue, District 1, Ho Chi Minh City, Vietnam t: (84 28) 3821 9930 f: (84 28) 3821 9931 w: https://wm.vinacapital.com Classified: Public STT Khoản mục, điều Điều lệ Khoản mục, điều Điều lệ cũ (iii) Cơng nợ Chính Phủ, trái phiếu Chính Phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương; chuyển nhượng theo quy định Pháp Luật liên quan; (iv) Trái phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khoán tổ chức phát hành thành lập hoạt động theo Pháp Luật; (v) Trái phiếu chào bán công chúng, trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ tổ chức niêm yết có bảo lãnh tốn tổ chức tín dụng cam kết mua lại tổ chức phát hành tối thiểu lần 12 tháng lần cam kết mua lại tối thiểu ba mươi phần trăm (30%) giá trị đợt phát hành mà Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận văn loại, mã chứng khoán, số lượng, giá trị giao dịch, thời điểm thực hiện, đối tác giao dịch, có đủ tài liệu chứng minh bảo lãnh toán tài liệu cam kết mua lại trái phiếu tổ chức phát hành b) Cổ phiếu: (i) Cổ phiếu niêm yết cổ phiếu đăng ký giao dịch Sở giao dịch chứng khoán, chứng quỹ đại chúng; (ii) Cổ phiếu chào bán lần đầu công chúng mà Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận văn loại, mã chứng khoán, số lượng, giá trị giao dịch, thời điểm thực hiện, đối tác giao dịch c) Quyền phát sinh gắn liền với chứng khoán mà quỹ nắm giữ d) Chứng khoán phái sinh niêm yết, giao dịch Sở Giao dịch Chứng khốn, nhằm mục tiêu phịng ngừa rủi ro cho chứng khoán sở mà Quỹ nắm giữ e) Các loại tài sản tài khác theo quy định pháp luật (iii) Trái phiếu Chính Phủ, trái phiếu Chính Phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương; (iv) Trái phiếu niêm yết tổ chức phát hành thành lập hoạt động theo Pháp Luật; (v) Trái phiếu doanh nghiệp phát hành tổ chức niêm yết có bảo lãnh tốn tổ chức tín dụng cam kết mua lại tổ chức phát hành mà Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận văn loại, mã chứng khoán, số lượng, giá trị giao dịch, thời điểm thực hiện; (vi) Trái phiếu chuẩn bị niêm yết chuẩn bị đăng ký giao dịch tổ chức phát hành thành lập hoạt động theo pháp luật mà có đủ tài liệu chứng minh tổ chức phát hành hoàn tất hồ sơ đăng ký giao dịch niêm yết trái phiếu thời hạn mười hai (12) tháng kể từ ngày Quỹ thực giao dịch Ban Đại Diện Quỹ phê duyệt b) Cổ phiếu: (i) Cổ phiếu niêm yết cổ phiếu đăng ký giao dịch; (ii) Cổ phiếu chuẩn bị niêm yết, chuẩn bị đăng ký giao dịch mà có đủ tài liệu chứng minh tổ chức phát hành hoàn tất hồ sơ đăng ký giao dịch niêm yết vòng 17th Floor, Sun Wah Tower, 115 Nguyen Hue, District 1, Ho Chi Minh City, Vietnam t: (84 28) 3821 9930 f: (84 28) 3821 9931 w: https://wm.vinacapital.com Classified: Public STT Khoản mục, điều Điều lệ Khoản mục, điều Điều lệ cũ mười hai (12) tháng kể từ ngày thực giao dịch Ban Đại Diện Quỹ phê duyệt; (iii) Quyền phát sinh gắn liền với chứng khoán mà quỹ nắm giữ c) Cơng cụ phái sinh: Quỹ đầu tư vào chứng khoán phái sinh niêm yết, giao dịch sàn chứng khoán Tuy nhiên, việc đầu tư phục vụ cho mục tiêu phòng ngừa rủi ro Điều 10 Hạn Chế Đầu Tư Điều 10 10.1 Các khoản đầu tư Quỹ đa dạng hóa đáp ứng điều kiện quy định Điều Lệ quy định Pháp Luật Cơ cấu danh mục đầu tư Quỹ phải bảo đảm tuân thủ nguyên tắc sau: a) Trừ tiền gửi tài khoản toán Quỹ Ngân Hàng Giám Sát, Quỹ không đầu tư bốn mươi chín phần trăm (49%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào tài sản theo quy định Điều 9.9(a)(i) (ii) Điều Lệ này; b) Không đầu tư vào chứng khoán tổ chức phát hành mười phần trăm (10%) tổng giá trị chứng khốn lưu hành tổ chức đó, trừ cơng cụ nợ Chính Phủ; c) Khơng đầu tư hai mươi phần trăm (20%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào chứng khoán lưu hành tổ chức phát hành tài sản (nếu có) quy định Điều 9.9(a)(i) (ii) Điều Lệ này; d) Không đầu tư ba mươi phần trăm (30%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào tài sản quy định Điều 9.9(a)(i), (ii), (iv), (v), Điều 9.9(b) Điều 9.9(d) Điều Lệ phát hành công ty (1) nhóm cơng ty có quan hệ sở hữu với 10.1 Các khoản đầu tư Quỹ đa dạng hóa đáp ứng điều kiện quy định Điều Lệ quy định Pháp Luật Cơ cấu danh mục đầu tư Quỹ phải bảo đảm tuân thủ nguyên tắc sau: a) Trừ tiền gửi tài khoản toán Quỹ Ngân Hàng Giám Sát, Quỹ không đầu tư bốn mươi chín phần trăm (49%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào tài sản theo quy định Điều 9.9(a)(i) (ii) Điều Lệ này; b) Không đầu tư ba mươi phần trăm (30%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào tài sản quy định Điều 9.9(a)(i), (ii), (iv), (v) (vi), Điều 9.9(b) Điều 9.9(c) Điều Lệ mà công ty nhóm cơng ty có quan hệ sở hữu với phát hành, phần đầu tư vào chứng khoán phái sinh theo quy định Điều 9.9(c) giá trị cam kết hợp đồng xác định theo phương pháp định giá chứng khoán phái 17th Floor, Sun Wah Tower, 115 Nguyen Hue, District 1, Ho Chi Minh City, Vietnam t: (84 28) 3821 9930 f: (84 28) 3821 9931 w: https://wm.vinacapital.com Classified: Public Hạn Chế Đầu Tư STT Khoản mục, điều Điều lệ thuộc trường hợp sau đây: công ty mẹ, công ty con; công ty sở hữu ba mươi lăm phần trăm (35%) cổ phần, phần vốn góp nhau; nhóm cơng ty có cơng ty mẹ Trong phần đầu tư vào chứng khốn phái sinh theo quy định Điều 9.9(d) giá trị cam kết hợp đồng xác định theo quy định có liên quan; e) Khơng đầu tư mười phần trăm (10%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào tài sản quy định Điều 9.9(a)(v) Điều 9.9(b)(ii) Điều Lệ; f) Tổng giá trị hạng mục đầu tư lớn danh mục đầu tư Quỹ không vượt bốn mươi phần trăm (40%) tổng giá trị tài sản Quỹ Trong đó, hạng mục đầu tư lớn Quỹ hạng mục đầu tư vào loại tài sản quy định Điều 9.9(a)(v), (iv), (v), Điều 9.9(b) 9.9(b) (ngoại trừ chứng tiền gửi) phát hành (1) tổ chức có giá trị từ năm phần trăm (5%) trở lên tổng giá trị tài sản Quỹ; g) Tại thời điểm, tổng giá trị cam kết giao dịch chứng khoán phái sinh, dư nợ vay khoản phải trả Quỹ khơng vượt q Giá Trị Tài Sản Rịng Quỹ; h) Không đầu tư vào chứng quỹ Quỹ đó; i) Chỉ đầu tư vào chứng quỹ đại chúng khác, công ty đầu tư chứng khốn đại chúng cơng ty quản lý quỹ khác quản lý bảo đảm hạn chế sau: Không đầu tư vào mười phần trăm (10%) tổng số chứng quỹ lưu hành (1) quỹ đại chúng, cổ phiếu lưu hành (1) cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng; Không đầu tư hai mươi phần trăm (20%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào chứng quỹ (1) quỹ đại chúng, cổ phiếu (1) cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng; Khơng đầu tư ba mười phần trăm (30%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng; ▪ ▪ ▪ j) Không đầu tư trực tiếp vào bất động sản, đá quý, kim loại quý hiếm; Khoản mục, điều Điều lệ cũ sinh quy định Phụ Lục Điều Lệ này; c) Không đầu tư hai mươi phần trăm (20%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào chứng khoán lưu hành tổ chức phát hành, kể loại giấy tờ có giá, cơng cụ chuyển nhượng, trái phiếu (trừ trái phiếu Chính Phủ), cổ phiếu có quyền biểu quyết, cổ phiếu khơng có quyền biểu trái phiếu chuyển đổi; d) Không đầu tư vào chứng khoán tổ chức phát hành mười phần trăm (10%) tổng giá trị chứng khốn lưu hành tổ chức đó, trừ trái phiếu Chính Phủ; e) Khơng đầu tư q mười phần trăm (10%) tổng giá trị tài sản Quỹ vào tài sản quy định Điều 9.9(a)(v) (vi) Điều 9.9(b)(ii) Điều Lệ; f) Tổng giá trị hạng mục đầu tư có giá trị từ năm phần trăm (5%) tổng giá trị tài sản Quỹ danh mục đầu tư Quỹ không vượt bốn mươi phần trăm (40%) tổng giá trị tài sản Quỹ; g) Tại thời điểm, tổng giá trị cam kết giao dịch chứng khoán phái sinh, dư nợ vay khoản phải trả Quỹ không vượt Giá Trị Tài Sản Rịng Quỹ; h) Khơng đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn thành lập hoạt động Việt Nam; i) Không đầu tư trực tiếp vào bất động sản, đá quý, kim loại quý hiếm; j) Tại thời điểm danh mục phải có chứng khốn sáu (06) tổ chức phát hành 10.2 Trừ trường hợp quy định Điều10.110.1(g)g), (h)h) (i)i) bên trên, 17th Floor, Sun Wah Tower, 115 Nguyen Hue, District 1, Ho Chi Minh City, Vietnam t: (84 28) 3821 9930 f: (84 28) 3821 9931 w: https://wm.vinacapital.com Classified: Public PHÁT BIỂU KHAI MẠC Confidential Ông Nguyễn Hà Đẳng Thành viên Ban Đại diện Quỹ Chủ tọa Đại hội Classified: Internal