CÁC DANH MỤC HỒ SƠ VỀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

CÁC DANH MỤC HỒ SƠ VỀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ STT Nội dung Danh mục hồ sơ xin phép thành lập hoạt động Công ty quản lý Quỹ Danh mục hồ sơ phát hành Chứng quỹ công chúng Danh mục hồ sơ đăng ký lập Quỹ công chúng Danh mục hồ sơ đăng ký lập Quỹ thành viên Danh mục hồ sơ báo cáo tăng, giảm vốn điều lệ Quỹ thành viên Danh mục hồ sơ thành lập Chi nhánh Công ty quản lý Quỹ Danh mục hồ sơ đóng Chi nhánh Cơng ty quản lý Quỹ Danh mục hồ sơ thành lập Văn phịng đại diện Cơng ty quản lý Quỹ Danh mục hồ đóng Văn phịng đại diện Cơng ty quản lý Quỹ 10 Danh mục hồ sơ thay đổi tên Công ty quản lý Quỹ 11 Danh mục hồ sơ thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, Chi nhánh, Văn phịng đại diện Công ty quản lý Quỹ Danh mục hồ sơ đề nghị tạm ngừng hoạt động Công ty quản lý Quỹ 12 13 14 15 16 17 Danh mục hồ sơ đề nghị chia tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty quản lý Quỹ Danh mục hồ sơ đề nghị giải thể Công ty quản lý Quỹ Danh mục hồ sơ đề nghị chấp thuận giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ Công ty quản lý Quỹ Danh mục hồ sơ báo cáo tăng, giảm vốn điều lệ Danh mục hồ sơ thành lập hoạt động Văn phịng đại diện Cơng ty quản lý Quỹ nước - DANH MỤC HỒ SƠ XIN PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ (Quy định Điều Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007) STT A Tài liệu theo quy định Danh mục hồ sơ công ty Đơn xin phép thành lập Công ty Quản lý quỹ Biên họp cổ đông sáng lập việc thành lập công ty Nghị họp cổ đông sáng lập việc thành lập cơng ty Biên góp vốn cổ đông sáng lập Biên họp HĐQT Quyết định bổ nhiệm tổng giám đốc Dự thảo điều lệ công ty 7.1 Phương án hoạt động sản xuất kinh doanh năm đầu 7.2 Quy trình kiểm sốt nội 7.3 Bộ đạo đức nghề nghiệp 8.1 Bản thuyết minh sở vật chất kỹ thuật 8.2 Hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở văn phòng 8.3 Tài liệu chứng minh bên cho thuê có đủ thẩm quyền cho th văn phịng 8.4 Sơ đồ bố trí mặt trụ sở Danh mục hồ sơ cổ đông sáng lập, cổ đông góp vốn Danh mục hồ sơ cổ đơng thể nhân 1.1 a Sơ yếu lý lịch 1.1 b Lý lịch tư pháp 1.2 Chứng minh thư nhân dân 1.3 Tài liệu chứng minh lực tài 1.4 Cam kết góp đủ, khơng dùng vốn uỷ thác, không sở hữu theo quy định pháp luật 1.5 Cam kết chưa vi phạm pháp luật Danh mục hồ sơ cổ đông pháp nhân 2.1 Giấy đăng ký kinh doanh 2.2 Báo cáo tài có kiểm tốn năm 2.3 Báo cáo kiểm tốn vốn 2.4 Điều lệ công ty 2.5 Biên họp việc tham gia góp vốn thành lập cơng ty B C a b c 2.6 Quyết định việc góp vốn thành lập công ty, cử người đại diện 2.7 Cam kết khơng chuyển nhượng, góp đủ … 2.8 Sơ yếu lý lịch, Lý lịch tư pháp, CMTND, cam kết chưa phạm tội, ko sở hữu 5% cổ đông lớn Hồ sơ người đại diện phần vốn góp Sơ yếu lý lịch Chứng minh thư nhân dân Danh mục hồ sơ nhân công ty Danh sách Tổng giám đốc nhân viên nghiệp vụ Danh sách ban kiểm soát, ban kiểm soát nội Danh sách Hội đồng quản trị Hồ sơ Tổng giám đốc Sơ yếu lý lịch Chứng minh thư nhân dân Cam kết chưa vi phạm theo khoản điều 10 quy chế Lý lịch tư pháp Bằng đại học Cam kết làm việc Chứng hành nghề Chứng chuyên môn Chứng minh năm kinh nghiệm (05 năm) Hồ sơ nhân viên Sơ yếu lý lịch Chứng minh thư nhân dân Cam kết chưa vi phạm theo khoản điều 10 quy chế Bằng đại học Lý lịch tư pháp Cam kết làm việc Chứng hành nghề Chứng chuyên môn Tài liệu chứng minh năm kinh ngiệm (03 năm) Hồ sơ phận kiểm soát nội Sơ yếu lý lịch Chứng minh thư nhân dân Bằng đại học chuyên ngành kinh tế luật (trưởng phận kiểm sốt nội phải có kế toán kiểm toán) d Chứng chuyên môn Lý lịch tư pháp Cam kết làm việc Cam kết chưa vi phạm theo khoản điều 10 quy chế Hồ sơ Ban kiểm sốt Sơ yếu lí lịch Chứng minh thư nhân dân Quy che Cong ty quan ly quy.doc - DANH MỤC HỒ SƠ PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ QUỸ RA CÔNG CHÚNG (Quy định Khoản Mục IV-Thông tư 17/2007/TT-BTC) STT Tài liệu quy định Giấy đăng ký chào bán Chứng quỹ Quyết định Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán Chứng quỹ kèm theo phương án đầu tư số vốn thu từ đợt chào bán Điều lệ Quỹ Bản Cáo bạch Quyết định Hội đồng quản trị thông qua hồ sơ Hợp đồng giám sát Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có) - DANH MỤC HỒ SƠ ĐĂNG KÝ LẬP QUỸ CÔNG CHÚNG (Quy định Khoản Điều Quy chế thành lập quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007) STT Tài liệu quy định Giấy đăng ký lập Quỹ; Báo cáo tóm tắt kết chào bán kèm theo xác nhận Ngân hàng Giám sát số tiền thu được; Danh sách nhà đầu tư - DANH MỤC HỒ SƠ ĐĂNG KÝ LẬP QUỸ THÀNH VIÊN (Quy định Khoản Điều 22 Quy chế thành lập quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007) STT Tài liệu quy định a b c a b Thông báo lập quỹ thành viên, bao gồm thông tin quy mô, thời hạn hoạt động dự kiến quỹ; Điều lệ quỹ; Hợp đồng lưu ký tài sản quỹ (hợp đồng giám sát) phù hợp với Điều lệ quỹ; Danh sách thành viên góp vốn; Giấy xác nhận ngân hàng lưu ký quy mơ vốn; Bản cáo bạch tóm tắt quỹ; Tài liệu thành viên góp vốn: Biên thoả thuận góp vốn; Biên họp Hội đồng Quản trị, Hội đồng Thành viên việc tham gia góp vốn cử người đại diện phần vốn góp thành viên góp vốn; Nghị quyết, Quyết định Hội đồng Quản trị, Hội đồng Thành viên việc tham gia góp vốn cử người đại diện phần vốn góp thành viên góp vốn; Tài liệu người uỷ quyền: Văn ủy quyền; Bản hợp lệ Giấy Chứng minh thư nhân dân Hộ chiếu người đại diện theo uỷ quyền - DANH MỤC HỒ SƠ BÁO CÁO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ QUỸ THÀNH VIÊN (Quy định Khoản Điều 23 Quy chế thành lập quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007) STT Tài liệu quy định Thông báo việc tăng, giảm vốn quỹ thành viên; Quyết định Đại hội thành viên việc tăng, giảm vốn, biên họp Đại hội thành viên tài liệu liên quan; Điều lệ quỹ sửa đổi; Hợp đồng lưu ký tài sản quỹ sửa đổi, bổ sung (nếu có); Biên thỏa thuận góp vốn danh sách thành viên góp vốn, số vốn góp, tỷ lệ sở hữu vốn góp trước sau tăng, giảm vốn điều lệ theo quy định điểm c khoản Điều Quy chế thành lập quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC ngày 05/06/2007; Giấy xác nhận Ngân hàng lưu ký quy mơ góp vốn quỹ sau tăng, giảm vốn - DANH MỤC HỒ SƠ THÀNH LẬP CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ (Quy định Khoản Điều 11 Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007) STT Tài liệu quy định Giấy đề nghị chấp thuận lập chi nhánh; Biên Quyết định Hội đồng quản trị Biên Quyết định Hội đồng thành viên Quyết định Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ việc lập chi nhánh; Phương án hoạt động ba (03) năm đầu hoạt động Công ty quản lý quỹ điều chỉnh, bao gồm kế hoạch hoạt động kinh doanh chi tiết, quy trình thực nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục ủy thác, quy trình kiểm sốt nội thực chi nhánh dự kiến lập; Bản thuyết minh sở vật chất kỹ thuật chi nhánh dự kiến lập, đảm bảo thực nghiệp vụ kinh doanh đáp ứng yêu cầu theo quy định Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kèm theo Hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chi nhánh; Bản Chứng hành nghề quản lý quỹ Hồ sơ đề nghị cấp chứng hành nghề quản lý quỹ, Sơ yếu lý lịch xác nhận quan có thẩm quyền Giám đốc chi nhánh người hành nghề quản lý quỹ dự kiến làm việc chi nhánh - DANH MỤC HỒ SƠ ĐÓNG CHI NHÁNH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ (Quy định Khoản Điều 11 Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007) STT Tài liệu quy định Giấy đề nghị chấp thuận đóng chi nhánh có giải trình rõ lý do; Biên Quyết định Hội đồng quản trị Biên Quyết định Hội đồng thành viên Quyết định Chủ sở hữu Cơng ty quản lý quỹ việc đóng chi nhánh; Phương án xử lý Hợp đồng quản lý đầu tư ký với khách hàng hiệu lực - DANH MỤC HỒ SƠ THÀNH LẬP VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ TRONG NƯỚC (Quy định Khoản Điều 12 Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007) STT Tài liệu quy định Giấy đề nghị chấp thuận lập Văn phòng đại diện; Biên Nghị Hội đồng quản trị Biên Nghị Hội đồng thành viên Quyết định Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ; Danh sách kèm theo sơ yếu lý lịch có xác nhận quan có thẩm quyền Trưởng văn phòng đại diện người làm việc văn phịng đại diện (nếu có) DANH MỤC HỒ SƠ ĐĨNG VĂN PHỊNG ĐẠI DIỆN CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ TRONG NƯỚC ( Quy định Khoản Điều 12 Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007) STT Tài liệu quy định Giấy đề nghị chấp thuận đóng cửa văn phịng đại diện nêu rõ lý đóng cửa Văn phòng đại diện Biên Nghị Hội đồng quản trị Biên Nghị Hội đồng thành viên Quyết định Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ DANH MỤC HỒ SƠ THAY ĐỔI TÊN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định Khoản Điều 13 Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007) STT Tài liệu quy định Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi tên Cơng ty có giải trình lý thay đổi Biên Nghị Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên Quyết định chủ hữu Công ty quản lý quỹ việc đổi tên Công ty Điều lệ sửa đổi, bổ sung Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ thông qua DANH MỤC HỒ SƠ THAY ĐỎI ĐỊA ĐIỂM ĐẶT TRỤ SỞ CHÍNH, CHI NHÁNH, VĂN PHỊNG ĐẠI DIỆN CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định Khoản Điều 13 Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007) STT Tài liệu quy định Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phịng đại diện, có giải trình lý thay đổi Biên Nghị Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên Quyết định Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ việc thay đổi địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, văn phịng đại diện Bản thuyết minh sở vật chất kỹ thuật đảm bảo thực nghiệp vụ kinh doanh trường hợp thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh kèm theo Hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chính, chi nhánh Danh sách kèm theo sơ yếu lý lịch có xác nhận quan có thẩm quyền nhân viên hành nghề quản lý quỹ dự kiến trụ sở (đối với trường hợp có thay đổi nhân sự) DANH MỤC HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ TẠM NGỪNG HOẠT ĐỘNG CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định Khoản Điều 14 Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007) STT Tài liệu quy định Giấy đề nghị tạm ngừng hoạt động, nêu rõ lý tạm ngừng, ngày dự kiến tạm ngừng ngày dự kiến trở lại hoạt động Biên nghị Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Quyết định Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ việc tạm ngừng hoạt động Phương án xử lý Hợp đồng quản lý đầu tư cịn hiệu lực chứng minh đảm bảo quyền lợi nhà đầu tư DANH MỤC HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ CHIA TÁCH, SÁP NHẬP, HỢP NHẤT, CHUYỂN ĐỔI CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định Khoản Điều 15 Quy chế tổ chức hoạt động Cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007) STT Tài liệu quy định Giấy đề nghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty Kế hoạch chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty gồm nội dung chi tiết cách thức chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, phạm vi kinh doanh sau chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, dự báo tình hình tài 03 năm tới, phương án phân chia, xử lý Hợp đồng quản lý đầu tư hợp đồng kinh tế hiệu lực Kế hoạch chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty phải đảm bảo không vi phạm gây ảnh hưởng tới quyền lợi lợi ích nhà đầu tư hữu, Quỹ đầu tư mà Công ty quản lý Hợp đồng nguyên tắc việc sáp nhập, hợp trường hợp thực sáp nhập, hợp Biên họp Nghị Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên Quyết định Chủ sở hữu Công ty việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty Nghị phải bao gồm nội dung: việc trí chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty; phương án kế hoạch triển khai việc chia tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty; tên giao dịch tiếng Việt tiếng Anh, nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ, Điều lệ Cơng ty tổ chức hình thành sau chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Ý kiến luật sư tính phù hợp pháp luật việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Cơng ty Ý kiến Cơng ty kiểm tốn danh sách Cơng ty kiểm tốn Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận phương pháp định giá tỷ lệ chuyển đổi cổ phần phần vốn góp trường hợp sáp nhập, hợp Danh sách cổ đông, thành viên, giá trị tỷ lệ sở hữu vốn điều lệ tổ chức hình thành sau chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty Danh sách, phiếu Lý lịch tư pháp kèm theo sơ yếu lý lịch có xác nhận quan có thẩm quyền thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, cổ đơng, thành viên góp vốn cá nhân nắm giữ 5% vốn điều lệ, Giám đốc, Phó Giám đốc, Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc, nhân viên làm việc phận kiểm soát nội người hành nghề quản lý quỹ Cơng ty quản lý quỹ hình thành sau chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty, trừ trường hợp cá nhân làm việc Công ty quản lý quỹ trước chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty Các thành viên nêu phải đáp ứng yêu cầu quy định Điều 10 Quy chế tổ chức hoạt động cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC Các tài liệu khác theo quy định Điều 5, Điều Quy chế tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC chứng minh Cơng ty hình thành từ việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi đáp ứng đủ điều kiện để cấp Giấy phép thành lập hoạt động DANH MỤC HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ GIẢI THỂ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định Khoản Điều 15 Quy chế tổ chức hoạt động Cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007) STT Tài liệu quy định Giấy đề nghị giải thể hoạt động nêu rõ lý Biên Nghị Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ việc giải thể Công ty quản lý quỹ Phương án giải Hợp đồng quản lý đầu tư hợp đồng kinh tế khác hiệu lực Phương án phải bảo đảm quyền lợi lợi ích hợp pháp nhà đầu tư bên có liên quan DANH MỤC HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN GIAO DỊCH LÀM THAY ĐỔI QUYỀN SỞ HỮU CỔ PHẦN HOẶC PHẦN VỐN GÓP CHIẾM TỪ 10% TRỞ LÊN VỐN ĐIỀU LỆ CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định Khoản Điều 16 Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007) STT Tài liệu quy định Giấy đề nghị chấp thuận chuyển nhượng cổ phần, vốn góp Hợp đồng nguyên tắc việc chuyển nhượng cổ phần phần vốn góp bên tham gia giao dịch Sơ yếu lý lịch xác nhận quan có thẩm quyền kèm theo hợp lệ Giấy Chứng minh thư nhân dân Hộ chiếu hiệu lực cổ đơng, thành viên góp vốn bên mua trường hợp cổ đơng, thành viên góp vốn bên mua cá nhân; Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh trường hợp cổ đơng, thành viên góp vốn bên mua tổ Tài liệu chứng minh lực tài cổ đơng, thành viên góp vốn bên mua theo quy định Điểm h, i j Khoản Điều Quy chế tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC Tài liệu xác thực cổ đơng, thành viên góp vốn bên mua đáp ứng quy định Khoản 7, Điều Quy chế tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC DANH MỤC HỒ SƠ BÁO CÁO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định Khoản Điều 23 Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007) STT Tài liệu quy định Quyết định Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị định Hội đồng thành viên Chủ sở hữu Công ty Phương án tăng, giảm vốn, bao gồm thơng tin hình thức tăng, giảm vốn; mục đích tăng, giảm vốn; nguồn vốn thực hiện; tỷ lệ cổ phần phát hành thêm (trường hợp tăng vốn) tỷ lệ thu hồi, hủy bỏ (trường hợp giảm vốn); thời điểm dự kiến thực Sơ yếu lý lịch có xác nhận quan có thẩm quyền kèm theo hợp lệ Giấy Chứng minh thư nhân dân, Hộ chiếu cịn hiệu lực cổ đơng, thành viên góp vốn (trong trường hợp tăng vốn Công ty quản lý quỹ công ty đại chúng); Tài liệu chứng minh lực tài cổ đơng, thành viên góp vốn theo quy định Điểm h, i j Khoản Điều Quy chế tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC (trong trường hợp tăng vốn Công ty quản lý quỹ công ty đại chúng) Tài liệu xác thực cổ đông, thành viên góp vốn bên mua đáp ứng quy định Khoản 7, Điều Quy chế tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC DANH MỤC HỒ SƠ THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN CỦA CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ NƯỚC NGỒI ( Quy định Khoản Điều 78 Luật Chứng khoán) STT Tài liệu quy định Giấy đăng ký hoạt động Văn phòng đại diện Bản Giấy phép hoạt động Cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Bản Điều lệ Công ty quản lý quỹ nước Lý lịch người dự kiến bổ nhiệm làm Trưởng văn phòng đại diện Việt Nam danh sách nhân viên làm việc văn phòng đại diện (nếu có) ... hữu Công ty quản lý quỹ việc lập chi nhánh; Phương án ho? ??t động ba (03) năm đầu ho? ??t động Công ty quản lý quỹ điều chỉnh, bao gồm kế ho? ??ch ho? ??t động kinh doanh chi tiết, quy trình thực nghiệp... nhân sự) DANH MỤC HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ TẠM NGỪNG HO? ??T ĐỘNG CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định Khoản Điều 14 Quy chế tổ chức ho? ??t động Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC... SỞ HỮU CỔ PHẦN HO? ??C PHẦN VỐN GÓP CHIẾM TỪ 10% TRỞ LÊN VỐN ĐIỀU LỆ CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định Khoản Điều 16 Quy chế tổ chức ho? ??t động Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm