Vai trò trọng tài của tòa án trong xét xử sơ thẩm vụ án hình sự

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH VÕ ĐÌNH PHƯƠNG VAI TRỊ TRỌNG TÀI CỦA TÒA ÁN TRONG XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2011 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH VÕ ĐÌNH PHƯƠNG VAI TRỊ TRỌNG TÀI CỦA TỊA ÁN TRONG XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật hình Mã số: 60.38.40 Người hướng dẫn khoa học: TS LÊ THÀNH DƯƠNG TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2011 LỜI CAM ĐOAN Cùng với hướng dẫn nhiệt tình giáo viên nổ lực không ngừng cá nhân tôi, qua q trình nghiên cứu, luận văn hồn thành Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu kết luận khoa học nêu chưa công bố Các tài liệu trích dẫn phục vụ cho cơng tác nghiên cứu đảm bảo đáng tin cậy, xác trung thực TÁC GIẢ LUẬN VĂN Võ Đình Phương DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT TTHS : Tố tụng hình BLTTHS : Bộ luật tố tụng hình VKS : Viện kiểm sát HĐXX : Hội đồng xét xử DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU Biểu đồ 1: Tỷ lệ án hình xét xử sơ thẩm bị hủy (từ 2006 – 2010) Biểu đồ 2: Tỷ lệ án hình xét xử sơ thẩm bị sửa (từ 2006 – 2010) Biểu đồ 3: Tình hình án hình sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị nước Biểu đồ 4: Tình hình án hình sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị tỉnh Khánh Hịa Biểu đồ 5: Tình hình trả hồ sơ điều tra bổ sung nước Biểu đồ 6: Tình hình trả hồ sơ điều tra bổ sung ngành Tòa án nhân dân tỉnh Khánh Hịa Biểu đồ 7: Tình hình bổ nhiệm Thẩm phán (từ 2006 – 2010) Bảng thống kê số lượng án hình sơ thẩm giải bị kháng cáo, kháng nghị Bảng thống kê số lượng án hình sơ thẩm giải bị trả hồ sơ điều tra bổ sung MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU PHẦN NỘI DUNG CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VAI TRÒ TRỌNG TÀI CỦA TÒA ÁN TRONG XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ Ở VIỆT NAM 1.1 Nhận thức chung xét xử sơ thẩm vụ án hình .6 1.1.1 Khái niệm xét xử sơ thẩm vụ án hình 1.1.2 Đặc điểm xét xử sơ thẩm vụ án hình 1.2 Lý luận chung vai trò trọng tài Tòa án tố tụng hình .8 1.2.1 Khái niệm vai trị trọng tài Tịa án tố tụng hình 10 1.2.2 Vai trị, vị trí Tịa án tố tụng hình Việt Nam .13 1.2.3 Phân biệt vai trò trọng tài lĩnh vực tố tụng hình với lĩnh vực khác 18 1.3 Các điều kiện để đảm bảo vai trò trọng tài Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 22 1.3.1 Đảm bảo thực nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật 22 1.3.2 Đảm bảo quy định pháp luật chức tố tụng hình .26 1.3.3 Giám sát nhằm đảm bảo vai trò Tòa án 28 1.3.4 Đảm bảo sở vật chất người .30 CHƯƠNG 2: PHÁP LUẬT THỰC ĐỊNH VỀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 33 2.1 Quy định pháp luật vai trò Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình Việt Nam trước ban hành Bộ luật tố tụng hình 2003 .33 2.1.1 Giai đoạn trước ban hành Bộ luật tố tụng hình năm 1988 33 2.1.2 Giai đoạn từ ban hành Bộ luật tố tụng hình năm 1988 đến trước ban hành Bộ luật tố tụng hình năm 2003 36 2.2 Quy định pháp luật vai trò Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình theo Bộ luật tố tụng hình 2003 39 2.2.1 Vai trò Tòa án khâu chuẩn bị xét xử vụ án hình 39 2.2.2 Vai trò Tòa án phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình 42 2.3 Đánh giá pháp luật thực định vai trò Tòa án theo Bộ luật tố tụng năm 2003 56 2.3.1 Những ưu điểm quy định pháp luât 56 2.3.2 Những hạn chế quy định pháp luật 57 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG VỀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN VÀ NHỮNG KIẾN NGHỊ, GIẢI PHÁP NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 64 3.1 Thực trạng 64 3.1.1 Thực trạng vai trò Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình 64 3.1.2 Đánh giá thực trạng vai trò Tòa án .68 3.2 Những kiến nghị giải pháp nhằm nâng cao vai trò Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình 81 3.2.1 Những kiến nghị sửa đổi pháp luật 81 3.2.2 Những giải pháp nâng cao 87 KẾT LUẬN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Vai trò trọng tài Tòa án xét xử hình sơ thẩm nội dung bản, có tầm quan trọng đặc biệt hoạt động tố tụng hình Do đó, chiến lược cải cách tư pháp từ đến năm 2020 Đảng Nhà nước ta theo Nghị 49-NQ/TW ngày 02 tháng năm 2005 Bộ trị xác định phương hướng nhiệm vụ cải cách tư pháp “…Xác định rõ chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền hoàn thiện tổ chức, máy quan tư pháp Trọng tâm xây dựng, hồn thiện tổ chức hoạt động Tịa án nhân dân…Đổi việc tổ chức phiên tòa xét xử, xác định rõ vị trí, quyền hạn, trách nhiệm người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng theo hướng đảm bảo tính cơng khai, dân chủ, nghiêm minh; nâng cao chất lượng tranh tụng phiên tòa xét xử, coi khâu đột phá hoạt động tư pháp…” Thực tế đặt yêu cầu phải nhanh chóng cải cách tư pháp, trọng tâm cải cách tổ chức hoạt động Tòa án; đồng thời việc nhận thức đắn đầy đủ vai trò trọng tài hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, từ xác định vai trị, nhiệm vụ chủ thể tham gia thực chức vấn đề cấp thiết công cải cách tư pháp giai đoạn Mặt khác, nhận thức đắn vai trò trọng tài Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình góp phần làm sở hoàn thiện hệ thống pháp luật tố tụng hình nâng cao chất lượng tranh tụng phiên tịa Qua đó, nâng cao hiệu đấu tranh, phịng chống tội phạm, góp phần đảm bảo quyền tự do, dân chủ cơng dân tiến xã hội Tiến tới giai đoạn Đảng Nhà nước ta phấn đấu xây dựng nhà nước pháp quyền Việt Nam xã hội chủ nghĩa, quyền tự dân chủ công dân ngày mở rộng vào thực chất, vai trò Tòa án ngày đề cao, mà nhận thức xã hội pháp luật tơn trọng Vì thế, hoạt động tư pháp đóng vai trị quan trọng máy Nhà nước giai đoạn đổi Trước địi hỏi ngành Tịa án cần nhanh chóng đổi hồn thiện vai trị, nhiệm vụ hoạt động xét xử để đáp ứng với yêu cầu nhiệm vụ mà Đảng Nhà nước giao cho Mặc dù, thời gian qua nhà khoa học pháp lý có nhiều cố gắn nghiên cứu nhằm nâng cao vai trò Tòa án để đáp ứng yêu cầu cải cách theo mục tiêu mà Đảng Nhà nước đề Nhưng thực tiễn nghiên cứu áp dụng pháp luật TTHS nhìn chung cịn nhiều hạn chế, bất cập, cần phải nghiên cứu cách toàn diện, sâu rộng để nâng cao vai trò Tòa án Vì vậy, vấn đề đặt cho nhà nghiên cứu lĩnh vực số vấn đề cần làm rõ, là: khái niệm vai trị trọng tài Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình sự; vai trị, nhiệm vụ Tịa án chủ thể tham gia chức xét xử sao; nguyên tắc điều kiện đảm bảo vai trò trọng tài Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình sự; giải pháp để khắc phục hạn chế nâng cao vai trò trọng tài Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự;.v.v…Những vấn đề chưa nhà nhiên cứu đề cập cách có hệ thống, tồn diện đầy đủ đề tài tạp chí khoa học nước ta Nhằm góp phần làm sáng tỏ vấn đề nêu mặt lý luận mặt thực tiễn áp dụng pháp luật, qua góp phần nâng cao vai trị trọng tài Tòa án, đặc biệt giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, từ đưa kiến nghị nhằm bước hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng hình Vì chúng tơi chọn đề tài: “Vai trị trọng tài Tịa án xét xử sơ thẩm vụ án hình sự” Tình hình nghiên cứu đề tài Nhìn tổng quan hoạt động nghiên cứu nước thời gian qua vai trò Tòa án tố tụng hình thu hút nhiều nhà khoa học pháp lý quan tâm Tuy nhiên tác giả chọn khía cạnh cho phạm vi nghiên cứu định, thấy như: Luận văn thạc sỹ Lê Đức Thọ, năm 2008 “Xét hỏi, tranh luận nâng cao tính tranh tụng phiên tịa hình sơ thẩm”; thạc sỹ Trần Thị Ánh, năm 2007 luận văn “Chức xét xử Tòa án tố tụng hình sự”; Thạc sỹ Lê Tiến Châu, “Chức tố tụng hình sự”; Tiến sĩ Nguyễn Đức Mai “Vấn đề tranh tụng tố tụng hình sự”; Tiến sỹ Phạm Hồng Hải “Đảm bảo quyền bào chữa xét xử tố tụng hình sự”… viết đăng tạp chí khoa học: Pgs Tiến sỹ Trần Văn Độ, Nguyễn Thái Phúc kỷ yếu đề tài cấp “Những vấn đề lý luận quyền công tố thực tiễn hoạt động công tố Việt Nam từ năm 1945 đến nay”; Sir Guy Green, Chief Justice of Tasmania 1973-1995, 'The Rationale and Some Aspects of Judicial Independence' (1985) 59 Australian Law Journal 135; Sir Nicolas Browne-Wilkinson, 'The Independence of the Judiciary in the 1980s'(1987) Public Law 44; Eric Colvin, 'The Executive and the Independence of the Judiciary' (1986-87) 51 Saskatchewan Law Review 229…;giáo trình trường đại học như: Đại học luật Hà Nội, Đại học An ninh, Đại học cảnh sát; … Qua cho thấy tác giả nghiên cứu theo nhiều cách tiếp cận, lập trường khác Mặt khác, tác giả nhìn từ góc độ chức xét xử hoạt động tranh tụng chủ thể có liên quan đề cập vai trò Tòa án trong mối quan hệ với chủ thể tố tụng Một số tác giả nước Sir Guy Green, Sir Nicolas Browne-Wilkinson, Eric Colvin…đề cập Tòa án Thẩm phán có vị trí độc lập, có chức giám sát bảo vệ pháp luật Các tác giả cho “không thể tồn dân chủ đảm bảo pháp luật tôn trọng mà tồn ngành tư pháp độc lập” Tuy vậy, tác giả đề cập sơ lược qua vai trò Tòa án tố tụng hình khơng đưa khái niệm chưa xác định vai trò trọng tài Tòa án hoạt động xét xử, đặc biệt giai đoạn xét xử sơ thẩm hình tinh thần Nghị 49-NQ/TW nêu Vì vậy, việc làm sáng tỏ quy định pháp luật hành với việc nhận thức đắn vai trò trọng tài Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình cần phải có chuyên đề chuyên sâu nghiên cứu đầy đủ vấn đề để đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp theo định hướng Đảng Nhà nước đề Mục đích, nhiệm vụ phạm vi nghiên cứu đề tài *Mục đích Nghiên cứu đề tài vai trò trọng tài Tòa án đặt mối quan hệ với chức bên buộc tội bên bào chữa, sở lý luận có đề xuất đưa chức tố tụng vị trí chủ thể cách hệ thống Bên cạnh liên hệ đến quy định pháp luật tố tụng hình hành để rút hạn chế, vướng mắc nhằm làm sở để đưa số kiến nghị sửa đổi pháp luật tố tụng hình Từ đưa Tịa án với vai trị quan có chức xét xử sơ thẩm vụ án hình Việt Nam theo tinh thần cải cách tư pháp Nghị Quyết 08 Nghị Quyết 49 Bộ trị *Nhiệm vụ Từ mục đích nói trên, đặt nhiệm vụ việc nghiên cứu đề tài là: - Xây dựng khái niệm vai trò trọng tài Tòa án xét xử sơ thẩm hình Qua xác định rõ vai trò Tòa án đặt mối quan hệ với chức tố tụng khác - Xác định vị trí, vai trị trọng tài Tịa án hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình Việt Nam Từ đưa điều kiện đảm bảo thực vai trò Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình - Từ nhận thức lý luận thực tiễn, tìm hiểu phân tích thực trạng thực vai trị Tòa án năm gần đây, số ưu điểm, hạn chế, vướng mắc trình thực cần phải khắc phục - Trên sở đề xuất số kiến nghị hồn thiện pháp luật tố tụng hình vai trị Tòa án theo tinh thần cải cách tư pháp 92 Trong giai đoạn thực công cải cách tư pháp việc xây dựng đội ngũ Thẩm phán Hội thẩm có trình độ chun mơn giỏi, có phẩm chất đạo đức tốt, đáp ứng yêu cầu công cải cách tư pháp Đây nhiệm vụ trọng tâm liên quan trực tiếp đến chất lượng hiệu việc thực chức xét xử Do đó, công tác xây dựng chế đào tạo đồng toàn diện cho Thẩm phán điều cấp thiết giai đoạn Trước hết cần tập trung xây dựng tiêu chuẩn Thẩm phán Hội thẩm cho phù hợp khoa học, tiêu chuẩn phải thể lực nhiều mặt có phân hóa cấp, vị trí cơng việc Tiến hành rà sốt lại đội ngũ cán Tòa án, đối chiếu với tiêu chuẩn theo quy định đặt ra, từ xây dựng chiến lược cán Tòa án từ đến năm 2020 Trong phải xác định cơng tác xây dựng giai đoạn, xây dựng đội ngũ cán Tòa án vững mạnh đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp Đồng thời đổi công tác đào tạo đào tạo lại cán có chức danh tư pháp theo hướng: cán có chức danh tư pháp phải có trình độ đại học luật đào tạo kỹ nghiệp vụ tư pháp Cùng với đào tạo chuyên môn nghiệp vụ, việc nâng cao tiêu chuẩn trị, đạo đức Nghiên cứu thực việc kiểm tra sát hạch trước bổ nhiệm chức danh tư pháp Cải cách thủ tục bổ nhiệm theo hướng gọn, kịp thời, bảo đảm dân chủ, công khai nhằm xây dựng đội ngũ cán tư pháp giỏi nghiệp vụ chuyên môn, đủ lĩnh trị phẩm chất đạo đức sáng đáp ứng với yêu cầu Đối với thời gian nhiệm kỳ Thẩm phán yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến độc lập hoạt động xét xử Thẩm phán Thời gian nhiệm kỳ Thẩm phán quy định cho Thẩm phán yên tâm công tác không bị tác động từ áp lực từ yếu tố bên Hiện nay, theo quy định pháp luật nhiệm kỳ Thẩm phán năm năm ngắn, điều làm cho Thẩm phán thật bị đe dọa áp lực quy định tái bổ nhiệm, điều làm cho Thẩm phán không yên tâm công tác nguyên tắc độc lập tuân theo pháp luật bị ảnh hưởng lớn Nếu nhiệm kỳ Thẩm phán quy định ngắn ngủi mang tính chất tạm thời khó tìm người tài, đức dám hy sinh từ bỏ công việc có mức thu nhập cao, nhiều quyền lực để vào làm ngành Tịa án với cơng việc nặng nhọc, thiếu vững chắc, thiếu chế bảo vệ rủi ro nghề nghiệp lại chịu áp lực lớn Theo nhiệm kỳ bổ nhiệm Thẩm phán ngắn, cách thức bổ nhiệm chưa rõ ràng khơng hợp lý Do trước mắt để khắc phục tình trạng nêu cần sửa đổi quy định nâng nhệm kỳ bổ nhiệm thẩm phán lên mười năm tương lai rút kinh nghiệm trình thực việc cải cách bổ nhiệm Thẩm phán tiến 93 lên thực việc bổ nhiệm suốt đời Trong trình thực đề án cải cách việc bổ nhiệm Thẩm phán cần quy định quy trình bổ nhiệm, tiêu chuẩn bổ nhiệm, tiêu chí đánh giá lực, tiêu chí thi đua khen thưởng, hình thức kỷ luật…Tất quy định cần phải quy định nghiêm ngặt rõ ràng văn pháp luật để tạo sở pháp lý trình thực Đối với trường hợp hết nhiệm kỳ đề nghị bổ nhiệm lại xét không đủ điều kiện tiêu chuẩn để tiếp tục bổ nhiệm cần phải quy định rõ ràng để tránh áp dụng tùy tiện, chủ quan mang tính chất cảm tính thành viên Hội đồng tuyển chọn Thẩm phán Mặt khác thành phần tuyển chọn Thẩm phán pháp luật quy định khơng phù hợp, cần phải sửa đổi để đáp ứng với tình hình, đồng thời nhằm đảm bảo cho nguyên tắc độc lập tuân theo pháp luật Thẩm phán thực hiện, tránh ảnh hưởng áp lực tác động từ bên hoạt động xét xử Theo thành phần tuyển chọn Thẩm phán cần sửa đổi gồm: Hội luật gia, Đại biểu quốc hội, Mặt trận tổ quốc Việt Nam Tòa án Việc xác định thành phần Hội đồng tuyển chọn Thẩm phán cách độc lập, tránh thành viên Hội đồng có chức năng, nhiệm vụ từ quan mang tính hành gây ảnh hưởng đến độc lập đến việc bổ nhiệm cho nhiệm kỳ Thẩm phán Đối với công tác Hội thẩm: để khắc phục công tác Hội thẩm ngành Tòa án cần ban hành quy chế hoạt động cho Hội thẩm Ở đơn vị đơn vị Tòa án cần thành lập “Văn phòng Hội thẩm”, văn phịng có chức quản lý hoạt động Hội thẩm, phân công, kiểm tra giám sát thống kê, báo cáo công tác hàng năm theo nhiệm kỳ Hội thẩm Từ đó, đưa đề xuất khen thưởng người hoàn thành tốt nhiệm vụ; kỷ luật, khiển trách Hội thẩm thiếu tinh thần trách nhiệm Đồng thời văn phòng cịn có trách nhiệm đề đạt nguyện vọng Hội thẩm lên quan có thẩm quyền chế độ sách để đảm bảo phục cơng tác chun môn Sự quản lý hoạt động tăng cường chất lượng Hội thẩm, đồng thời nâng cao độc lập cho Thẩm phán hoạt động xét xử Hiện chưa có quy định việc tuyên thệ bổ nhiệm nhậm chức Thẩm phán Hội thẩm nhân dân Khi bổ nhiệm địa phương tiến hành theo cách thức khác Theo tơi nên cần có quy định chung cho ngành Tòa án cho việc tuyên thệ hai chức danh Điều thể long trọng, quan tâm Đảng, Nhà nước xã hội Thẩm phán Hội thẩm trao trọng trách cao quý Qua tạo nên niềm vinh dự ý thức trách nhiệm cho cá nhân suốt trình thực nhiệm vụ Đây vấn đề cấp thiết cần phải nghiên cứu nghiêm túc triển khai thực thời gian tới 94 * Nâng cao điều kiện vật chất Cùng với lớn mạnh không ngừng đội ngũ cán bộ, sở vật chất, điều kiện phương tiện làm việc Tòa án bước tăng cường Đầu tư sở vật chất để phục vụ cho hoạt động xét xử điều kiện quan trọng để nâng cao chất lượng xét xử đảm bảo cho máy Tịa án hoạt động có hiệu góp phần cho hoạt động cải cách tư pháp đồng nhịp nhàn Nhận thức tầm quan trọng đó, thời gian qua Tòa án nhân dân tối cao đầu tư xây dựng 295 trụ sở cho đơn vị chia tách, tăng cường thẩm quyền xét xử sửa chữa, cải tạo mở rộng trụ sở cho 421 đơn vị trụ sở làm việc xuống cấp nghiêm trọng quy mô không đáp ứng yêu cầu công tác Cùng với việc quan tâm đầu tư xây dựng sở làm việc cho Tòa án, trang thiết bị bổ sung, Tòa án nhân dân Tối cao trang bị 34 ô tô (cho cấp tỉnh), 170 máy photocopy, 1481 máy vi tính cho Tịa án địa phương Hiện phủ phê duyệt đề án mua sắm trang thiết bị ngành Tòa án nhân dân giai đoạn 2010 đến năm 2020 xem xét để phê duyệt đề án quy hoạch tổng thể đầu tư xây dựng hệ thống trụ sở làm việc ngành Tịa án nhân dân Ngồi trang thiết bị làm việc khác xe máy, bàn ghế hội trường xét xử, bàn ghế làm việc, tăng âm loa đài, tăng cường bước, giúp cho Tịa án có điều kiện tốt để phục vụ cơng tác Ngành Tịa án có đủ điều kiện sở vật chất cho công tác đào tạo Hiện nay, ngành Tịa án có Trường đào tạo cán Tòa án Hà Nội (đang xây dựng với quy mô lớn, đại Hàn Quốc tài trợ), tiếp tục ưu tiên cho việc thành lập trung tâm đào tạo Đà Nẵng TP Hồ Chí Minh Tịa án nhân dân tối cao xây dựng Đề án "Nâng cao lực mở rộng quy mơ Trường cán tịa án" với phương hướng chiến lược Trường cán tòa án đến năm 2020 trở thành Trung tâm nghiên cứu khoa học đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ xét xử tương xứng với vị trí ngành Tịa án, trung tâm hệ thống tư pháp Tuy nhiên, với điều kiện biên chế ngành Tòa án khoảng gần 14.000 cán bộ, 5.000 Thẩm phán với điều kiện sở vật chất mua sắm nêu chưa thể đáp ứng với yêu cầu công tác cán chuyên môn Thẩm phán Thực trạng sở vật chất ngành Tịa án ơng Trương Hịa Bình - Chánh án Tịa án nhân dân tối cao nhìn nhận: “Chúng ta cần có đội ngũ Thẩm phán giỏi, toàn tâm toàn ý phục vụ nhân dân, thực gương tiêu biểu xã hội tôn vinh; đồng thời phải xây dựng hệ thống sách, chế độ đãi ngộ xứng đáng đội ngũ cán công chức ngành Chế độ sách cán bộ, cơng chức ngành chưa chăm lo chu đáo, sở vật chất, kỹ thuật ngành cịn nhiều 95 khó khăn Tơi biết nhiều đơn vị, Tòa án vùng sâu, vùng xa, biên giới, hải đảo cịn nhiều khó khăn, thiếu thốn sở vật chất, chế độ lương bổng, đãi ngộ đồng chí Thẩm phán, cán bộ, cơng chức ” Điều thể phần yếu sở vật chất nhìn từ bên ngồi cho thấy thiếu tôn nghiêm hoạt động xét xử Hiện thiết bị âm thanh, loa đài phục vụ trang bị cho hội trường xét xử trụ sở Tòa án nhiều thiếu thốn, đặc biệt thiết bị để phục vụ cho công tác xét xử lưu động để tuyên truyền pháp luật phải thuê Việc áp dụng công nghệ thông tin để phục vụ cho công tác chuyên môn, công tác thống kê báo cáo ngành Tòa án nhiều hạn chế Hiện tình hình tội phạm xuất ngày nhiều, đặc biệt loại tội phạm công nghệ cao, trước tình hình ngành Tịa án cần phải quan tâm đầu tư hệ thống hạ tầng thông tin phương tiện làm việc, điều kiện kỹ thuật cao để trang bị cho ngành thời gian tới để khắc phục thực trạng Theo hạn chế lớn mơ hình tổ chức Tịa án phân tán dàn trải sở vật chất, kinh phí, nhân lực chun mơn Do việc cấp kinh phí mua sắm trang thiết bị xây dựng trụ sở điều khó khăn, đầu tư thiếu trọng điểm tình trạng thiếu thốn xảy Tịa án địa phương Vì để khắc phục tình trạng để việc đầu tư có hiệu thiết cần phải đẩy nhanh triển khai đề án xây dựng Tòa án sơ thẩm khu vực, Tòa phúc thẩm, Tòa thượng thẩm Tòa án nhân dân tối cao Việc xây dựng Tòa án khu vực giúp ngành Tòa án đầu tư tập trung có hiệu góp phần tạo chuyển biến công cải cách tư pháp Một vấn đề cần quan tâm chế độ tiền lương điều kiện sinh sống Thẩm phán nhiều bất cập Trên thực tế chế độ lương hình thức ưu đãi dành cho Thẩm phán chưa đủ để đáp ứng nhu cầu thiết yếu đáng đời sống gia đình họ Đây ngun nhân gây tâm lý cho họ không yên tâm công tác, chưa yêu ngành, yêu nghề Điều thể thực tế năm qua ngành Tịa án có tượng cán cơng chức có xu hướng xin thơi việc để chuyển sang lĩnh vực khác có mức lương chế độ đãi ngộ cao áp lực Đây nguyên nhân giải thích ngành Tịa án khó tuyển dụng thu hút người có lực trình độ thật để phục vụ cống hiến thời gian dài Mặt khác, mức lương chế độ đãi ngộ bất cập nguyên nhân dẫn đến vi phạm đạo đức nghề nghiệp dẫn đến sa ngã Thẩm phán, đặc biệt thẩm phán trẻ Chính điều bất cập kiến nghị cần xây dựng riêng cho ngành Tòa án hệ thống thang bậc lương độc lập, chế độ 96 hưởng trách nhiệm, chế độ đãi ngộ, chế độ thâm niên…Bên cạnh đó, cần có sách hưởng chế độ cán bộ, đặc biệt Thẩm phán điều động, biệt phái tăng cường hưởng chế độ sách thỏa đáng như: điều kiện làm việc, chỗ ở, kinh phí lại, hưởng chế độ công tác, điều kiện an ninh cá nhân gia đình, chế độ bảo hiểm tai nạn nghề nghiệp Có vậy, đảm bảo chế độ sách cho Thẩm phán n tâm cơng tác tồn tâm, tồn ý phục vụ gắn bó với nghề nghiệp Mặt khác chế độ đãi ngộ nâng cao tạo sức hấp dẫn để thu hút người có tài chun mơn cao để phục vụ cho ngành Tịa án góp phần trước bước cho công tác xây dựng lực lượng cho yêu cầu cải cách tư pháp theo Nghị 49-NQ/TW Bộ trị đề Tóm lại: sở thực trạng thực vai trò Tòa án năm qua hoạt động xét xử hình nói chung xét xử sơ thẩm vụ án hình nói riêng, từ rút đánh giá nhìn khách quan chất lượng xét xử ngành Tòa án hoạt động xét xử sơ thẩm án hình năm gần có tổng kết sơ lược chất lượng cơng tác xét xử năm đầu tiến trình cải cách tư pháp Đồng thời nhìn nhận kết đạt đáng trân trọng hoạt động xét xử, bên cạnh cịn tồn số vướng mắc, bất cập như: tình hình án hủy, sửa; số lượng án giải bị kháng cáo – kháng nghị; số lượng án bị trả hồ sơ điều tra bổ sung… Nhìn nhận từ thực trạng tìm hạn chế, bất cập từ thực tiễn quy định pháp luật tố tụng hình tìm nguyên nhân xảy tồn tại, bất cập Trên sở nghiên cứu cách nghiêm túc vấn đề nêu từ làm sở cho kiến nghị khoa học góp phần vào hoạt động nâng cao chất lượng xét xử vụ án hình bước nâng cao vai trò trọng tài Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình tiến trình cải cách tư pháp năm 97 KẾT LUẬN Qua nghiên cứu đề tài“Vai trò trọng tài Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình sự”, đề tài đạt số kết định, điều thể qua số vấn đề sau đây: Qua giai đoạn lịch sử, Tịa án có vai trị, nhiệm vụ thể với mức độ khác tùy thuộc vào điều kiện kinh tế, trị, xã hội, trình độ lực cơ quan tiến hành tố tụng, mức độ phát triển nhận thức pháp luật thời kỳ Việc nhận thức đắn vai trò Tòa án phù hợp với phát triển thời kỳ có ý nghĩa lớn nhiệm vụ đấu tranh phòng chống tội phạm như: phát xử lý nhanh chóng hành vi phạm tội, không bỏ lọt tội phạm, tránh xét xử oan người vô tội, chất lượng giải án nâng lên; bảo vệ lợi ích nhà nước, đảm bảo quyền lợi ích cơng dân; tun truyền nâng cao ý thức pháp luật góp phần đấu tranh phịng chống tội phạm có hiệu Đề cập đến vai trò Tòa án tố tụng hình liên quan nhiều đến chế định khác pháp luật tố tụng hình thực tiễn vướng mắc công tác xét xử Đề tài nghiên cứu vai trò trọng tài Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình nội dung quan trọng có ý nghĩa đóng góp vào q trình cải cách hồn thiện quan tư pháp nước ta Từ việc nghiên cứu đề tài, sở phân tích quy định pháp luật thực tiễn để tìm bất cập, nguyên nhân gây hạn chế vướng mắc trình áp dụng hạn chế luật thực định Đây sở quan trọng để tác giả đề tài đưa kiến nghị sửa đổi pháp luật tố tụng hình Bên cạnh đề xuất số giải pháp nâng cao hoàn thiện pháp luật chế thực có hiệu chức xét xử Tất vấn đề đặt bối cảnh định hướng cải cách tư pháp Đảng Nhà nước ta triển khai thời gian xắp đến Nội dung kiến nghị tập trung theo hướng đảm bảo có phân định cách rõ ràng, hợp lý khoa học chức tố tụng, đặc biệt cải cách nâng cao vai trò trọng tài Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, đồng thời nâng cao nhận thức tơn trọng độc lập chức xét xử Mối quan hệ chủ thể trình thực vai trị, nhiệm vụ quy định cách rõ ràng hợp lý, mối quan hệ phải dựa phân định ranh giới chức tố tụng Các kiến nghị nhằm góp phần khắc phục tình trạng lẫn lộn, lấn sân vượt giới hạn chức chủ hoạt động tố tụng hình nhằm đưa Tịa án vai trị, vị trí hoạt động tố tụng hình 98 Bên cạnh đó, nghiên cứu nhận diện yếu tố đe dọa, tác động tiêu cực đến độc lập Tòa án hoạt động xét xử, từ đưa kiến nghị để khắc phục thực trạng nhằm đảm bảo độc lập Tòa án Các kiến nghị tập trung vào vấn đề từ việc tổ chức việc tuyển chọn, bổ nhiệm, chế độ sách, chế độ khen thưởng, nhiệm kỳ chế độ trách nhiệm… Tất vấn đề phân tích đề kiến nghị đề tài nhằm góp phần nâng chất lượng hiệu quan tư pháp nói chung hoạt động xét xử sơ thẩm Tịa án nói riêng Qua xác định vai trị, vị trí Tịa án người điều hành phiên tòa đảm bảo quyền bình đẳng để bên tranh tụng, lắng nghe ghi nhận kết tranh tụng bên vị trọng tài, từ phán cách công tâm pháp luật Điều có ý nghĩa lớn đến thành cơng tiến trình cải cách tư pháp từ đến năm 2020 theo tinh thần Nghị 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ trị đề ra, là: “Đổi tổ chức phiên tòa xét xử, xác định rõ vị trí, quyền hạn, trách nhiệm người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng bảo đảm tính cơng khai, dân chủ, nghiêm minh Nâng cao chất lượng tranh tụng phiên tòa xét xử, coi khâu đột phá hoạt động tư pháp” Trên kết nghiên cứu đạt q trình nghiên cứu đề tài: “Vai trị trọng tài Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình sự” Trong q trình nghiên chúng tơi gặp số khó khăn, hạn chế kinh nghiệm định nên khơng tránh khỏi thiếu sót Vì vậy, chúng tơi mong nhận đóng góp chân thành để tiếp tục hồn thiện luận văn DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A Văn pháp luật: Bộ luật tố tụng hình Việt Nam (1988, 2003), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội; Bộ luật hình (1999, 2009), Nxb Chính trị Quốc gia; Cơng văn số 81/2002/TANDTC ngày 10/6/2002 Tịa án nhân dân tối cao việc giải đáp vấn đề nghiệp vụ Công văn số 16/1999/TANDTC ngày 01/02/1999 Tòa án nhân dân tối cao việc giải đáp vấn đề hình sự, dân sự, kinh tế, lao động, hành tố tụng Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1946, 1959, 1980, 1992 1992 (sửa đổi), Nxb Chính trị Quốc gia; Nghị Quyết 08/NQ-TW ngày 02/01/2002 Bộ trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới Nghị 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Nghị 04/2004/NQ-HĐTP ngày 04/11/2004 Tòa án nhân dân Tối cao hướng dẫn thi hành số quy định phần thứ ba “Xét xử sơ thẩm” Bộ luật tố tụng hình năm 2003 Nghị 388/2003/NQ-UBTVQH 11 ngày 17/3/2003 Ủy ban thường vụ Quốc hội bồi thường thiệt hại cho người bị oan người có thẩm quyền hoạt động tố tụng hình gây 10 Pháp lệnh thẩm phán Hội thẩm nhân dân (2002, 2011) (sửa đổi, bổ sung), Nxb, Chính trị quốc gia B Danh mục tài liệu tham khảo * Tiếng việt: 11 C Mác Ph.Anghen, (1995), Tồn tập, tập 1, Nxb, Chính trị Quốc gia, Hà nội 12 Đại học luật Hà Nội – Giáo trình Luật hình Việt Nam, (2001), Nxb Công an nhân dân 13 Đại học luật Hà Nội - Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, (2008), Nxb Công an nhân dân 14 Đại học luật Hà Nội - Giáo trình Luật hiến pháp Việt Nam, (2008), Nxb, Công an nhân dân 15 Đại học Khoa học xã hội nhân văn, Đại học quốc gia Hà Nội, Giáo trình luật kinh tế Việt Nam, (1997), Nxb, Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội 16 Đỗ Đức Hồng Hà – Chỉ dẫn, tra cứu Bộ luật tố tụng hình sự, (2003), Nxb, Thống kê 17 Đào Trí Út – Hệ thống tư pháp cải cách tư pháp Việt Nam nay, (2002), Nxb, Khoa học xã hội nhân văn 18 Đinh Văn Quế, (2000), Thủ tục xét xử sơ thẩm TTHS Việt Nam, Nxb, Chính trị quốc gia, Hà Nội 19 Đặng Văn Dỗn, (1996), Một sơ suy nghĩ, kiến nghị nhằm đổi mới, nâng cao bước chất lượng cơng tác xét xử Tịa án nhân dân, đề tài nghiên cứu khoa học Tòa án nhân dân tối cao mã số 95-98-048ĐT 20 Học viện tư pháp – Giáo trình kỹ giải vụ án hình sự, (2007), Nxb, Cơng án nhân dân 21 Lê Tiến Châu,( 2009 ),“Chức xét xử TTHS Việt Nam”, Nxb Tư pháp 22 Lênin toàn tập, tập 33, (1976), Nxb, Tiến Matxcơva 23 Lê Tiến Châu, (2009), Chức xét xử TTHS Việt Nam 24 Lê Đức Thọ, (2008), “Xét hỏi, tranh luận nâng cao tính tranh tụng phiên tịa hình sơ thẩm”, Luận văn thạc sỹ, Trường đại học luât TP HCM 25 Lê Tiến Châu, (2001), “Các chức tố tụng TTHS”, Luận văn thạc sĩ luật học, Trường đại học Luật Tp.HCM 26 Hoàng Thị Sơn, (1998),“Các chức tố buộc tội bào chữa xét xử TTHS”, tạp chí luật học số 02 27 Phạm Hồng Hải, (2003), Một số biện pháp đảm bảo thực nguyên tắc “Khi thẩm phán, Hội thẩm độc lập tuân theo pháp luật”, Tạp chí nhà nước pháp luật số 05 28 Phạm Hồng Hải – Mơ hình lý luận Bộ luật tố tụng hình Việt Nam, (2003), Nxb, Công an nhân dân 29 Nguyễn Lân, (1998), Từ điển từ ngữ Việt Nam, Nhà xuất Thành phố Hồ Chí Minh 30 Nguyễn Lân, (1998), từ điển từ ngữ Việt Nam, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh 31 Nguyễn Đăng Dung, (2006), Nhà nước trách nhiệm Nhà nước, Nxb Tư pháp 32 Từ điển tiếng Việt, (1996), Nxb, Đà Nẵng 33 Từ điển luật học, (1999), Nxb, từ điển Bách khoa Hà Nội 34 Từ điển luật học, (2006), Nxb, Tư pháp 35 V.I Lênin, (1978), Toàn tập, tập 45, Nxb, Tiến bộ, Hà Nội 36 Trần Thị Ánh, (2007),“Chức xét xử Tòa án TTHS” Luận văn thạc sỹ, Trường đại học luật Tp HCM 37 Tòa án nhân dân tối cao, (2001), Về số sở lý luận thực tiễn sửa đổi bổ sung số điều khoản Luật tổ chức Tòa án nhân dân, Đề tài khoa học cấp số 38-03-2001, Hà Nội, tr 18 38 Tòa án nhân dân tối cao, (1999), Vấn đề tổ chức phiên tòa việc thực quy định pháp luật tố tụng phiên tòa Tòa án nhân dân, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp bộ, Hà Nội 39 Báo pháp luật TP Hồ Chí Minh, số ngày 21/3/2007; 16/9/2007; 08/10/2007; 29/10/2007; 30/10/2007; 31/10/2007 40 Báo cáo tổng kết công tác năm 2006, 2007, 2008, 2009, 2010 Tòa án nhân dân Tối cao 41 Báo cáo tổng kết công tác năm 2006, 2007, 2008, 2009, 2010 Tòa án nhân dân tỉnh Khánh Hòa 42 Báo cáo tổng kết công tác năm 2006, 2007, 2008, 2009, 2010 Tòa án nhân dân tỉnh Khánh Hòa 43 http://brandco.vn/service-view-271/cac-loai-hinh-to-tung-hinh-su-va-huong-apdung-o-viet-nam/, ngày truy cập 14/10/2011 44 http://www.vanphongluatsujvn.vn/PrintPreview.aspx?ID=1138, ngày truy cập 14/10/2011 45 http://tapchikiemsat.org.vn/viewtopic/cong-tac/tranh-tung-66.html Ngày truy cập 10/10/2011 * Tiếng nước ngoài: 46 Eric Colvin, 'The Executive and the Independence of the Judiciary' (1986-87) 51 Saskatchewan Law Review 229 47 Sir Guy Green, Chief Justice of Tasmania 1973-1995, 'The Rationale and Some Aspects of Judicial Independence' (1985) 59 Australian Law Journal 135 48 Sir Nicolas Browne-Wilkinson, 'The Independence of the Judiciary in the 1980s'(1987) Public Law 44 PHỤ LỤC Biểu đồ 1: Tỷ lệ án hình xét xử sơ thẩm bị hủy (từ 2006 – 2010)[phụ lục 1] Biểu đồ 2: Tỷ lệ án hình xét xử sơ thẩm bị sửa (từ 2006 – 2010)[phụ lục 2] Biểu đồ 3: Tình hình án hình sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị nước)[phụ lục 3] Biểu đồ 4: Tình hình án hình sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị tỉnh Khánh Hòa [phụ lục 4] Biểu đồ 5: Tình hình trả hồ sơ điều tra bổ sung nước )[phụ lục 5] Biểu đồ 6: Tình hình trả hồ sơ điều tra bổ sung ngành Tòa án nhân dân tỉnh Khánh Hòa [phụ lục 6] Biểu đồ 7: Tình hình bổ nhiệm Thẩm phán (từ 2006 – 2010) )[phụ lục7] Bảng thống kê số lượng án hình sơ thẩm giải bị kháng cáo, kháng nghị [phụ lục 8] Tòa án nước Năm Tòa án tỉnh Khánh Hòa Số vụ án Số vụ án có Tỉ lệ (%) Số vụ án có Số vụ án Tỉ lệ (%) so xét xử hình kháng cáo so với số kháng cáo xét xử hình với số vụ án sơ thẩm – kháng – kháng vụ án giải sơ thẩm giải nghị nghị 2006 53.648 13.570 25,3 726 163 22,5 2007 60.703 14.312 23,6 1.020 291 28,5 2008 63.040 14.165 22,5 957 270 28,2 2009 65.462 12.687 19,4 1.015 302 30 2010 55.221 12.971 23,5 912 292 32 Bảng thống kê số lượng án hình sơ thẩm giải bị trả hồ sơ điều tra bổ sung [phụ lục 9] Tòa án nước Năm Tòa án tỉnh Khánh Hòa Số vụ án Số vụ án bị Tỉ lệ (%) Số vụ án bị Số vụ án Tỉ lệ (%) so xét xử hình trả hồ sơ so với số trả hồ sơ xét xử hình với số vụ án sơ thẩm điều tra bổ vụ án giải điều tra bổ sơ thẩm giải sung sung 2006 53.648 3.302 6,2 726 79 10 2007 60.703 3.426 5,6 1.020 85 8,3 2008 63.040 2.969 4,7 957 97 10 2009 65.462 2.692 4,1 1.015 103 10,2 2010 55.221 3.978 7,2 912 108 12 ... Cơ sở lý luận vai trò trọng tài Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình Việt Nam Chương 2: Pháp luật thực định vai trò Tòa án xét xử sơ thẩm vụ án hình 5 Chương 3: Thực trạng vai trò Tòa án kiến nghị,... nâng cao vai trò trọng tài giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Kết luận Danh mục tài liệu tham khảo 6 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VAI TRÒ TRỌNG TÀI CỦA TÒA ÁN TRONG XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ Ở VIỆT... chung xét xử sơ thẩm vụ án hình .6 1.1.1 Khái niệm xét xử sơ thẩm vụ án hình 1.1.2 Đặc điểm xét xử sơ thẩm vụ án hình 1.2 Lý luận chung vai trò trọng tài Tịa án tố tụng hình .8