Hardship clause in international sale of

KINH TẾ VÀ HỘI NHẬP ĐIỀU KHOẢN HARDSHIP TRONG HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ Trần Thanh Tâm*, Nguyễn Minh Hiển** Tóm tắt Bài viết nghiên cứu điều khoản Hardship hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế hai phương diện: Cơ sở pháp lý thực tiễn vận dụng Thơng qua việc tìm hiểu quy định Hardship PICC1, PECL2 pháp luật Việt Nam, viết làm rõ: Khái niệm Hardship; Các điều kiện để công nhận Hardship; Các hệ pháp lý xảy Hardship phân biệt điều khoản Hardship Force Majeure3 Ngoài ra, dựa vào kết khảo sát 29 doanh nghiệp địa bàn TPHCM vấn chuyên gia, viết đánh giá tình trạng soạn thảo, ký kết vận dụng điều khoản thực tế doanh nghiệp Việt Nam Từ khóa: Hardship, thay đổi hồn cảnh, force majeure, mua bán hàng hóa quốc tế Mã số: 74.110714; Ngày nhận bài: 11/07/2014; Ngày biên tập: 15/08/2014; Ngày duyệt đăng:10/01/2015 Khái niệm Hardship Khái niệm “Hardship” xuất thực tiễn thương mại vào năm 1960 trình bày lần nghiên cứu Marcel Fontaine, in “Pháp luật hợp đồng quốc tế”, xuất năm 19894 Điều khoản Hardship biết đến điều khoản đàm phán lại hợp đồng có thay đổi hồn cảnh dẫn đến khó khăn đặc biệt việc thực hợp đồng Ngày nay, điều khoản trở nên phổ biến thực tiễn thương mại quốc tế trở thành sở thực tiễn quan trọng PICC PECL Mặc dù vậy, khái niệm chưa có thống Cụ thể: Theo định nghĩa nêu Điều 6.2.2 UNIDROIT PICC năm 2010 “Một Giảng viên Trường Đại học Ngoại thương - Cơ sở II TP.HCM; Email: tranthanhtam.cs2@ftu.edu.vn Sinh viên Trường Đại học Ngoại thương - Cơ sở II TP.HCM PICC thuật ngữ viết tắt Principles of International Commercial Contracts - Bộ nguyên tắc hợp đồng thương mại quốc tế ban hành Viện Quốc tế Nhất thể hóa pháp luật tư (UNIDROIT) PICC lần ban hành vào năm 1994, sửa đổi, bổ sung vào năm 2004 2010 PECL thuật ngữ viết tắt Principles of European Contract Law – Bộ nguyên tắc Luật hợp đồng châu Âu, soạn thảo Ủy Ban Luật hợp đồng Châu Âu Phần I II Bộ nguyên tắc thông qua vào năm 1999 Phần III sửa đổi vào năm 2002 Thường biết đến với tên gọi “Bất khả kháng” Tùy theo nguồn luật điều chỉnh mà tồn nhiều tên gọi khác nhau: PECL Công ước Liên Hiệp Quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế 1980 sử dụng thuật ngữ “Impediment”, Bộ luật Dân Đức sử dụng thuật ngữ “Impossibility” Bộ luật thương mại thống Hoa Kỳ (UCC) sử dụng thuật ngữ “Impracticability” Xem Ugo Draetta, Điều khoản trường hợp bất khả kháng điều khoản Hardship hợp đồng quốc tế, Kỷ yếu Hội thảo “Hợp đồng thương mại quốc tế” Nhà pháp luật Việt –Pháp tổ chức Hà Nội, 13-14/12/2004, tr.181 * ** 50 Tạp chí KINH TẾ ĐỐI NGOẠI Số 70 (02/2015) KINH TẾ VÀ HỘI NHẬP hồn cảnh gọi Hardship, gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến cân hợp đồng, làm cho phí thực tăng cao, giá trị nhận thực nghĩa vụ giảm thấp…” Từ định nghĩa thấy hồn cảnh có xem Hardship hay khơng cần phải xem xét xem thay đổi hoàn cảnh có làm ảnh hưởng (tăng lên giảm xuống) 50% tổng giá trị hợp đồng xem thay đổi Như vậy, theo định nghĩa để phân tích cân hợp đồng, nhóm tác giả phân tích việc gia tăng chi phí thực thiệt hại bên có quyền giá trị nhận nghĩa vụ thực bị hạ xuống thấp Về gia tăng chi phí thực hiện: gia tăng chi phí việc thực nghĩa vụ bên có nghĩa vụ Sự gia tăng gia tăng đáng kể chi phí, chẳng hạn tăng vọt giá nhiên liệu cần thiết cho việc sản xuất hàng hoá cung ứng dịch vụ, quy định an toàn ban hành khiến cho bên thực chịu nhiều chi phí trình sản xuất việc thực chủ quan bên có nghĩa vụ khơng xem Hardship Theo PECL, điều khoản Hardship quy định Điều 6: 111 với tên gọi “Change of Circumstances” (“Sự thay đổi hồn cảnh”) Theo đó, “mỗi bên phải hồn thành nghĩa vụ mình, việc thực hợp đồng trở nên tốn hơn, chi phí thực tăng giá trị khoản toán giảm” (khoản 1), khoản quy định: “Tuy nhiên, việc thực hợp đồng trở nên q khó khăn có thay đổi hoàn cảnh, bên buộc phải tiến hành thoả thuận với quan điểm chỉnh sửa hợp đồng chấm dứt hợp đồng” Mặc dù không nêu khái niệm cụ thể Hardship từ quy định thấy PECL coi Hardship thay đổi hồn cảnh, khơng phụ thuộc vào chủ quan bên, mà thay đổi hồn cảnh gây khó khăn cho việc thực hợp đồng khiến bên phải thỏa thuận lại với để xem xét lại việc thực hợp đồng có cịn cần thiết hay khơng Về thiệt hại bên có quyền: Do biến động thị trường nên việc thực hợp đồng gây thua lỗ giảm đáng kể lợi nhuận, không thu lợi nhuận chẳng hạn ảnh hưởng siêu lạm phát giá hàng hoá thoả thuận hợp đồng hay mục đích hợp đồng mà bên hưởng lợi đề khơng cịn ý nghĩa, khơng cịn phụ thuộc vào thực tiễn (ví dụ ảnh hưởng lệnh cấm vận xuất hàng hố dự định mua nhằm mục đích xuất khẩu) Để xác định mức độ khó khăn hồn cảnh có thay đổi cơng nhận Hardship, PECL đưa ví dụ minh chứng: công ty Tsakiroglou Noblee Thorl GMbH thỏa thuận mua bán đậu phộng Sudan giá CIF, nhiên, kênh đào Suez bất ngờ đóng cửa làm cho lộ trình tàu phải vòng qua Mũi Hảo Vọng Như vậy, với lộ trình này, Người Mua phải chịu thêm khoản phí lớn so với dự tính ban đầu Theo PECL, bên cần đàm phán lại điều chỉnh lại giá trị hợp đồng ký kết Tuy nhiên, việc giảm giá trị thực viện dẫn làm lý cho Hardship Những kiện giảm giá trị Ở Việt Nam, pháp luật hợp đồng hành chưa quy định Hardship theo cho phép bên đàm phán lại, điều chỉnh nội dung Soá 70 (02/2015) Tạp chí KINH TẾ ĐỐI NGOẠI 51 KINH TẾ VÀ HỘI NHẬP hợp đồng trường hợp hồn cảnh có thay đổi làm cân nghiêm trọng bên Tuy vậy, điều khoản Hardship đề cập đến mức độ định Có thể kể đến số quy định cụ thể, quy định cho phép điều chỉnh phí bảo hiểm xảy biến cố làm tăng mức độ rủi ro đối tượng bảo hiểm Luật Kinh doanh bảo hiểm 2000, sửa đổi bổ sung năm 20105; quy định cho phép bên thỏa thuận thay đổi giá bán hợp đồng có thay đổi Nhà nước sách tiền lương, sách giá mặt hàng Nhà nước kiểm soát giá Điều 57 Luật Đấu thầu năm 20056 (nay thay Luật Đấu thầu năm 2013)7; hay việc cho phép điều chỉnh giá hợp đồng xây dựng theo “giá cố định” theo “giá trọn gói” giá vật liệu xây dựng biến động ngồi khả kiểm soát chủ đầu tư nhà thầu8 Tuy nhiên, quy định tương đối đặc thù để giải tranh chấp liên quan hợp đồng chuyên biệt chung để giải tranh chấp liên quan hợp đồng khác Như vậy, dù tên gọi khác nhau, PICC PECL công nhận Hardship với cách hiểu Tuy nhiên, PECL cho phép hai bên đàm phán lại, bên khơng đàm phán lại tịa án Xem Điều 20, Luật Kinh doanh bảo hiểm, Điều 20: Thay đổi mức độ rủi ro bảo hiểm “1 Khi có thay đổi yếu tố làm sở để tính phí bảo hiểm, dẫn đến giảm rủi ro bảo hiểm bên mua bảo hiểm có quyền yêu cầu doanh nghiệp bảo hiểm giảm phí bảo hiểm cho thời gian cịn lại hợp đồng bảo hiểm Trong trường hợp doanh nghiệp bảo hiểm khơng chấp nhận giảm phí bảo hiểm bên mua bảo hiểm có quyền đơn phương đình thực hợp đồng bảo hiểm, phải thông báo văn cho doanh nghiệp bảo hiểm Khi có thay đổi yếu tố làm sở để tính phí bảo hiểm, dẫn đến tăng rủi ro bảo hiểm doanh nghiệp bảo hiểm có quyền tính lại phí bảo hiểm cho thời gian lại hợp đồng bảo hiểm Trong trường hợp bên mua bảo hiểm không chấp nhận tăng phí bảo hiểm doanh nghiệp bảo hiểm có quyền đơn phương đình thực hợp đồng bảo hiểm, phải thông báo văn cho bên mua bảo hiểm.” Xem Điều 57, Luật Đấu thầu 2005: Điều chỉnh hợp đồng “1 Việc điều chỉnh hợp đồng áp dụng hình thức hợp đồng theo đơn giá, hình thức hợp đồng theo thời gian thực theo quy định sau đây: a) Trường hợp Nhà nước thay đổi sách thuế, tiền lương ảnh hưởng trực tiếp đến giá hợp đồng điều chỉnh theo sách kể từ thời điểm sách có hiệu lực; b) Trường hợp có khối lượng, số lượng tăng giảm trình thực hợp đồng phạm vi hồ sơ mời thầu không lỗi nhà thầu gây việc tính giá trị tăng giảm phải vào đơn giá hợp đồng; c) Trường hợp giá nhiên liệu, vật tư, thiết bị nêu hợp đồng Nhà nước kiểm sốt có biến động lớn ảnh hưởng trực tiếp đến việc thực hợp đồng phải báo cáo người có thẩm quyền xem xét, định Việc điều chỉnh hợp đồng áp dụng thời gian thực hợp đồng theo hợp đồng ký phải người có thẩm quyền xem xét, định Giá hợp đồng sau điều chỉnh không vượt dự tốn, tổng dự tốn giá gói thầu kế hoạch đấu thầu duyệt, trừ trường hợp người có thẩm quyền cho phép Trường hợp có phát sinh hợp lý cơng việc ngồi phạm vi hồ sơ mời thầu chủ đầu tư thoả thuận với nhà thầu ký hợp đồng để tính tốn bổ sung công việc phát sinh báo cáo người có thẩm quyền xem xét, định Trường hợp thoả thuận khơng thành nội dung cơng việc phát sinh hình thành gói thầu tiến hành lựa chọn nhà thầu theo quy định Luật này.” Luật đấu thầu năm 2013 có quy định nguyên tắc điều chỉnh hợp đồng Điều 67, nhiên khơng cịn liệt kê rõ trường hợp Điều 57 Luật đấu thầu năm 2005 Xem Điều 2.1 Thông tư 09/2008/TT-BXD hướng dẫn điều chỉnh giá hợp đồng xây dựng biến động giá nguyên liệu, nhiên liệu vật liệu xây dựng 52 Tạp chí KINH TẾ ĐỐI NGOẠI Số 70 (02/2015) KINH TẾ VÀ HỘI NHẬP “cho chấm dứt” “sửa đổi hợp đồng theo cách công bằng” Trong đó, pháp luật Việt Nam chưa có điều khoản cụ thể Hardship chưa đưa định nghĩa Hardship văn pháp luật hành có số quy định liên quan đến trường hợp khó khăn thay đổi hồn cảnh cho phép có điều chỉnh hợp đồng sau ký kết Các điều kiện để công nhận Hardship - Điều kiện công nhận Hardship PICC Theo Điều 6.2.2 PICC năm 2010, hoàn cảnh coi Hardship phải thỏa mãn bốn điều kiện quy định Điều 6.2.2: (1) Các kiện xảy bên bị thiệt hại biết đến sau giao kết hợp đồng; (2) Bên bị bất lợi dự đốn đến kiện giao kết hợp đồng; (3) Các kiện nằm kiểm soát bên bị bất lợi; (4) Rủi ro kiện không bên bị bất lợi gánh chịu Phân tích bốn điều kiện thấy: Thứ nhất, theo mục (1) Điều 6.2.2 Hardship phải xảy sau, bên có khó khăn biết đến sau giao kết hợp đồng Nếu họ biết kiện Hardship vào lúc giao kết hợp đồng, họ xem xét lại hợp đồng thời điểm giao kết, sau khơng thể nói bị bất lợi hoàn cảnh thay đổi Thứ hai, Hardship xảy sau ký kết hợp đồng, mục (2) điều khoản khẳng định rõ ràng bên gặp Hardship viện dẫn điều để miễn trách họ biết hay phải biết trước điều kiện bất lợi vào thời điểm giao kết hợp đồng Ví dụ: A đồng ý cung cấp cho B dầu thơ từ Số 70 (02/2015) nước X với giá cố định vòng năm, có biến động sách trị khu vực Hai năm sau giao kết hợp đồng, chiến tranh nổ nước láng giềng Cuộc chiến tranh đưa đến khủng hoảng lượng giới giá dầu tăng vọt A khơng có quyền viện dẫn hồn cảnh bất lợi, A biết hay buộc phải biết trước việc gia tăng giá dầu thơ Hoặc ví dụ khác công nhận Hardship hợp đồng mua bán hàng hóa A B, giá ghi rõ đồng tiền nước X, đồng tiền mà giá trị giá chậm so với số ngoại tệ mạnh khác trước giao kết hợp đồng Một tháng sau có khủng hoảng trị xảy nước X đưa đến giảm giá đến 80% đồng tiền nước Trừ bên có thoả thuận khác hay pháp luật có quy định khác, việc lạm phát trường hợp hồn cảnh khó khăn, bên khơng thể đốn trước giá đồng tiền nhanh chóng Thứ ba, theo mục (3) Điều 6.2.2 Hardship phát sinh kiện gây hồn cảnh khó khăn nằm ngồi tầm kiểm sốt bên bị bất lợi Đương nhiên việc giảm giá trị thay đổi ý kiến cá nhân bên có hưởng lợi từ giá trị hợp đồng coi sở viện dẫn hồn cảnh khó khăn Thứ tư, theo mục (4) khơng chấp nhận Hardship bên bị khó khăn chấp nhận rủi ro Hardship “Chấp nhận” hiểu rủi ro không cần phải chấp nhận cách rõ ràng, điều suy từ chất hợp đồng Một bên tham gia vào thương vụ có tính đầu xem chấp nhận mức độ rủi ro định, bên khơng nhận rủi ro vào thời điểm giao kết hợp đồng Ví dụ, A - Một cơng ty bảo hiểm chun Tạp chí KINH TẾ ĐỐI NGOẠI 53 KINH TẾ VÀ HỘI NHẬP bảo hiểm rủi ro tàu bè, yêu cầu phí bảo hiểm phụ trội khách hàng có hợp đồng liên quan đến rủi ro chiến tranh bạo động nước, để đáp ứng rủi ro lớn đáng kể xảy sau chiến tranh bạo động nước nổ đồng thời ba nước khu vực A khơng có quyền địi sửa đổi hợp đồng viện dẫn khó khăn chiến tranh xảy ra, khoản tiền yêu cầu nộp thêm phí bảo hiểm chiến tranh bạo động nước ngầm rõ công ty bảo hiểm chấp nhận rủi ro dù ba nước bị ảnh hưởng chiến tranh lúc - Điều kiện công nhận Hardship PECL Trong PECL phiên 1999 - 2002, khoản 2, Điều 6:111 quy định điều khoản Hardship: Nếu việc thực hợp đồng trở nên khó khăn có thay đổi hồn cảnh, bên buộc phải tiến hành thoả thuận với quan điểm chỉnh sửa hợp đồng chấm dứt hợp đồng, với điều kiện là: (1)Việc thay đổi hoàn cảnh xảy sau thời gian ký kết hợp đồng; (2) Khả xảy thay đổi hoàn cảnh khơng phải tình mà bên buộc phải tính đến ký kết hợp đồng; (3) Rủi ro thay đổi tình huống, theo hợp đồng, bên bị ảnh hưởng bị yêu cầu phải gánh chịu Phân tích 03 điều kiện thấy: Thứ nhất, PICC, “sự thay đổi hoàn cảnh” phải xảy sau hợp đồng ký kết Nếu khó khăn xuất từ ban đầu, hợp đồng hiệu lực ràng buộc hai bên Thứ hai, việc dự đốn trước tình cần thiết hoạt động kinh doanh Khi bên có khả dự đốn trước bên hồn tồn khơng xét Hardship Điều làm tăng tính ràng buộc quyền tự giao kết hợp đồng, bên phải cân nhắc quyền lợi trách nhiệm ký kết hợp đồng khơng trông cậy vào pháp luật cân nhắc giúp họ Hardship xảy Thứ ba, bên chịu ảnh hưởng từ Hardship phải gánh chịu hậu Đây có lẽ u cầu khó khăn Thơng thường, vụ án, bên cần phải phân chia rõ nghĩa vụ với Khi muốn công nhận Hardship, bên bị ảnh hưởng phải có nghĩa vụ gánh chịu hậu đó, chẳng hạn việc phải tăng giá thành sản xuất So với PECL, PICC không thừa nhận cách dễ dãi quyền đàm phán lại hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Ở điều 6.2.1, PICC quy định: “Các bên có trách nhiệm thực nghĩa vụ mình, chi phí thực nghĩa vụ tăng lên, với điều kiện tuân thủ quy định hardship” Điều cho thấy, việc áp dụng Hardship cho phép điều chỉnh lại hợp đồng giải pháp ngoại lệ nguyên tắc pacta sunt servanda9 phải áp dụng hạn chế Tuy nhiên, nhìn chung, PECL PICC có điều kiện áp dụng Hardship tương đối giống Nguyên tắc pacta sunt servanda: Trong từ ngữ La-tinh “Pacta” điều giao ước; “sunt” thì; “servanda” cần phải giữ Câu nghĩa điều giao ước cần phải tuân giữ; nói cách khác phải tơn trọng nội dung giao ước Hiến chương Liên Hiệp Quốc (1945) khẳng định tâm nước thành viên là: “Tạo điều kiện cần thiết để đảm bảo công lý tôn trọng nghĩa vụ phát sinh từ điều ước quốc tế nguồn khác luật quốc tế đặt ra” Điều 26 CISG nêu rõ nguyên tắc pacta sunt servanda sau: “Mọi điều ước có hiệu lực ràng buộc bên tham gia phải bên thi hành với thiện chí” 54 Tạp chí KINH TẾ ĐỐI NGOẠI Số 70 (02/2015) KINH TẾ VÀ HỘI NHẬP Các hệ pháp lý xảy Hardship Về hệ quả pháp lý gặp Hardship nêu PICC Đó là: Thứ nhất, Bên bị bất lợi có quyền yêu cầu tiến hành đàm phán lại hợp đồng Yêu cầu phải đưa không chậm trễ phải có cứ, trừ hồn cảnh Hardship rõ ràng (Khoản Điều 6.2.3 PICC) Thứ hai, Bên bị bất lợi khơng có quyền tạm đình thực nghĩa vụ hợp đồng Quyền yêu cầu đàm phán lại khơng có tương đương với quyền tạm đình thực nghĩa vụ hợp đồng (Khoản Điều 6.2.3 PICC) Thứ ba, Các bên không thỏa thuận thời hạn hợp lý tùy vào mức độ phức tạp tình hình bên có quyền u cầu tịa án giải (Khoản Điều 6.2.3 PICC) Thứ tư, Nếu xác định có hồn cảnh Hardship thấy hợp lý, tịa án có thể: Chấm dứt hợp đồng vào ngày theo điều kiện Tòa án định (Điểm a Khoản Điều 7.3.1 PICC) sửa đổi hợp đồng nhằm thiết lập lại cân nghĩa vụ hợp đồng (Điểm b Khoản Điều 7.3.1 PICC) PECL xử lý hậu việc áp dụng quy định thay đổi hoàn cảnh, quy định Điều 6:111, khoản PECL: “Nếu bên không đạt thoả thuận khoảng thời gian hợp lý, tồ án có thể: (a) chấm dứt hợp đồng vào ngày theo điều kiện án xác định; (b) sửa đổi hợp đồng nhằm phân chia thiệt hại lợi ích phát sinh hồn cảnh thay đổi cho bên theo cách thức công bình đẳn nhiều nhầm lẫn, hai trường hợp có nhiều nét tương đồng, áp dụng trường hợp hoàn cảnh thay đổi Tuy nhiên, Hardship Force Majeure có khác Đó là: Thứ nhất, Force majeure Hardship trường hợp thay đổi hoàn cảnh thực hợp đồng thay đổi tác động vào việc thực hợp đồng theo cách khác Trong trường hợp Force Majeure, thay đổi hoàn cảnh làm cho bên hoàn tồn khơng thể thực nghĩa vụ hợp đồng, khoảng thời gian định; đó, trường hợp Hardship, thay đổi hoàn cảnh làm cho việc thực nghĩa vụ hợp đồng trở nên khó khăn hơn, tốn nhiều chi phí hơn, thực trường hợp Force majeure Phân biệt Hardship Force Majeure Thứ hai, điều kiện áp dụng, điều kiện áp dụng điều khoản Force Majeure có gia tăng chi phí thực hợp đồng mà gia tăng chi phí khơng gây ảnh hưởng đến lợi ích bên hưởng lợi từ nghĩa vụ thực hiện, dẫn đến cân tổng thể chi phí bên thực nghĩa vụ lợi ích bên hưởng lợi từ nghĩa vụ thực Ngược lại, điều kiện áp dụng điều khoản Hardship có gia tăng chi phí thực hợp đồng mà trường hợp này, gia tăng chi phí có gây ảnh hưởng đến lợi ích bên hưởng lợi từ nghĩa vụ thực làm giảm giá trị nhận từ bên lại Như vậy, khác hai điều khoản tình gánh nặng đặt lên bên đặt lên hai bên hợp đồng Trong giao kết hợp đồng, trường hợp Hardship Force Majeure thường gây Thứ ba, hồn cảnh thay đổi xảy ra, Force Majeure đề cập đến Số 70 (02/2015) Tạp chí KINH TẾ ĐỐI NGOẠI 55 KINH TẾ VÀ HỘI NHẬP tình thực tế chiến tranh, thiên tai, cản trở quyền Hardship lại đề cập đến kiện khách quan xảy sau ký kết hợp đồng, khả dự kiến làm ảnh hưởng nghiêm trọng tới việc thực hợp đồng theo thỏa thuận hai bên lúc ban đầu Sự khác biệt nhận thấy rõ Force Majeure đưa điều kiện áp dụng cụ thể nhất, rõ trường hợp thực tế Hardship đưa dự đoán chung Thứ tư, xét hệ pháp lý xảy kiện bất khả kháng, bên vi phạm hoàn toàn miễn trách nhiệm bên gia hạn khoảng thời gian hợp lý để tiếp tục thực hợp đồng kiện bất khả kháng kết thúc Với Force Majeure, nghĩa vụ hợp đồng giải phóng mà khơng phải chịu chế tài Cịn gặp phải hồn cảnh Hardship bên phải tiếp tục thực nghĩa vụ Theo PICC năm 2010, gặp hồn cảnh Hardship bên có quyền u cầu đàm phán lại hợp đồng, khơng có quyền chấm dứt hợp đồng Hợp đồng chấm dứt phải phán tịa án Ngồi ra, tịa án sửa đổi điều khoản hợp đồng nhằm làm cho nghĩa vụ hợp đồng cân bằng, tạo điều kiện cho việc tiếp tục thực hợp đồng Thứ năm, kiện bất khả kháng xảy ra, việc thông báo chứng minh yếu tố cần thiết để viện dẫn miễn trách chấp thuận Việc thông báo phải nhanh chóng hợp lý (có thể có thỏa thuận trước vấn đề này) Kèm theo thông báo chứng minh dạng văn xác nhận quyền sở tại, văn có liên quan có giá trị chứng minh đưa tin tức, hình 56 Tạp chí KINH TẾ ĐỐI NGOẠI ảnh báo chí để việc thơng báo xác hỗ trợ đáng cho việc viện dẫn cho miễn trách bên bị ảnh hưởng Việc chấp thuận hay không chấp thuận cho giải phóng nghĩa vụ, trách nhiệm từ vi phạm thực tế bên tùy thuộc vào khả đàm phán, hai bên đưa kết thống việc viện dẫn luật áp dụng tòa án theo thỏa thuận hợp đồng bước Với Hardship, việc thông báo cần thiết thời gian hợp lý Việc thông báo không làm cho việc thực hợp đồng bị trì hỗn Bên bị ảnh hưởng thay đổi hoàn cảnh phải yêu cầu đối tác đàm phán lại điều khoản hợp đồng cần nêu rõ lý yêu cầu Các bên đàm phán lại hợp đồng sở công đảm bảo không bên phải chịu thiệt hại mức Sự đàm phán lại diễn vịng 90 ngày (Điều - Ấn phẩm 421 ICC force majeure hardship) theo thời hạn thỏa thuận Nếu việc đàm phán lại không đến định thống bên vụ việc giải Trọng tài Tòa án, tùy vào thỏa thuận bên Việc áp dụng điều khoản Hardship hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế Việt Nam - Cơ sở xem xét Để thực đánh giá tình hình sử dụng điều khoản Hardship hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, nhóm tác giả thực vấn hai chuyên gia Nguyễn Cơng Phú – Phó Chánh Tồ Kinh tế - Tịa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh Châu Việt Bắc – Phó Tổng Thư ký Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam để nắm bắt tình hình chung Việt Nam khảo sát 29 doanh nghiệp Số 70 (02/2015) KINH TẾ VÀ HỘI NHẬP địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh để nghiên cứu thực trạng áp dụng diễn giải Hiện điều khoản Hardship chưa pháp luật Việt Nam cơng nhận Cũng lý trên, doanh nghiệp khảo sát, có 3/29 doanh nghiệp (10,34%) biết đến điều khoản Toàn doanh nghiệp không sử dụng điều khoản Hardship với lý như: mẫu hợp đồng khơng có sẵn điều khoản này; cách hiểu khơng đồng bộ, dễ gây tranh cãi; mối quan hệ làm ăn lâu năm không muốn gây phiền phức trình soạn thảo hợp đồng; lo ngại đối tác lạm dụng Tuy nhiên, doanh nghiệp cho cân nhắc việc sử dụng điều khoản tương lai Đây xem dấu hiệu đáng mừng cho doanh nghiệp Việt Nam Hầu hết doanh nghiệp chưa biết đến điều khoản Hardship (89,66%) Điều chứng tỏ khái niệm Hardship xa lạ cá nhân tham gia soạn thảo hợp đồng doanh nghiệp Lý 26 doanh nghiệp đó (chiếm 89,66%) chưa biết đến thống kê Bảng 1: Bảng Bảng thống kê lý doanh nghiệp khảo sát chưa biết đến điều khoản Hardship Đơn vị: phần trăm (%) Lý chưa biết đến Chưa có nghiên cứu trước Dùng mẫu hợp đồng sẵn khơng có điều khoản Tỉ lệ phần trăm (%) 76,92% 100% Nguồn: Kết khảo sát nhóm tác giả thực 12/2013-03/2014 Như đề cập trên, pháp luật Việt Nam chưa cơng nhận điều khoản Số 70 (02/2015) Hardship nên hợp đồng mua bán nội địa điều khoản có nội dung tương tự Hardship chương trình đào tạo bậc cao đẳng, đại học hay lớp bồi dưỡng trình độ tay nghề nhiều nơi không đề cập đến vấn đề Điều làm ảnh hưởng đến việc sử dụng Hardship hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế chí pháp luật bên đối tác cơng nhận điều khoản Vì vậy, có đến 76,92% doanh nghiệp thiếu nghiên cứu từ trước Tuy vậy, lý mẫu hợp đồng sẵn khơng có điều khoản (100%) dẫn tới việc hợp đồng thiếu điều khoản Điều lần thể phụ thuộc mức vào hợp đồng mẫu hợp đồng bên đối tác soạn thảo Thêm vào đó, khảo sát liệu doanh nghiệp có ý định sử dụng điều khoản Hardship tương lai hay khơng, tồn doanh nghiệp cho khơng có dự định sử dụng tương lai với lý khác như: Bảng – Bảng thống kê lý doanh nghiệp không sử dụng điều khoản Hardship Đơn vị: phần trăm (%) Lý không sử dụng Sẽ khơng có trường hợp Hardship diễn Pháp luật Việt Nam chưa cơng nhận Đã có điều khoản Force Majeure Có biện pháp khắc phục bảo hiểm, trái phiếu đảm bảo, đàm phán Tỉ lệ phần trăm (%) 19,23% 88,46% 84,61% 100% Nguồn: Kết khảo sát nhóm tác giả thực 12/2013-03/2014 Tạp chí KINH TẾ ĐỐI NGOẠI 57 KINH TẾ VÀ HỘI NHẬP Từ kết trên, nhận thấy việc giải hay phịng ngừa tranh chấp thực nhiều cách kể đến: đàm phán sử dụng vô phổ biến rộng rãi việc giải tranh chấp, mâu thuẫn; trái phiếu bảo đảm (có giá trị từ 2-5% giá trị hợp đồng) bên không muốn tiếp tục thực nghĩa vụ quy định hợp đồng ngành công nghiệp ngành xây dựng Đây cách thức doanh nghiệp tin tưởng sử dụng hồn tồn tính thiện chí, dễ tiến hành tốn chi phí thời gian Thế nhưng, ta khơng thể hồn tồn loại trừ tình cách khắc phục hay phịng chống mang lại kết không mong đợi Trong tình vậy, việc giải tranh chấp tồ án hay trọng tài khơng thể tránh khỏi Vì vậy, việc thêm điều khoản Hardship vào hợp đồng cần thiết Điều khoản Force Majeure giải tranh chấp nảy sinh trường hợp Hardship đề cập trên, mức độ công nhận hệ pháp lý hai điều khoản hồn tồn khác Vì vậy, việc doanh nghiệp dựa vào điều khoản Force Majeure (22/26, chiếm 84,61%) hồn tồn bất cẩn Một khó khăn nhắc đến từ ban đầu việc pháp luật Việt Nam chưa cơng nhận (23/26, chiếm 88,46%) Tuy nhiên, điều đáng lưu ý quy định hợp đồng không trái với pháp luật Việt Nam quy định, án hay trọng tài tôn trọng thoả thuận bên quy định hợp đồng Vì vậy, việc thêm vào điều khoản Hardship bên tự thoả thuận với hồn tồn khắc phục khó khăn 58 Tạp chí KINH TẾ ĐỐI NGOẠI - Một số nhận xét Sau tổng hợp ý kiến của hai chuyên gia kết quả nghiên cứu và khảo sát, rút số nhận xét sau đây: Thứ nhất, quy mô doanh nghiệp nhỏ mong muốn giữ vững mối quan hệ làm ăn lâu năm, doanh nghiệp Việt Nam chủ yếu giao kết hợp đồng dựa mẫu có sẵn từ thương vụ làm ăn trước hay để đối tác tự soạn thảo Bên cạnh đó, doanh nghiệp, trừ trường hợp doanh nghiệp lớn, có chỗ đứng thương mại vững vàng có khả chi trả, có phận pháp lý hay nhờ đến hỗ trợ hay tư vấn công ty tư vấn luật Các doanh nghiệp Việt Nam tự chủ động đàm phán, đưa điều khoản Hardship hay điều khoản có nội dung tương tự vào hợp đồng Vì việc giao kết hợp đồng thường thực thiếu cẩn trọng có nhiều rủi ro cho doanh nghiệp Việt Nam Thậm chí trường hợp xảy tranh chấp, doanh nghiệp Việt Nam sẵn sàng chịu thua thiệt để giữ gìn mối quan hệ làm ăn lâu dài với đối tác Thứ hai, mẫu hợp đồng chuẩn áp dụng cho nhiều ngành có điều khoản bảo vệ lợi ích tồn diện cho doanh nghiệp Việt Nam khơng có Nếu có tồn tại, mẫu hợp đồng tồn mặt lý thuyết, tức giáo trình sách có nội dung liên quan đến hợp đồng, nhà học giả nghiên cứu soạn thảo Những mẫu hợp đồng mang tính chất tham khảo dùng trường hợp thực tế Thêm vào đó, doanh nghiệp Việt Nam chịu đầu tư tìm hiểu, đề xuất điều khoản nhằm bảo vệ lợi ích doanh nghiệp Số 70 (02/2015) KINH TẾ VÀ HỘI NHẬP Thứ ba, tranh chấp liên quan đến điều khoản Hardship Việt Nam chưa phổ biến Về phía Tồ án Kinh tế Thành phố Hồ Chí Minh, 20 năm kinh nghiệm xét xử, Thẩm phán Nguyễn Công Phú chưa giải hay chứng kiến bất tranh chấp liên quan đến điều khoản Hardship doanh nghiệp Việt Nam với đối tác nước ngoài, xảy tranh chấp doanh nghiệp Việt Nam với Về phía Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam, Phó tổng thư ký Châu Việt Bắc ghi nhận tranh chấp xảy liên quan đến Force Majeure Hardship Thứ tư, việc đào tạo hay kiểm tra trình độ chun mơn phận soạn thảo hợp đồng hay cá nhân, phận có liên quan chưa thực nghiêm chỉnh mang lại kết mong đợi Hằng năm, doanh nghiệp cử đại diện tham gia vào lớp huấn luyện bồi dưỡng trình độ chun mơn kiến thức luật Tồ án Kinh tế tổ chức Tuy nhiên, việc tham gia tự nguyện cuối khố học khơng có hình thức kiểm tra kiến thức/trình độ/kỹ người tham gia khoá huấn luyện Soá 70 (02/2015) Thứ năm, việc soạn thảo giao kết hợp đồng Việt Nam chưa xem trọng Bản thân doanh nghiệp Việt Nam chưa hiểu hết tầm quan trọng việc chủ động soạn thảo hợp đồng, chưa xem xét trường hợp cụ thể soạn thảo hơp đồng, thường dựa vào hợp đồng mẫu hay soạn thảo đối tác, chưa xây dựng quy trình thức cụ thể mà dựa vào tập qn, quy trình sử dụng quen trước mà chưa trọng cải thiện với mục đích bảo vệ lợi ích Thứ sáu, điều khoản Hardship nhìn chung cịn lạ lẫm với doanh nghiệp Việt Nam Điều chủ yếu chưa công nhận điều khoản Hardship Việt Nam, mẫu hợp đồng đối tác chưa có điều khoản này, tin tưởng mức vào điều khoản Force Majeure biện pháp khắc phục hậu khác Để khắc phục điều này, doanh nghiệp cần nâng cao trình độ chuyên môn, chủ động đàm phán với đối tác để điều chỉnh hợp đồng phù hợp để đảm bảo lợi ích bên doanh nghiệp cần cẩn trọng cách giải quyết các tranh chấp có thể xảy ra.q Tạp chí KINH TẾ ĐỐI NGOẠI 59