QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIÁM SÁT, THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN pptx

... với người ra quy t định thanh tra về quy t định, hành vi của trưởng đoàn thanh tra, thành vi n đoàn thanh tra, khiếu nại với chủ tịch UBCKNN về kết luận thanh tra, quy t định xử lý thanh tra. - Yêu ... thị trường chứng khoán - Xác định mức độ của hành vi vi phạm - Đưa ra biện pháp xử lý và khắc phục hậu quả - Kiến nghị hoàn thiện pháp...

Ngày tải lên: 03/04/2014, 23:20

... CHUYÊN ĐỀ 10: GIÁM SÁT, THANH TRA GIÁM SÁT, THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN VÀ XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Nhóm thực hiện: Nhóm 10 1. Phạm Thanh Bình 7. ... biện pháp xử lý. 9. KẾT LUẬN THANH TRA 9. KẾT LUẬN THANH TRA III. XỬ LÝ VI PHẠM III. XỬ LÝ VI PHẠM III. XỬ LÝ VI PHẠM III. XỬ LÝ VI PHẠM 1. Nguyên tắc xử lý:  T...

Ngày tải lên: 22/12/2013, 16:16

... khi “có hành vi cố ý hoặc vô ý vi phạm các quy định của pháp luật Vi t Nam mà theo quy định của pháp luật về xử lí vi phạm hành chính phải bị trục xuất”. (4) Trong quy t định xử phạt trục ... thực hiện vi phạm. Hiện nay, trong Pháp lệnh xử lí vi phạm hành chính, tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm được quy định là hình thức phạt...

Ngày tải lên: 06/03/2014, 14:20

... t; pháp luật về kế toán, kiểm toán; pháp luật về giải quy t tranh chấp trong lĩnh vực CK và TTCK; pháp luật về xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK và TTCK. 1.2.2. Vai trò của pháp luật ... đợc quy định trong các quy phạm pháp luật chung, trong đó trớc hết phải kể đến các lĩnh vực pháp luật nh: pháp luật về doanh nghiệp; pháp l...

Ngày tải lên: 04/04/2014, 17:39

... chức và hệ thống các quy định, văn bản pháp luật về giao dịch chứng khoán trên cơ sở phù hợp với các quy định của luật pháp và Uỷ ban chứng khoán. Hiệp hội kinh doanh chứng khoán là tổ chức tự ... lý Nhà nớc về chứng khoán cấp giấy phép hoặc chấp thuận. Sau khi phát hành trên thị trờng sơ cấp, chứng khoán sẽ đợc giao dịch tại Sở giao dịch chứng...

Ngày tải lên: 29/08/2012, 14:08

... kinh doanh trên Thị trường chứng khoán. Các tổ chức kinh doanh trên thị trường chứng khoán là những tổ chức được phép thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán như: môi giới chứng khoán, bảo ... trị chứng khoán phát hành cũng phải đạt mức nhất định. Vi c phát hành chứng khoán ra công chúng phải chịu sự chi phối của pháp luật về chứng khoán...

Ngày tải lên: 28/09/2012, 11:46

... thể tham gia tích hơn trên thị trường chứng khoán còn non trẻ ở Vi t Nam. Các vấn đề về thị trường chứng khoán nói chung và sự tham gia của NHTM trên thị trường chứng khoán nói riêng tuy không ... của mình trên thị trường chứng khoán. Khi các ngân hàng phát hành chứng khoán đã tạo một lượng hàng hoá mới cho thị trường sơ cấp và khiến cho hoạt...

Ngày tải lên: 25/03/2013, 17:05