V kh il ng và giá tr ch ng khoán niêm y t:
K tălu năch ng
3.2.1.3. Kin ngh vi UBCKNN
Ki n ngh v i UBCKNN mƠ c th lƠ Ban giám sát TTCK thu c UBCKNN c n t ng c ng công tác qu n lý, giám sát, ki m soát cho TTCK đ m b o phát tri n
n đ nh, b n v ng. C th :
- Giám sát vi c tuơn th các quy đ nh c a pháp lu t trong ho t đ ng c a S
82
t ch c trung gian trên TTCK nh công ty ch ng khoán vƠ qu đ u t nh m t ng c ng vƠ c ng c ho t đ ng c a các t ch c trung gian nƠy. UBCKNN c n ki m tra th ng xuyên quy tr̀nh nghi p v , quy tr̀nh ki m soát n i b , quy tr̀nh qu n lý r i ro, b tiêu chu n đ o đ c ngh nghi p c a các t ch c trung gian c ng nh giám sát vi c th c hi n đ́ng ch c n ng, vai trò c a các t ch c nƠy. ng th i, phát hi n, x lý k p th i vƠ nghiêm kh c m i hƠnh vi vi ph m, ch́ tr ng ki m soát vi c th c hi n quy đ nh v công b thông tin c a các t ch c, cá nhân ho t đ ng trên TTCK.
- Giám sát vi c tuơn th các quy đ nh c a pháp lu t trong ho t đ ng giao d ch ch ng khoán c a nhƠ đ u t vƠ m i thƠnh viên tham gia th tr ng. C n giám sát ch t ch giao d ch c a N T nh m phát hi n vƠ x lý các hƠnh vi đ u c , mua bán n i gián lƠm l ng đo n th tr ng thông qua nh ng giao d ch b t th ng, giao d ch v i kh i l ng l n.
- Giám sát ch t công tác tách b ch tƠi kho n c a nhƠ đ u t t i các công ty ch ng khoán vƠ x ph t n ng đ i v i các tr ng h p vi ph m.
- Giám sát ho t đ ng t v n đ u t , t v n đ nh giá doanh nghi p t i các
CTCK đ các d ch v nƠy th c s có ch t l ng, có đ tin c y cao đ i v i các nhƠ đ u t ch ng khoán.
th c hi n t t công tác giám sát TTCK, UBCKNN c n ph i h p ch t ch
v i ngơn hƠng NhƠ n c, B tƠi chính nghiên c u, ban hƠnh ho c tr̀nh các c p có th m quy n ban hƠnh h th ng các v n b n quy đ nh v ho t đ ng giám sát m t cách đ y đ vƠ đ ng b .