b. Các chỉ tiêu định tính
2.1.1.Sơ lợc quá trình hình thành và phát triển của Công ty
Công ty TNHH chứng khoán Ngõn h ng SHB H Nà à ội là đơn vị thành viên 100% vốn của Ngõn hàng SHB Hà Nội. Đơn vị luôn nhận đợc sự hỗ trợ to lớn từ ngân hàng mẹ-Agribank, ngân hàng thơng mại hàng đầu Việt Nam và là công ty chứng khoán duy nhất có hệ thống đại lý nhận lệnh tại hầu hết các tỉnh thành trên cả nớc.
Tên gọi Công ty: Công ty TNHH Chứng khoán Ngõn h ng SHB Hà à
Nội
Tên giao dịch đối ngoại: Agribank Securities Co.,Ltd
Tên viết tắt: Agriseco
Trụ sở chính: Tầng 4, toà nhà C3 Phơng liệt, Giải Phóng, Hà Nội
Khi bắt đầu đi vào hoạt động, công ty đợc ngân hàng mẹ cấp số vốn hoạt động là 60 tỷ đồng. Đến năm 2004, công ty đợc Ngân hàng Nông nghiệp & Phát triển nông thôn (NHNo&PTNT VN) tăng vốn điều lệ từ 60 tỷ lên 100 tỷ đồng. Với mức vốn điều lệ mới này, Agriseco trở thành Công ty chứng khoán có tiềm lực tài chính lớn nhất thời điểm đó.
Nhằm mở rộng quy mô hoạt động của đơn vị, ngày 17/01/2009, căn cứ vào quyết định số 525/QĐ/HĐQT ngày 21/11/2008 của Chủ tịch Hội đồng Quản trị Ngõn h ng SHB H Nà à ộivề việc bổ sung vốn điều lệ cho công ty TNHH Chứng khoán Ngõn h ng SHB H Nà à ội và Giấy phép Đăng ký kinh doanh số 0104000024 cấp tại Sở Kế hoạch và Đầu t Tp. Hà Nội, Agriseco đợc tăng vốn điều lệ lên 150.000.000.000 đồng (Một trăm năm m- ơi tỷ đồng)
Hiện nay, theo quy định của công ty, Công ty đợc huy động vốn dới các hình thức: Phát hành trái phiếu; Vay vốn của tổ chức trong và ngoài n- ớc theo quy định pháp luật; Nhận góp vốn liên kết với các hình thức khác nhau theo quy định của pháp luật. Bên cạnh đó, công ty đợc sử dụng các vốn khác (các nguồn vốn đợc hình thành trong quá trình thanh toán, tiếp nhận viện trợ...) cũng nh các quỹ hình thành trong quá trình phân phối lợi nhuận nh: Quỹ dự trữ bổ sung Vốn điều lệ (đợc trích hàng năm bằng 5% lãi ròng cho đến khi bằng 10% vốn điều lệ); Quỹ dự trữ bắt buộc (đợc trích hàng năm bằng 5% lãi ròng cho đến khi bằng 10% vốn điều lệ)... Ngoài các quỹ trên, Công ty đợc thành lập các quỹ theo quy định của pháp luật.
Quá trình hình thành và phát triển của Công ty đợc đánh dấu bằng một số sự kiện quan trọng sau:
Ngày16/12/1999: Tổng Giám đốc Ngõn h ng SHB H Nà à ộira quyết định số 969/NHNo/02 về việc thành lập Ban trù bị thành lập công ty chứng khoán của Ngõn h ng SHB H Nà à ộigồm 10 ngời.
Ngày28/08/2000: Ngõn h ng SHB H Nà à ộithông qua Điều lệ và đề án thành lập công ty và đợc Ngân hàng Nhà nớc và Uỷ ban chứng khoán Nhà nớc (UBCKNN) chấp thuận việc thành lập.
Ngày20/12/2000: Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngõn h ng SHB Hà à
Nộiký Quyết định số 269/QĐ/HĐQT về việc thành lập công ty TNHH chứng khoán NHNo&PTNT VN.
Ngày 04/05/2001, Agriseco đợc UBCKNN cấp giấp phép kinh doanh số 08/GPHĐKD, kèm theo là giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0104000024 do Sở Kế hoạch đầu t Hà Nội cấp.
Ngày 05/11/2001, Chủ tịch hội đồng quản trị Ngõn h ng SHB Hà à
Nộiký Quyết định số 443/QĐ/HĐQT/TCCB về việc mở chi nhánh Công ty TNHH chứng khoán Ngõn h ng SHB H Nà à ộitại Tp. Hồ Chí Minh.
Ngày 30/10/2003: Phòng giao dịch Ngọc Khánh đợc thành lập
Công ty TNHH chứng khoán Ngõn h ng SHB H Nà à ội là công ty chứng khoán duy nhất có hệ thống đại lý nhận lệnh tại hầu khắp các tỉnh trên toàn quốc: Thanh Hoá, Nam Định, Hà Nam, Đà Nẵng...
2.1.2. Cơ cấu tổ chức-nhân sự của công ty 2.1.2.1. Mô hình tổ chức của công ty
Nguyên tắc xây dựng :
Đảm bảo vận hành công việc kinh doanh, đáp ứng đợc yêu cầu quản lý của cấp trên, bám sát chiến lợc phát triển của Công ty.
Phù hợp với pháp luật và khả năng của Công ty.
Dễ dàng bổ sung, mở rộng các chức năng nghiệp vụ mới và luôn luôn có cá nhân hoặc bộ phận nghiên cứu lựa chọn, thí điểm, xây dựng và phát triển các chức năng nghiệp vụ mới.
Cơ cấu tổ chức quản lý và hoạt động kinh doanh
Trong thời gian đầu mới đi vào hoạt động, với phơng châm tinh gọn, hiệu quả, phù hợp với khả năng hoạt động kinh doanh của đơn vị cũng nh tình hình thị trờng, tổ chức bộ máy của Công ty còn khá đơn giản. Bộ máy quản lý của Công ty TNHH chứng khoán Ngõn hàng SHB Hà Nội đợc tổ chức theo nh sơ đồ sau:
Sơ đồ 04: Sơ đồ bộ máy quản lý
2.1.2.2. Cơ cấu tổ chức nhân sự Công ty chứng khoán Ngõn hàng SHB
Hà Nội
Công ty có 1 Chủ tịch chịu trách nhiệm về mặt phơng hớng, đờng lối hoạt động và 1 Giám đốc chịu trách nhiệm về việc điều hành các hoạt động thờng ngày ở Công ty. Công ty có tổng số 68 cán bộ và nhân viên, trong đó, tại trụ sở chính đợc tổ chức nh sau:
Phòng kinh doanh: 15 ngời
Phòng kế toán lu kí: 10 ngời
Phòng hành chính tổng hợp: 5 ngời
Giám đốc Công ty
Phó giám đốc Công ty Kiểm tra kiểm toán nội bộ
Phòng kinh doanh Phòng kế toán và lưu ký chứng khoán Chi nhánh Tp. Hồ Chí Minh Phòng hành chính tổng hợp Phòng giao dịch Ngọc Khánh Phòng kinh doanh Phòng kế toán và lưu ký chứng khoán Phòng Hành chính tổng hợp Chủ tịch Công ty
Tổ kiểm tra, kiểm soát nội bộ: 3 ngời
Ban Giám đốc: 1 Giám đốc và 1 Phó Giám đốc
Còn lại ở chi nhánh, phòng giao dịch và các bộ phận khác.
Về mặt pháp lí, Công ty có toàn quyền trong việc tuyển dụng, sử dụng và sa thải nhân viên nhng trên thực tế Công ty vẫn chịu sự chi phối từ Ngõn h ng SHB H Nà à ội. Các vị trí quan trọng của Công ty hoàn toàn do phía Ngân hàng chủ quản quyết định. Thực trạng này đã làm Công ty thiếu tính chủ động trong kế hoạch nhân sự của mình. Hiện nay, Công ty đang xây dựng một chiến lợc tuyển dụng nhân viên mới, trong đó chú trọng hơn đến khả năng nghiệp vụ và chuyên môn, u tiên những ngời tốt nghiệp các chuyên ngành kinh tế, tài chính, ngân hàng, chứng khoán.
* Bộ máy điều hành hoạt động của Công ty:
Chủ tịch công ty: có trách nhiệm quyết định các vấn đề có liên quan
đến phơng hớng, đờng lối, chính sách hoạt động chung của Công ty.
Giám đốc công ty và các Phó giám đốc công: 1 Giám đốc và 1 Phó
Giám đốc. Giám đốc Công ty là ông Hà Huy Toàn, điều hành hoạt động kinh doanh hằng ngày của Công ty, chịu trách nhiệm trớc Hội đồng quản trị của Ngõn h ng SHB H Nà à ộiViệt Nam và pháp luật về việc thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình. Giúp việc cho Giám đốc là Phó giám đốc Công ty, là ngời trực tiếp điều hành một hoặc một số lĩnh vực hoạt động của Công ty theo sự phân công của Giám đốc, chịu trách nhiệm trớc Giám đốc và pháp luật về việc thực hiện nhiệm vụ đợc giao.
Kiểm tra, kiểm toán nội bộ: Hiện nay Phòng Kiểm tra kiểm soát nội
bộ có 3 ngời. Nhiệm vụ của phòng là:
Quản lí, kiểm tra, giám sát việc thực hiện quy trình nghiệp vụ theo quy định của các bộ phận, phòng ban chức năng.
Hỗ trợ ban lãnh đạo trong việc điều hành, quản lí nhằm phát hiện, ngăn chặn kịp thời những sai phạm trong việc thực hiện các hoạt động kinh doanh của Công ty.
Kiểm tra, giám sát mọi hoạt động diễn ra tại Công ty.
Kết hợp với các Cơ quan quản lí của Nhà nớc trong công tác thanh tra, kiểm tra, kiểm toán tại Công ty.
Trụ sở chính của công ty tại Hà Nội bao gồm các bộ phận: (1) Phòng Kinh doanh:
Phòng Kinh doanh của AGRISECO có 15 ngời thực hiện chức năng kinh doanh với 5 hoạt động chính: tự doanh, môi giới, bảo lãnh phát hành, t vấn, quản lí quỹ đầu t.
Hiện nay Phòng Kinh doanh đang đảm nhiệm cả hai mảng công việc là kinh doanh và nghiên cứu, phát triển. Sắp tới, Phòng sẽ tách thành hai bộ phận độc lập là bộ phận Kinh doanh và bộ phận Nghiên cứu và Phát triển. Mỗi bộ phận sẽ trở thành một phòng chức năng riêng biệt và sẽ đảm nhận một công việc cụ thể. Phòng Kinh doanh đang kết hợp với Phòng kế toán để tiến hành hoạt động t vấn tài chính cho khách hàng của mình.
(2) Phòng Kế toán-Lu kí:
Phòng có 10 ngời, có chức năng nhận lu kí cấp 1 cho khách hàng khi khách hàng mang chứng khoán của mình đến đăng kí lu kí tại Công ty. Phòng thực hiện chức năng trung gian thanh toán tiền và chứng khoán cho khách hàng với Trung tâm thanh toán bù trừ của Trung tâm giao dịch chứng khoán. Nhiệm vụ của Phòng là phải theo dõi, thống kê đầy đủ mọi giao dịch trực tiếp tại Công ty, từ đó hạch toán vào tài khoản của từng khách hàng và tài khoản của Công ty. Phòng Kế toán-Lu kí sẽ phải lập các báo cáo tài chính của Công ty vào cuối mỗi kì hoạt động và giải trình, thuyết minh về báo cáo đó.
(3) Phòng Hành chính tổng hợp:
Phòng Hành chính tổng hợp có 5 ngời. Phòng có 2 chức năng:
Đảm bảo cơ sở vật chất kĩ thuật cho Công ty, bao gồm hệ thống máy tính phục vụ cho hoạt động giao dịch chứng khoán, văn phòng phẩm…
Quản lí và đảm bảo nguồn nhân lực cho Công ty, tổ chức sắp xếp và đào tạo, phát triển đội ngũ nhân lực cho Công ty.
Chi nhánh tại Tp. Hồ Chí Minh bao gồm các bộ phận:
(1) Phòng kinh doanh: Có các chức năng giống nh chức năng của
phòng kinh doanh tại Hà Nội. Tuy vậy, do Trung tâm Giao dịch Chứng khoán đặt tại Tp.Hồ Chí Minh nên phòng kinh doanh của chi nhánh còn có thêm 2 đại diện giao dịch. Phòng kinh doanh chi nhánh Tp.Hồ Chí Minh có nhiệm vụ chuyển lệnh của công ty lên hệ thống ghép lệnh của TTGDCK.
(2) Phòng Kế toán- Lu ký: Thực hiện chức năng thanh toán tiền cho
khách hàng, hạch toán kế toán các chứng từ do phòng kinh doanh chuyển tới. Chi nhánh của Agriseco tại Hồ Chí Minh thực hiện nhận lệnh và chuyển lệnh tới TTGDCK Tp. Hồ Chí Minh.
(3) Phòng hành chính tổng hợp: Thực hiện chức năng, nhiệm vụ,
quyền hạn tơng tự nh Phòng Tổng hợp tại trụ sở chính, phải tuân theo Điều lệ công ty cũng nh pháp luật hiện hành có liên quan.
Phòng giao dịch Ngọc Khánh
Các hoạt động của trụ sở chính tại Hà Nội và chi nhánh Tp. Hồ Chí Minh tơng đối độc lập với nhau. Tuy nhiên, giữa hội sở chính và chi nhánh thờng xuyên có mối liên hệ trong việc cung cấp thông tin các giao dịch và diễn biến của thị trờng.
Với cơ cấu tổ chức gọn nhẹ theo kiểu trực tuyến, Agriseco không những giảm bớt đợc sự cồng kềnh trong bộ máy quản lý mà còn chuyên môn hoá đội ngũ cán bộ, phân công nhiệm vụ đúng năng lực và chuyên môn, tăng hiệu quả và hiệu năng trong công tác quản lý tại đơn vị.
Toàn bộ đội ngũ cán bộ, nhân viên của Công ty đều có trình độ đại học và trên đại học, trong đó có:
1 tiến sĩ.
5 thạc sĩ (các chuyên ngành toán kinh tế, tài chính, kế toán).
Một số ngời đang học Master và thi chứng chỉ CFA (chứng chỉ về t vấn tài chính).
Còn lại là đại học và đang học thạc sĩ.
Công ty đang xúc tiến các chơng trình đào tạo nguồn nhân lực cho chính mình. Ngoài việc tổ chức cho nhân viên tham gia các lớp đào tạo về các chứng chỉ chứng khoán do Uỷ ban chứng khoán Nhà nớc tổ chức, Công ty còn đang kết hợp với một số tổ chức tài chính lớn trên thế giới (nh Seamico, SKFFE) tiến hành các chơng trình đào tạo nhằm nâng cao nghiệp vụ cho các nhân viên và chuyên gia của mình. Công ty đang kết hợp với Quỹ đầu t ở Thái Lan, mở lớp tập huấn về nghiệp vụ phân tích đầu t, và cử một số nhân viên sang Thái Lan, Mĩ để thực tập về phát triển thị tr… ờng. Đây là một hoạt động mang ý nghĩa chiến lợc bởi trong điều kiện khó khăn nh hiện nay, nếu Công ty không có những con ngời có trình độ cao, nghiệp vụ vững vàng, nhất là có tâm huyết với nghề thì khó có thể phát triển cao hơn.