Khi NĐT hiểu rõ về TTCK thì họ sẽ tham gia vào thị trường một cách tích cực hơn, họ thực sự thấy cần lời tư vấn từ người môi giới chứ không đầu tư theo kiểu bầy đàn như hiện nay. Khi đó, người môi giới phải học hỏi để nâng cao trình độ của mình sao cho có thể cung cấp cho khách hàng chất lượng dịch vụ tốt nhất.
Khi NĐT có trình độ nhất định, họ sẽ dễ dàng tiếp nhận thông tin từ người môi giới, có thể lựa chọn và phân tích hợp lý để biết đâu là lỗi không thể tránh khỏi, đâu là lỗi do bản thân họ chứ không đổ tất cả lỗi cho người môi giới. Khi đó, môi giới chứng khoán bước tới một trình độ cao hơn và thực sự trở thành sản phẩm của thị trường tài chính bậc cao.
Kết luận chương 1:
CTCK là các chủ thể thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán với các nghiệp vụ chính là môi giới chứng khoán, tự doanh, tư vấn và bảo lãnh phát hành chứng khoán, mỗi công ty có thể hoạt động theo mô hình chuyên doanh hoặc mô hình đa năng. Các CTCK có vai trò to lớn đối với TTCK, cụ thể là vai trò huy động vốn, xác định giá và thực hiện tính thanh khoản của chứng khoán, cung cấp các sản phẩm đầu tư và dịch vụ tài chính cho thị trường.
Môi giới chứng khoán là sản phẩm của thị trường tài chính bậc cao, nghiệp vụ này giúp làm giảm chi phí giao dịch, cải thiện môi trường kinh doanh, là cơ sở để tạo ra sản phẩm dịch vụ mới cho CTCK. Để trở thành một nhà môi giới chứng khoán, đòi hỏi nhân viên phải có được kỹ năng truyền đạt thông tin, kỹ năng tìm kiếm khách hàng, kỹ năng khai thác thông tin khách hàng và kỹ năng bán hàng.
Sự phát triển của hoạt động môi giới chứng khoán chịu tác động của nhiều yếu tố, bao gồm những yếu tố thuộc về nội tại CTCK (như mục tiêu phát triển, trình độ nhân lực, vốn, kỹ thuật công nghệ, sự phát triển của các hoạt động khác) và các yếu tố bên ngoài (như sự phát triển của TTCK, sự cạnh tranh của các CTCK và trình độ hiểu biết của NĐT).
Chương 2