Nam
Sơ đồ 3
*Phòng môi giới
Đại diện giao dịch của Công ty, môi giới chứng khoán. Trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng. T vấn, cung cấp thông tin thờng xuyên về từng phiên giao dịch, thông tin tài khoản và các thông tin liên quan tới chứng khoán, TTCK cho khách hàng. Tiếp nhận và xử lý lệnh mua, bán chứng khoán. Tổ chức thực hiện giao dịch OTC (khi đợc phép). Tiếp thị trực tiếp đến nhà đầu t chứng khoán. Làm các dịch vụ hỗ trợ khách hàng có liên
Chủ tịch công ty Giám đốc Kế toán lưu ký Phòng
môi giới Phòng kinh phòngVăn
doanh Phòng môi giới Phòng tự doanh, phát hành Tư vấn niêm yết Kế toán
lưu ký Kiểm soát Văn phòng
quan đến nghiệp vụ môi giới. Quản lý các đại lý nhận lệnh và các đầu mối phát triển dịch vụ của công ty, trên các địa bàn khác nhau. Đề xuất giải pháp nâng cao chất lợng dịch vụ, kiến nghị phơng hớng nghiên cứu đa ra các sản phẩm mới liên quan đến hoạt động môi giới.
*Phòng tự doanh phát hành
Kinh doanh chứng khoán cho công ty. Đại lý, bảo lãnh phát hành chứng khoán. Phân tích thị trờng và đề xuất các phơng án tự doanh chứng khoán cho Giám đốc Công ty. Tổ chức tự doanh chứng khoán theo đúng quy trình tại trụ sở chính và lập báo cáo, phân tích đánh giá kết quả hoạt động tự doanh toàn Công ty. Phối hợp các bộ phận trong Công ty thực hiện công tác tiếp thị, xúc tiến phát triển thị trờng và triển khai các sản phẩm dịch vụ mới có liên quan. Đại lý bảo lãnh phát hành. Tìm kiếm, thiết lập, duy trì quan hệ và xây dựng mạng lới khách hàng sử dụng dịch vụ đại lý phát hành, bảo lãnh phát hành và các dịch vụ có liên quan. Tổ chức triển khai các hợp đồng đại lý phát hành, bảo lãnh phát hành và các dịch vụ khác có liên quan đợc ký kết với khách hàng.
* Phòng t vấn, phân tích
Nghiên cứu, phân tích chứng khoán và TTCK. T vấn đầu t, t vấn niêm yết, t vấn cổ phần hoávà t vấn tài chính. Làm đầu mối công tác tiếp thị, xúc tiến phát triển thị trờng. Quản lý danh mục đầu t. Nghiên cứu, phân tích. Nghiên cứu phát triển sản phẩm, dịch vụ mới. Nghiên cứu, phân tích tình hình thị trờng, ra các bản tin phân tích, bình luận về chứng khoán và đánh giá các động thái của thị trờng. Xây dựng hồ sơ doanh nghiệp. Dự thảo các kế hoạch kinh doanh năm, quý, báo cáo tổng kết toàn Công ty. T vấn đầu t chứng khoán, chú trọng t vấn mang tính trung, dài hạn, giá trị đầu t lớn, trên cơ sở hợp đồng có thu phí. T vấn niêm yết, t vấn cổ phần hoá và t vấn tài chính. Cung cấp thông tin chứng khoán và TTCK cho khách hàng và trong nội bộ Công ty. Đầu mối công tác tiếp thị, xúc tiến phát triển thị trờng cho Công ty. Xây dựng triển khai các phơng án tiếp thị, tìm kiếm đối tác tiếp
nhận các dịch vụ của Công ty. Quản lý danh mục đầu t. Thực hiện quản lý danh mục đầu t theo sự uỷ thác của khách hàng.
*Phòng kế toán tài chính và lu ký
Quản lý tài chính, hạch toán kế toán, thanh toán giao dịch, lu ký chứng khoán, ngân quỹ. Quản lý tài chính. Dự thảo kế hoạch tài chính năm, quý trình Giám đốc Công ty phê duyệt và giám sát kết quả thực hiện kế hoạch đợc duyệt. Tổ chức quản lý nguồn vốn của công ty, tham mu cho Giám đốc quản lý tập trung vốn của Ngân hàng công thơng Việt Nam cấp, vốn tự có bổ sung, bảo toàn vốn đúng chế độ và giám sát các chi nhánh thuộc công ty sử dụng vốn hiệu quả, đúng mục đích, đúng quy định của pháp luật. Giám sát về mặt tài chính trong việc xây dựng và thực hiện kế hoạch mua sắm tài sản, quản lý trang thiết bị, tài sản của Công ty. Tham mu cho Giám đốc công ty các vấn đề về phân phối lợi nhuận, sử dụng các quỹ, thu chi tài chính. Tham mu cho Giám đốc công ty về xây dựng đơn giá tiền lơng, thanh toán tiền lơng, thởng...Hạch toán kế toán, hạch toán các nghiệp vụ kinh tế phát sinh tại công ty. Theo dõi biến động tài khoản tiền gửi, tiền vay của Công ty gửi ở các tổ chức tín dụng.
Phối hợp với các phòng ban có liên quan trong việc hạch toán kế toán quản lý, điều hành vốn. Tổ chức kế toán giao dịch, hạch toánvà quản lý tình hình hoạt động tài khoản tiền gửi, chứng khoán lu ký của khách hàng mở tại Công ty. Thanh toán giao dịch. Tham mu cho Giám đốc Công ty trong việc tổ chức thanh toán tập trung tại trụ sở chính và thống nhất trong toàn công ty gắn với quá trình điều hành vốn theo đúng chế độ hiện hành, đảm bảo mỗi khoản thanh toán an toàn, kịp thời, chính xác. Tham gia thanh toán bù trừ với trung tâm giao dịch chứng khoán, thanh toán với các ngân hàng liên quan.
*Lu ký: Tổ chức thực hiện nghiệp vụ lu ký, tiếp thị về lu ký đối với cá nhân và pháp nhân. Thực hiện các dịch vụ hỗ trợ nhà đầu t chứng khoán liên quan đến hoạt động lu ký chứng khoán. Tổ chức thực hiện hoạt động lu ký
thống nhất từ trụ sở chính, chi nhánh và các đại lý giao dịch của Công ty. Quản lý kho lu ký. Ngân quỹ, thực hiện nhận và trả tiền, chứng khoán chứng chỉ của khách hàng. Thu và chi tiền mặt nội bộ Công ty theo đúng quy trình thu chi tiền mặt và chứng chỉ có giá hiện hành. Nộp và lĩnh tiền mặt tại các ngân hàng thơng mại. Quản lý an toàn két tiền mặt. Công tác báo cáo, kiểm tra, kiểm soát và các nhiệm vụ khác. Lập và tổng hợp các báo cáo tài chính kế toán, lu ký, thống kê của toàn công ty theo đúng chế độ báo cáo thống kê của Nhà nớc, NH Công thơng Việt nam, UBCKNN và các ban ngành liên quan. Định kỳ hoặc đột xuất tiến hành kiểm tra công tác tài chính, lu ký của trụ sở chính và các chi nhánh để kịp thời phát hiện sai sót và có biện pháp khắc phục, xử lý. Tổ chức thực hiện cơ chế, quy chế, quy trình nghiệp vụ của công tác tài chính, kế toán, lu kývà hệ thống tài khoản kế toán theo phân cấp phù hợp với quy định pháp luật và của Bộ tài chính, đáp ứng yêu cầu phát triển nghiệp vụ kinh doanh của Công ty. Tổng hợp và cung cấp số liệu cho Ban điều hành Công ty định kỳ hoặc đột xuất để chỉ đạo hoạt động kinh doanh.
*Phòng kiểm soát
Kiểm tra việc ghi chép sổ sách kế toán. Kiểm tra cách tính toán, đối chiếu hoá đơn với ghi chép vào sổ.
*Văn phòng Công ty
Phòng hành chính - tổng hợp. Tổ chức cán bộ và đào tạo quản lý lao động và tiền lơng. Tổng hợp chơng trình công tác của các phòng, ban. Bố trí, sắp xếp chơng trình làm việc hàng tuần của Ban điều hành Công ty. Bố trí th ký trong các cuộc họp theo yêu cầu của Giám đốc. Thực hiện công tác văn th, lu trữ theo đúng quy định của pháp luật. Phối hợp với các bộ phận liên quan tổ chức các cuộc họp, hội nghị, hội thảo của Công ty. Bố trí phơng tiện đi lại phục vụ hoạt động chung của công ty. Tổ chức đón tiếp, bố trí nơi ăn ở và phơng tiện đi lại cho khách đến làm việc với Công ty khi Giám đốc yêu
cầu. Thực hiện công tác lễ tân, tạp vụ. Tổ chức thực hiện công tác an ninh, bảo vệ, giữ gìn an toàn tài sản và an ninh trật tự toàn Công ty.
Quản trị - tin học: Xây dựng kế hoạch mua sắm tài sản và triển khai thực hiện việc mua sắm thiết bị, phơng tiện làm việc của công ty theo đúng quy định. Tổ chức bảo dỡng tài sản cố định theo định kỳ. Xây dựng và hớng dẫn thực hiện nội quy, sử dụng trang thiết bị của cơ quan. Quản lý hệ thống tin học, gồm cả phần cứng và phần mềm, hệ thống mạng máy tính của Công ty. Tổ chức cán bộ và đào tạo. Tham mu cho ban điều hành xây dựng bộ máy tổ chức nhân sự; sắp xếp, phân công lao động giữa các đơn vị trong công ty đảm bảo phát huy tốt năng lực của từng cá nhân, đáp ứng yêu cầu công tác kinh doanh. Giúp Giám đốc xây dựng kế hoạch đào tạo, quy hoạch cán bộ, làm thủ tục đề bạt cán bộ thuộc thẩm quyền quyết định của Giám đốc Công ty. Quản lý lao động và tiền lơng. Tham mu cho ban điều hành công ty về chính sách, chế độ tiền lơng đối với ngời lao động. Tham mu cho Giám đốc công ty trong việc tuyển dụng, ký kết, huỷ bỏ hợp đồng lao động theo đúng Luật lao động và các quy định về quản lý lao động của Công ty.