CTCK .
CTCK . các doanh nghiệp sản xuất và thơng mại thông thờng vì CTCK là một định chế tài chính đặc biệt. Vì vây, ứng với các TTCK khác nhau, các CTCK khác nhau sẽ có hệ thống tổ chức quản lý khác nhau. Sở dĩ nh vậy, vì việc tổ chức quản lý của một CTCK sẽ ảnh hởng trực tiếp tới hiệu quả hoạt động nói chung và hoạt động kinh doanh nói riêng của công ty. Nếu tổ chức quản lý không khoa học sẽ làm cho việc thực hiện các nghiệp vụ không đồng bộ, ăn khớp dẫn đến sai sót và kết quả là ảnh hởng đến toàn bộ hoạt động khác của công ty. Do các nghiệp vụ của CTCK có đặc thù là độc lập với nhau nhng vẫn có những ảnh hởng nhất định với nhau, vì vậy tổ chức quản lý của CTCK phải đáp ứng đợc yêu cầu này. Các phòng ban phải tổ chức hợp lý sao cho vừa đảm bảo nghiệp vụ đợc thực hiện nhanh chóng, chính xác, vừa bảo mật thông tin. Có nh vậy thì CTCK mới có thể tiến hành hoạt động kinh doanh một cách an toàn và ổn đinh.
2.4.3.1.2. Yếu tố con ngời
Yếu tố con ngời ở đây chủ yếu là nói đến đội ngũ nhân viên của CTCK. Chứng khoán là một lĩnh vực đòi hỏi ngời nhân viên phải có chuyên môn nghiệp vụ vững vàng và có khả năng phân tích đánh giá cũng nh khả năng nhạy bén đối với các thông tin của thị trờng. Vì vậy có thể nói nhân viên của CTCK phải là những chuyên gia trong lĩnh vực mình phụ trách. Nếu họ nhận đinh sai một thông tin nào đó sẽ dẫn đến việc các nhà đầu t mất