Thỏng 11 n m 2002, B tr ng, ch nhi m V n phũng Chớnh ph đó ra Quy t đnh s 07/2002/Q -VPCP “v vi c ban hành M u đi u l ỏp d ng cho cỏc CTNY”. Tuy nhiờn, M u đi u l 2002 ỏp d ng cho cỏc CTNY Vi t Nam ra đ i trong hoàn c nh khụng cú nhi u thu n l i đ phỏt tri n đú là h th ng phỏp lu t Vi t Nam đang trong quỏ trỡnh hoàn thi n, phỏp lu t ch ng khoỏn đang trong quỏ trỡnh xõy d ng, đ c bi t qu n tr cụng ty là v n đ quỏ m i đ i v i Vi t Nam.
Trong hoàn c nh đú, d i s ch đ o c a B Tài chớnh, UBCKNN c ng quy t tõm tri n khai th c hi n cỏc nguyờn t c qu n tr cụng ty t t đ i v i cỏc CTNY, theo nguyờn t c t th p đ n cao phự h p v i tỡnh hỡnh phỏt tri n c a th tr ng, b c đ u t p trung th c hi n theo 5 ch tiờu đú là:
o Th c hi n b u thành viờn H QT đ c l p khụng đi u hành; o Hàng n m b u l i 1/3 thành viờn H QT và Ban ki m soỏt; o Cụng b thự lao c a Ban giỏm đ c, H QT;
o L p cỏc ti u ban c a H QT.
Qua đi u tra kh o sỏt 50 CTCP đó niờm y t và chu n b niờm y t trờn TTCK Vi t nam đ n thỏng 9/2006 (Ph l c 2) thỡ cú 42/50 cụng ty ban hành đi u l cụng ty phự h p v i M u đi u l , cú 6/50 cụng ty thành l p ti u ban c a H QT; 33/50 cụng ty th c hi n b u l i 1/3 H QT và ban ki m soỏt; cú 29/50 cụng ty đó cú thành viờn H QT đ c l p; 34/50 cụng ty đó cụng b thự lao c a ban lónh đ o. T đú chỳng ta cú th th y r ng, b n thõn UBCKNN c ng ch xỏc đnh đõy là giai đo n b c đ u tri n khai cụng tỏc qu n tr cụng ty trong cỏc CTNY, cỏc ch tiờu c ng ch th c thi qu n tr cụng ty t ng đ i đ n gi n, m c th p. i u này c ng phự h p v i m t TTCK Vi t Nam đang b t đ u hỡnh thành phỏt tri n.
ỏnh giỏ theo cỏc nguyờn t c c b n v qu n tr cụng ty c a T ch c h p tỏc và phỏt tri n kinh t (OECD), cỏc CTNY Vi t Nam đó cú nh ng b c ti n đ u tiờn v qu n tr cụng ty trờn cỏc m t nh đ m b o quy n l i cho m i c đụng và đ i x cụng b ng v i cỏc c đụng; cỏc CTNY ngày càng tr nờn minh b ch thụng qua vi c th c hi n Ch đ cụng b thụng tin theo quy đnh; t ng c ng vai trũ c a nh ng ng i cú quy n l i liờn quan đ n cụng ty; nõng cao trỏch nhi m c a H QT tr c cỏc c đụng.
2.3.3 B mỏy qu n lý giỏm sỏt cụng tỏc qu n tr cụng ty t i UBCKNN và TTGDCK Tp.HCM, nh ng t n t i và nguyờn nhõn