5 Thiên Việt 42,890 10 NH Ngoại thương 31,
2.2.1.1. Cơ cấu tổ chức bộ máy giám sát
Bộ phận trực tiếp thực hiện nhiệm vụ giám sát hoạt động công ty chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hiện nay là Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán. Trên cơ sở Quyết định của Bộ trưởng Bộ Tài chính, Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán thực hiện chức năng, nhiệm vụ chính như sau:
- Thẩm định hồ sơ thành lập công ty chứng khoán, hồ sơ lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán; hồ sơ đăng ký thực hiện lưu ký; hồ sơ thay đổi liên quan đến tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện của các công ty chứng khoán; hồ sơ cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán; hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán của công ty chứng khoán.
- Chủ trì, phối hợp xây dựng chính sách, giải pháp, đề án liên quan đến hoạt động công ty chứng khoán.
- Chủ trì và phối hợp giám sát việc tuân thủ pháp luật, giám sát việc duy trì điều kiện cấp phép, các tiêu chuẩn an toàn tài chính của các công ty chứng khoán, các tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký; giám sát việc tuân thủ pháp luật của người hành nghề trong các công ty chứng khoán.
- Lập báo cáo, phân tích và đánh giá tình hình hoạt động các công ty chứng khoán, tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán.
- Phối hợp tổ chức thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán; - Tham mưu trong việc hướng dẫn, hỗ trợ và giám sát hoạt động của
Hiệp hội kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật và phù hợp với yêu cầu phát triển của ngành chứng khoán.
Ngoài ra, để phối hợp thực hiện giám sát hoạt động công ty chứng khoán cùng với Vụ Quản lý kinh doanh, có các Vụ chức năng sau:
- Vụ Giám sát có nhiệm vụ giám sát, kiểm tra sơ bộ các công ty chứng khoán có khả năng hoặc đã liên quan đến các hoạt động thao túng, lũng đoạn thị trường, giao dịch nội gián.
- Thanh tra UBCK thực hiện điều tra, xử lý các vi phạm, khiếu nại có liên quan đến công ty chứng khoán.