Chương 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN
1.2. Cơ sở thực tiễn về phân tích tiềm năng xuất khẩu
1.2.1. Tổng quan về ứng dụng mô hình gravity trong thương mại
Để đánh giá các nhân tố ảnh hưởng đến thương mại hai chiều giữa các quốc gia, các nhà khoa học trên thế giới thường sử dụng mô hình Gravity. Mô hình Gravity về thương mại quốc tế được xây dựng trên cơ sở định luật
Newton. Theo định luật này, lực hấp dẫn giữa vật thể i và vật thể j có thể được biểu diễn dưới dạng phương trình sau:
ij j i
ij D
M GF M
GFij là lực vạn vật hấp dẫn. Mi và Mj là khối lƣợng của vật thể i và vật thể j. Dij là khoảng cách giữa vật thể i và vật thể j.
Trên thực tế, mô hình Gravity đƣợc áp dụng rộng rãi để phân tích dòng chảy thương mại và lưu chuyển các nhân tố sản xuất giữa các khu vực và giữa các quốc gia từ thập niên 40 của thế kỷ XX. Sau đây luận văn xin trình bày một số mô hình Gravity được sử dụng trong thương mại quốc tế.
1.2.1.1. Mô hình gravity của Tinbergen
Tinbergen (1962) là tác giả đầu tiên áp dụng mô hình Gravity trong thương mại quốc tế. Mô hình có dạng sau đây:
ij ij j
i M D
M
X 0 1 2 3
Mô hình trên được thể hiện dưới dạng logarit. Do đó các tham số chính là độ co giãn về dòng chảy thương mại phụ thuộc vào các biến giải thích. Cụ thể là dòng chảy thương mại (Xij) được thay thế cho lực hấp dẫn GF, GDP của nước i được thay thế cho khối lượng vật thể i và GDP của nước j được thay thế cho khối lƣợng vật thể j. Dij là khoảng cách giữa hai quốc gia i và j.
Theo mô hình này, các nước tiếp giáp nhau được giả định là thương mại với nhau nhiều hơn. Thuật ngữ tiếp giáp được đo lường thông qua một biến giả mang giá trị 1 nếu hai nước có chung biên giới.
Nhìn chung giá trị 1, 2> 0, 3 0. Thương mại hai chiều được xác định bởi các biến nằm ở vế phải của phương trình Gravity. Điều đó có nghĩa là thu nhập và khoảng cách tác động đến thương mại hai chiều. Chiều hướng tác động này đƣợc dựa trên cơ sở lý thuyết và trên giả định rằng mô hình Gravity đƣợc rút ra từ mô hình kinh tế vi mô mà theo đó thu nhập và thị hiếu đối với các sản phẩm khác biệt hóa đã biết trước.
1.2.1.2. Mô hình gravity của Linnemann
Linneman (1966) phân tích phương trình gravity trên cơ sở mô hình cân bằng cục bộ về cung xuất khẩu và cầu nhập khẩu. Theo cách tiếp cận này các nhân tố tác động đến thương mại hai chiều giữa bất cứ hai quốc gia nào đều có thể xếp vào 1 trong 3 nhóm sau:
Các nhân tố liên quan đến tổng cung tiềm năng của quốc gia A.
Các nhân tố liên quan đến tổng cầu tiềm năng của quốc gia B.
Các nhân tố kích thích hoặc cản trở luồng lưu chuyển từ nhà cung cấp tiềm năng A sang người mua tiềm năng B. Các nhân tố cản trở bao gồm:
Chi phí giao thông, hàng rào thuế quan, hạn ngạch,…
Cung tiềm năng của một quốc gia sang thị trường thế giới có mối liên hệ một cách hệ thống với hai nhân tố: Nhân tố thứ nhất là quy mô GDP và nhân tố thứ hai là quy mô dân số.
Mức thu nhập bình quân đầu người của một quốc gia có thể được coi là nhân tố thứ ba mặc dù ảnh hưởng của nó là rất ít. Trên phương diện lý thuyết, nếu nhân tố thứ ba không có một chút ảnh hưởng nào thì nhân tố thứ nhất và nhân tố thứ hai hoàn toàn độc lập với nhau nhƣ là các biến giải thích. Mặt khác nếu nhân tố thứ ba có ảnh hưởng đối với thương mại thì ba nhân tố giải thích này sẽ không độc lập với nhau (Sự thay đổi của một trong ba nhân tố sẽ tương quan với sự thay đổi của ít nhất một trong hai nhân tố còn lại).
Ở trạng thái cân bằng thì cung tiềm năng và cầu tiềm năng trên thị trường thế giới phải bằng nhau. Trong trường hợp này điều kiện tiên quyết là tỷ giá hối đoái phải cố định ở một mức tương ứng với sự khan hiếm tương đối về đồng tiền của một quốc gia trên thị trường thế giới. Sự cân bằng cung và cầu trên thị trường thế giới cũng có nghĩa là mỗi một quốc gia có một mức giá vừa phải trong dài hạn. Nếu mức giá quá cao hoặc quá thấp thì sẽ dẫn đến sự mất cân bằng thường xuyên trong cán cân thanh toán. Sự điều chỉnh thông qua thay đổi về tỷ giá hối đoái sẽ xảy ra. Do đó mức giá sẽ không ảnh hưởng tới cung hoặc cầu tiềm năng của một quốc gia ngoại trừ trong ngắn hạn.
Công thức về luồng chảy thương mại giữa hai quốc gia:
3 2 1
0 ( )
) ( ) (
ij p j p
i
ij R
M X E
Trong đó: Ep là tổng cung tiềm năng; M plà tổng cầu tiềm năng, R là yếu tố cản trở.
Trong mô hình đơn giản trên tổng các số mũ bằng 1. Ba nhân tố giải thích ở phần trên đƣợc thay thế bằng các biến sau:
Y: Tổng sản phẩm quốc dân N: Quy mô dân số
y: Thu nhập bình quân đầu người D: Khoảng cách về mặt địa lý P: Nhân tố mậu dịch ƣu đãi
Từ đó ta có phương trình sau: 2 4 5
6 3 1
0
ij j i
ij j i
ij N N D
P Y Y X
Hoặc phương trình sau: X 0Yi 1 Ni 2 Yj 3Nj 4Dij 5Pij 6
1.2.1.3. Mô hình lực vạn vật hấp dẫn của Anderson
Sau nghiên cứu của Tinbergen (1962), mô hình Gravity đƣợc cho là một phương pháp rất hữu ích được ứng dụng thành công trong thực tiễn. Giả định của mô hình Heckscher - Ohlin mà cho rằng “giá của hàng hóa ở mỗi quốc gia là giống nhau” đã không chính xác do có sự xuất hiện của “hiệu ứng biên giới”. Để tính toán “hiệu ứng biên giới” một cách chính xác thì đòi hỏi giá của hàng hóa giao dịch phải khác nhau giữa các quốc gia trên thế giới.
Anderson (1979) là tác giả đầu tiên thực hiện điều này sử dụng sự khác biệt hóa sản phẩm bởi giả định nước xuất xứ, còn được gọi là giả định Armington.
Nền tảng kinh tế của mô hình gravity đƣợc dựa trên cơ sở xác định hàm chi tiêu là một hàm độ co giãn thay thế không đổi - CES (Anderson, 1979).
Tỷ trọng chi tiêu trong hàm độ co giãn thay thế không đổi đƣợc biểu diễn theo phương trinh sau:
1
j ij i i j ij
P t p E
X
Pj là chỉ số giá CES, là tham số của độ co giãn thay thế, i là “tham số phân phối” đối với hàng hoá đƣợc vận chuyển từ i, pi là giá bán tại cổng nhà máy và tij>1 là yếu tố chi phí thương mại giữa i và j. Chỉ số giá CES được tính theo công thức nhƣ sau:
1 / 1 1 i
ij i i
j pt
P
1.2.1.4. Một số nghiên cứu sử dụng mô hình gravity
Mô hình gravity trong thương mại được dựa trên ý tưởng là thương mại giữa hai quốc gia phụ thuộc vào quy mô nền kinh tế giữa hai quốc gia đó và khoảng cách về mặt địa lý giữa chúng. Mô hình đơn giản này đã đƣợc sử dụng một cách thành công trong phân tích thương mại. Trên thực tế đã có nhiều ứng dụng khác nhau đối với mô hình này, một vài ứng dụng đƣợc sử dụng để kiểm định lý thuyết thương mại chuẩn, một số ứng dụng khác đã cố gắng giải thích thương mại và ảnh hưởng của chính sách đến dòng chảy thương mại. Tuy nhiên, những chỉ trích chủ yếu về mô hình Gravity trước đây đó là thiếu nền tảng vững chắc về mặt lý thuyết nhƣng những công trình nghiên cứu gần đây đã khắc phục nhƣợc điểm này.
Anderson (1979) là tác giả đầu tiên đƣa ra sự hợp lý về mặt lý thuyết cho mô hình. Anderson đã xây dựng phương trình Gravity trên cơ sở hệ thống chỉ tiêu trong đó có sự khác biệt hoá về sản phẩm theo quốc gia (Sở thích Armington) đồng thời tất cả chi phí vận tải đƣợc đại diện bởi khoảng cách.
Helpman (1987) xây dựng mô hình Gravity trên cơ sở mô hình cạnh tranh không hoàn hảo, trong khi đó Deardorff (1995) xây dựng mô hình này trên cơ sở lý thuyết Heckscher - Ohlin. Về thực chất, mô hình Gravity có thể được xây dựng trên nhiều lý thuyết thương mại khác nhau và có thể được sử dụng để tìm ra minh chứng về mặt thực nghiệm đối với nhiều lý thuyết thương mại với nhiều giả định khác nhau (Deardorff 1995, Harrigan 2001).