7. Kết cấu của luận văn
1.3. Một số nguyên tắc cơ bản gắn liền với nhiệm vụ, quyền hạn của Thẩm phán trong tố tụng hình sự Việt Nam
Nguyên tắc của TTHS có chức năng điều chỉnh hành vi tố tụng. Đây cũng là biểu hiện cụ thể chức năng của pháp luật nói chung. Tính điều chỉnh của nguyên tắc thể hiện ở hiệu lực của nó đối với các chủ thể tố tụng mà trước hết là các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng. Các chủ thể đó có nghĩa vụ nghiêm chỉnh chấp hành các quy định của pháp luật TTHS, thực hiện đúng giới hạn thẩm quyền, tuân thủ các nguyên tắc đã được pháp luật quy định. Không chỉ vi phạm các quy định pháp luật tố tụng cụ thể mà vi phạm các nguyên tắc của TTHS cũng phải
được xem là căn cứ để hủy các quyết định tố tụng và vô hiệu các hành vi tố tụng. Vì vậy, trong quá trình giải quyết vụ án các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải thực hiện nghiêm chỉnh các nguyên tắc cơ bản của Luật TTHS, mọi biểu hiện không tuân thủ đều có thể dẫn đến sai lầm trong quá trình giải quyết vụ án.
Theo quy định của BLTTHS 2015, Thẩm phán phải tuân thủ các nguyên tắc sau: Bảo đảm pháp chế XHCN trong TTHS; bảo đảm quyền bình đẳng của mọi công dân trước pháp luật; không ai bị coi là có tội khi chưa có bản án kết tội của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật; xác định sự thật của vụ án; bảo đảm quyền bào chữa của người bị tạm giữ, bị can, bị cáo; thực hiện chế độ xét xử có Hội thẩm tham gia; khi xét xử Thẩm phán và Hội thẩm độc lập xét xử và chỉ tuân theo pháp luật;
xét xử tập thể và quyết định theo đa số; việc xét xử của Tòa án được tiến hành công khai, trừ trường hợp do BLTTHS quy định; bảo đảm quyền bình đẳng trước Tòa án;
Tòa án thực hiện chế độ hai cấp xét xử; bảo đảm quyền được bồi thường thiệt hại và phục hồi danh dự, nhân phẩm, quyền lợi của người bị oan; bảo đảm quyền khiếu nại, tố cáo trong TTHS; bảo đảm sự vô tư của những người tiến hành tố tụng hoặc người tham gia tố tụng; Tòa án cấp trên giám đốc việc xét xử của Tòa án cấp dưới, TANDTC giám đốc việc xét xử của TAND và Tòa án quân sự các cấp để bảo đảm cho việc áp dụng pháp luật được nghiêm chỉnh và thống nhất.
Trong các nguyên tắc trên thì có ba nguyên tắc được coi là cơ bản nhất đối với người Thẩm phán khi giải quyết VAHS mà chúng tôi lựa chọn để phân tích dưới đây:
1.3.1. Nguyên tắc "Không ai bị coi là có tội khi chưa có bản án kết tội của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật"
Đây là nguyên tắc cơ bản, nhằm đảm bảo các quyền tự do dân chủ của công dân được quy định trong Hiến pháp năm 2013 và Điều 15 BLTTHS năm 2015 của Việt Nam. Theo nguyên tắc này thì: Không ai có thể bị coi là có tội và phải chịu hình phạt khi chưa có bản án kết tội của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật. Trong quá trình giải quyết VAHS, nguyên tắc này được thể hiện ở chỗ tuy họ đã bị Viện kiểm sát truy tố và Tòa án quyết định đưa vụ án ra xét xử vẫn chưa bị coi là người có tội. Họ tham gia tố tụng với tư cách là bị cáo, vì họ còn đầy đủ các quyền của một công dân. Vì vậy, những người tiến hành tố tụng luôn phải có tư duy: Tất cả mọi người đều được coi là chưa có tội khi chưa có một bản án có hiệu lực pháp luật của Tòa án có thẩm quyền kết tội.
Hiện nay, còn không ít người quan niệm rằng, một người bị khởi tố, đã bị bắt tạm giam là có tội nên mọi người đối xử với họ như người phạm tội. Bị cáo phải bị hạn chế một số quyền nhất định, kể cả khi ra trước Tòa án. Trong quá trình xét hỏi, đôi khi có trường hợp Thẩm phán có thái độ lớn tiếng, không cho bị cáo trình bày đầy đủ các tình tiết của vụ án theo ý của bị cáo, mà phải trình bày theo từng câu hỏi có chủ ý của Thẩm phán.
Do vậy, nguyên tắc đòi hỏi Thẩm phán phải xét xử công bằng nhằm bảo vệ cá nhân không bị lấy đi, tước đoạt một cách độc đoán những quyền tự do cơ bản.
Thông tư số 2225-HCTP ngày 24/10/1956 của Bộ Tư pháp đã hướng dẫn: Không nên có định kiến rằng hễ người bị truy tố là nhất định có tội mà đối xử như với người có tội; bị can trước khi tuyên án được coi như vô tội để Tòa án có thái độ hoàn toàn khách quan. Đồng thời việc xét xử không được chậm trễ quá mức tại tòa, để từ đó nhanh chóng đưa ra bản án kết tội hoặc nhanh chóng đưa người bị buộc tội ra khỏi vòng quay TTHS nếu việc buộc tội không thực hiện được.
Xét xử là việc Tòa án đi tìm lời giải cho một bài toán có sẵn đáp số là một người có tội và bắt họ vào tù. Để đảm bảo thực hiện tốt nguyên tắc này, BLTTHS hiện hành có nhiều quy định đảm bảo quyền bào chữa - quyền chứng minh sự vô tội của bị cáo: Trong quá trình xét xử, Thẩm phán phải thông báo cho bị cáo bị xét xử về tội gì, cũng như đảm bảo cho họ thực hiện các quyền của mình như đưa ra các chứng cứ, yêu cầu, đề nghị thay đổi thành viên HĐXX và những người tiến hành tố tụng...
Nguyên tắc "không ai bị coi là có tội khi chưa có bản kết tội của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật", cho thấy tầm quan trọng của bản án đối với quá trình TTHS, ý nghĩa to lớn của nó đối với việc đảm bảo nguyên tắc suy đoán vô tội. Điều này thể hiện tầm quan trọng của Tòa án, cũng như Thẩm phán trong xã hội. Vị trí, vai trò này không phải ngẫu nhiên mà có, mà nó là sự phân công lao động trong xã hội, là kết quả của một quá trình lao động và phát triển lâu dài của xã hội loài người.
1.3.2. Nguyên tắc "Khi xét xử Thẩm phán và Hội thẩm độc lập và chỉ tuân theo pháp luật"
Các thành viên HĐXX hoàn toàn độc lập trong việc xem xét, đánh giá các tình tiết và chứng cứ có liên quan đến vụ án tại phiên tòa cũng như khi nghị án, từng thành viên được độc lập đưa ra quan điểm của mình, phân tích, đánh giá các tài liệu, chứng cứ và đưa ra quyết định của mình mà không phụ thuộc vào các thành viên
khác. Thẩm phán không có quyền áp đặt ý kiến của mình với Hội thẩm và ngược lại Hội thẩm cũng không được áp đặt ý kiến với Thẩm phán. Quyết định của bản án là quyết định của đa số các thành viên trong HĐXX. Việc quyết định theo đa số càng đòi hỏi tính độc lập của từng thành viên hội đồng xé xử, có như vậy mới đảm bảo tính khách quan của Tòa án. Quyết định theo đa số vừa bảo đảm tính tập trung dân chủ nó còn thể hiện nguyên tắc khi xét xử Hội thẩm ngang quyền với Thẩm phán.
Đây là điều kiện quan trọng để Hội thẩm phát huy vai trò người đại diện của mình cho nhân dân lao động tham gia công tác xét xử của Tòa án, đồng thời bảo đảm cho tiếng nói của nhân dân có tính chất quyết định trong công tác xét xử của Tòa án. Sự độc lập không có nghĩa là tách rời đường lối chính sách của Đảng. Đảng không chỉ đạo xét xử từng vụ án cụ thể nhưng Đảng đưa ra đường lối xét xử chung trong từng giai đoạn bằng sự thể chế hóa đường lối chính sách vào pháp luật. Chỉ trong một xã hội tiến bộ, quyền độc lập của Tòa án mới được ghi nhận và thực hiện, mà trong đó Thẩm phán là người được trực tiếp độc lập khi thực hiện những nhiệm vụ và quyền hạn.
Nguyên tắc này tác động mạnh mẽ đến nhiệm vụ, quyền hạn cũng như vị trí và vai trò của Thẩm phán, nâng cao vị thế của Thẩm phán cũng như Tòa án nói chung, thể hiện tầm quan trọng của Thẩm phán trong xã hội cũng như khi thực hiện quyền lực của Nhà nước. Thẩm phán được trao quyền và được đảm bảo quyền đó được thực hiện trong thực tiễn thông qua quy định nguyên tắc khi xét xử Thẩm phán và Hội thẩm độc lập xét xử và chỉ tuân theo pháp luật.
Trong hệ thống các cơ quan nhà nước thì chỉ có Tòa án mới có quyền xét xử. Ngoài Tòa án không một cơ quan nhà nước nào khác tự nhận về mình chức năng xét xử và cũng không có quyền can thiệp bằng cách này hay cách khác vào hoạt động xét xử của Tòa án. Nội dung của nguyên tắc này là đảm bảo tính khách quan, công bằng trong các quyết định do Tòa án đưa ra, đề cao trách nhiệm và tính tự chủ của Thẩm phán và Hội thẩm.
Nguyên tắc này được thể hiện ở hai khía cạnh độc lập với các yếu tố bên ngoài và độc lập với các yếu tố bên trong. Độc lập với các yếu tố bên ngoài là khi xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm không bị phụ thuộc vào các quyết định hoặc kết luận của cơ quan điều tra, độc lập với kết luận của Viện kiểm sát. Thẩm phán và Hội thẩm phải trực tiếp xem xét các chứng cứ của vụ án chứ không phải chỉ căn cứ vào các tài liệu có trong hồ sơ vụ án hoặc các chứng cứ mà Viện kiểm sát đã đưa ra trong bản cáo
trạng. Bản án của Tòa chỉ được căn cứ vào những chứng cứ đã được xem xét tại phiên tòa, đối chiếu với những quy định của pháp luật để xử lý vụ án và có quyền kết luận khác với ý kiến của Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát. Không một ai, không một cơ quan tổ chức nào có quyền can thiệp hay dùng áp lực tác động vào hoạt động xét xử của Thẩm phán và Hội thẩm. Trong quá trình xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm có thể tham khảo, lắng nghe ý kiến của bất cứ ai nhưng trong hoạt động nghề nghiệp phải luôn luôn thể hiện bản lĩnh của mình để xem xét mọi vấn đề một cách độc lập, không được để cho các ý kiến của bên ngoài làm thay đổi quyết định của mình.
Ngoài ra, tính độc lập còn được thể hiện ngay trong mối quan hệ giữa các thành viên trong HĐXX. Cơ sở pháp lý của việc độc lập xét xử giữa Thẩm phán và Hội thẩm được ghi nhận thành những nguyên tắc của luật tố tụng, đó là: Việc xét xử của TAND có Hội thẩm nhân dân tham gia, của tòa án quân sự có Hội thẩm quân nhân tham gia; khi xét xử, Hội thẩm ngang quyền với Thẩm phán. Thẩm phán và Hội thẩm độc lập với nhau trong suy nghĩ, trong việc xem xét, kiểm tra, đánh giá chứng cứ và đưa ra các kết luận về sự việc phạm tội và người thực hiện tội phạm, không bị lệ thuộc vào quan điểm chính kiến của các thành viên khác trong HĐXX. Để đảm bảo cho Thẩm phán và Hội thẩm xét xử độc lập, BLTTHS quy định:
Chỉ Thẩm phán và Hội thẩm mới có quyền nghị án. Các thành viên của HĐXX phải giải quyết tất cả các vấn đề của vụ án bằng cách biểu quyết theo đa số từng vấn đề một. Thẩm phán biểu quyết sau cùng. Người có ý kiến thiểu số có quyền trình bày ý kiến của mình bằng văn bản và được đưa vào hồ sơ vụ án…8 Những quy định trên đã loại trừ việc Thẩm phán lạm quyền, tác động đến hoạt động xét xử của Hội thẩm.
Sự độc lập của Thẩm phán và Hội thẩm khi xét xử còn được thể hiện trong quan hệ giữa Tòa án cấp trên với Tòa án cấp dưới. Đây là mối quan hệ tố tụng, Tòa án cấp dưới xét xử độc lập không chịu sự lãnh đạo, chỉ đạo hành chính của Tòa án cấp trên. Tòa án cấp trên không thể ra lệnh hoặc bằng các biện pháp hành chính buộc Tòa án cấp dưới xét xử theo ý mình. Đồng thời khi xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm cũng không bị phụ thuộc bởi các nhận định những phán quyết của Tòa án cấp dưới. Tính độc lập xét xử còn được bảo đảm bằng những quy định khác của Nhà nước như: Chế độ quản lý Tòa án địa phương, chế độ bổ nhiệm Thẩm
8. Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015, Điều 259
phán… Nguyên tắc độc lập của Thẩm phán và Hội thẩm không có nghĩa là xét xử tùy tiện mà độc lập trong khuôn khổ pháp luật không được tách rời sự lãnh đạo của Đảng. Đảng lãnh đạo về chủ trương và đường lối đối với hoạt động xét xử, nhằm góp phần nâng cao chất lượng và hiệu quả của hoạt động xét xử, đáp ứng nhu cầu đòi hỏi của xã hội. Đảng không can thiệp vào từng vụ án hay không ra chỉ thị về mức án cụ thể mà chỉ ra đường lối xét xử trong từng giai đoạn. Báo cáo chính trị tại Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VI của Đảng đã chỉ rõ: Đảng không cho phép bất cứ ai dựa vào quyền thế để làm trái luật, mọi vi phạm đều đưa ra xử lý theo pháp luật, không được giữ lại để xử lý nội bộ, không làm theo kiểu phong kiến, dân thì phải chịu hình phạt, quan thì xử theo lễ. Phải nghiêm trị tất cả kẻ phạm tội bất kỳ ở cương vị nào và phải đảm bảo công bằng về quyền và nghĩa vụ của công dân. Sự độc lập ở đây không có nghĩa là Thẩm phán và Hội thẩm được xét xử tùy tiện mà độc lập trong khuôn khổ pháp luật. Nó đòi hỏi "Thẩm phán và Hội thẩm không một bước xa rời pháp luật, không có bất kỳ một sự lẩn tránh nào đối với pháp luật, không tha thứ cho bất kỳ hành vi vi phạm pháp luật nào"9 Điều này có nghĩa khi xét xử Thẩm phán và Hội thẩm phải tuân thủ, phải dựa vào các quy định của pháp luật để giải quyết vụ án. Pháp luật hình sự và pháp luật TTHS là những chuẩn mực, căn cứ để Thẩm phán và Hội thẩm xem xét đối chiếu với sự việc thực tế xảy ra. Trên cơ sở các quy định đó, HĐXX sẽ đưa ra các phán quyết của mình về hành vi phạm tội của bị cáo một cách chính xác phù hợp với diễn biến thực tế của vụ án.
Độc lập là điều kiện cần thiết để Thẩm phán và Hội thẩm Tòa án khi xét xử chỉ tuân theo pháp luật. Tuân theo pháp luật là cơ sở cần thiết để Thẩm phán và Hội thẩm Tòa án độc lập khi xét xử. Mối quan hệ này là mối quan hệ ràng buộc. Nếu chỉ độc lập mà không tuân theo pháp luật thì dễ dẫn đến tình trạng xét xử tùy tiện, độc đoán.
1.3.3. Nguyên tắc "Tòa án xét xử tập thể và quyết định theo đa số"
Đây là nguyên tắc hiến định, bản chất của nguyên tắc này thể hiện ở việc bảo đảm tính toàn diện, đầy đủ, khách quan của việc nghiên cứu, thẩm vấn, giải quyết các VAHS và bảo đảm tính đúng đắn, công bằng, khách quan của các bản án và quyết định của Tòa án, tránh được tính chủ quan, độc đoán và tùy tiện trong hoạt động xét xử.
9. Đảng Cộng sản Việt Nam (1987), Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VI, Nxb Sự thật, tr. 48.
Theo nguyên tắc này thì việc xét xử bất cứ một vụ án nào theo trình tự nào cũng do một Hội đồng thực hiện. Thành phần HĐXX ở mỗi cấp xét xử đối với từng loại vụ án được quy định tại các điều tương ứng trong pháp luật TTHS như sau:
- Thành phần HĐXX sơ thẩm gồm: một Thẩm phán và hai Hội thẩm. Trong trường hợp vụ án có tính chất nghiêm trọng, phức tạp, thì HĐXX có thể gồm hai Thẩm phán và ba Hội thẩm (Khoản 1 Điều 254 BLTTHS 2015).
- Thành phần HĐXX phúc thẩm: Gồm ba Thẩm phán (Khoản 2 Điều 254 BLTTHS 2015).
- Thẩm quyền giám đốc thẩm: Ủy ban thẩm phán TAND cấp cao giám đốc thẩm bằng HĐXX gồm ba Thẩm phán đối với bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của TAND cấp tỉnh, TAND cấp huyện trong phạm vi thẩm quyền theo lãnh thổ bị kháng nghị; Hội đồng toàn thể Ủy ban Thẩm phán TAND cấp cao giám đốc thẩm đối với bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của TAND quy định tại khoản 1 Điều này nhưng có tính chất phức tạp hoặc bản án, quyết định đã được Ủy ban Thẩm phán TAND cấp cao giám đốc thẩm bằng HĐXX gồm ba Thẩm phán nhưng không thông qua quyết định về việc giải quyết vụ án; Ủy ban Thẩm phán Tòa án quân sự trung ương giám đốc thẩm đối với bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án quân sự cấp quân khu, Tòa án quân sự khu vực bị kháng nghị. Khi xét xử giám đốc thẩm thì phải có ít nhất hai phần ba tổng số thành viên của Ủy ban Thẩm phán Tòa án quân sự trung ương tham gia, do Chánh án Tòa án quân sự trung ương làm chủ tọa phiên tòa; ội đồng Thẩm phán TANDTC giám đốc thẩm bằng HĐXX gồm năm Thẩm phán đối với bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của TAND cấp cao, Tòa án quân sự trung ương bị kháng nghị; Hội đồng toàn thể Thẩm phán TANDTC giám đốc thẩm đối với bản án hoặc quyết định đã có hiệu lực pháp luật quy định tại khoản 4 Điều này nhưng có tính chất phức tạp hoặc bản án, quyết định đã được Hội đồng Thẩm phán TANDTC giám đốc thẩm bằng HĐXX gồm năm Thẩm phán nhưng không thống nhất khi biểu quyết thông qua quyết định về việc giải quyết vụ án. Khi xét xử giám đốc thẩm bằng Hội đồng toàn thể Thẩm phán TANDTC thì phải có ít nhất hai phần ba tổng số thành viên tham gia, do Chánh án TANDTC làm chủ tọa phiên tòa (Điều 382 BLTTHS 2015).
Điều này cũng có nghĩa rằng pháp luật TTHS nước ta chỉ thừa nhận việc xét xử do HĐXX thực hiện, mà không thừa nhận việc xét xử do một cá nhân thực hiện.
Tuyên án theo đa số là cơ chế đương nhiên của việc xét xử tập thể, quyết định được