Chương 2 QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM
2.1. Quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về nhiệm vụ, quyền hạn của Thẩm phán
2.1.1. Giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1988
Sau khi cách mạng tháng Tám thành công, chính phủ lâm thời Việt Nam Dân chủ Cộng hòa đã ký một loạt sắc lệnh thành lập Tòa án cách mạng, thay thế cho các Tòa án của chế độ cũ: Tòa án quân sự (Sắc lệnh số 33 ngày 13/9/1945), Tòa án đặc biệt (Sắc lệnh số 64 ngày 23/11/1945), Tòa án binh và Tòa án thường (Sắc lệnh số 13 ngày 24/01/1946).
Sắc lệnh 13 là sắc lệnh đầu tiên quy định một cách đầy đủ tổ chức giải quyết các tranh chấp, xử phạt các việc vi cảnh ở cơ sở cũng như tổ chức các Toà án và quy định tiêu chuẩn, nhiệm vụ, quyền hạn của các ngạch Thẩm phán.
Hệ thống Tòa án gồm có: Tòa án sơ cấp (ở cấp quận, huyện, châu), Tòa án đệ nhị cấp (ở cấp tỉnh) và Tòa án thượng thẩm (ở ba miền Bắc - Trung - Nam). Các Tòa án tư pháp này đều trực thuộc Bộ Tư pháp quản lý và thẩm quyền của các Tòa án thường là xét xử những VAHS thường và dân sự.
Sắc lệnh 51/SL ngày 17 tháng 4 năm 1946 cũng quy định về quyền và nghĩa vụ của Thẩm phán như: "Ông Chánh án chủ toạ phiên toà có nhiệm vụ điều khiển cuộc thẩm vấn và bảo vệ trật tự phiên toà", "mỗi khi tuyên án tử hình, Chánh án bắt buộc phải bảo cho tội nhân biết rằng hắn có quyền xin ân giảm và hỏi hắn có muốn đệ đơn xin không". Ngày 9/11/1946, Quốc hội nước Việt Nam Dân chủ Cộng hoà thông qua bản Hiến pháp đầu tiên của Nhà nước ta. Tại Chương VI bản Hiến pháp này quy định về Cơ quan tư pháp của nước Việt Nam Dân chủ Cộng hoà gồm có:
Toà án tối cao; các Toà án phúc thẩm; các Toà án đệ nhị cấp và sơ cấp. Các viên Thẩm phán đều do Chính phủ bổ nhiệm. Về các nguyên tắc xét xử gồm có: Trong khi xử việc hình thì phải có phụ thẩm nhân dân để hoặc tham gia ý kiến nếu là việc đại hình; Quốc dân thiểu số có quyền dùng tiếng nói của mình trước Toà án; các phiên Toà án đều phải công khai, trừ những trường hợp đặc biệt. Người bị cáo được quyền tự bào chữa lấy hoặc mượn Luật sư; trong khi xét xử, các viên Thẩm phán
chỉ tuân theo pháp luật, các cơ quan khác không được can thiệp. Năm 1950, Nhà nước ta thực hiện cuộc cải cách tư pháp đầu tiên bằng Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/5/1950. Sắc lệnh đã đổi tên Toà án sơ cấp thành Toà án nhân dân huyện, Toà án đệ nhị cấp thành Toà án nhân dân tỉnh, Hội đồng phúc án thành Toà phúc thẩm, Phúc thẩm nhân dân thành Hội thẩm nhân dân (Điều 1). Để xét xử cả việc hình và việc hộ, TAND huyện và TAND tỉnh gồm một Thẩm phán và hai Hội thẩm nhân dân, TAND phúc thẩm khu hoặc thành phố gồm hai Thẩm phán và ba Hội thẩm nhân dân quyền xem hồ sơ và biểu quyết khi xét xử, Hội thẩm nhân dân được ngang quyền với Thẩm phán. Có thể nói cuộc cải cách tư pháp này có giá trị lịch sử rất lớn nhằm "mục tiêu dân chủ hóa bộ máy tư pháp và hoạt động xét xử như thành phần nhân dân (Hội thẩm nhân dân) trong xét xử chiếm đa số; thành lập Hội đồng hòa giải ở mỗi huyện, ngoài luật sư bào chữa còn có bào chữa viên nhân dân"10.
Sắc lệnh số 158 ngày 17/11/1950 quy định về việc bổ dụng cán bộ công nông vào ngạch Thẩm phán và thăng bổ các Thẩm phán huyện. Theo đó những cán bộ công nông có thành tích, kinh nghiệm có thể được bổ dụng vào một ngạch Thẩm phán thích đáng theo đề nghị của Hội đồng tuyển trạch (Điều 1); các Thẩm phán TAND huyện nếu có năng lực và tinh thần phục vụ có thể được thăng bổ lên ngạch Thẩm phán TAND tỉnh theo đề nghị của Hội đồng tuyển trạch (Điều 2) 11.
Hiến pháp 1959 và Luật Tổ chức TAND năm 1960 ra đời đã có sự thay đổi đáng kể về cơ cấu tổ chức, hoạt động của hệ thống Tòa án cũng như các quy định liên quan đến đội ngũ Thẩm phán. Hoạt động công tố trước đây được giao cho Tòa án nay được tách ra và giao cho Viện kiểm sát nhân dân. Tòa án thực hiện chế độ hai cấp xét xử: Sơ thẩm và phúc thẩm. Nhằm phục vụ kịp thời yêu cầu cấp thiết của cuộc kháng chiến chống Mỹ cứu nước, trọng tâm xét xử của Tòa án vẫn là án hình sự, còn trong việc xét xử án dân sự thường là một số án ly hôn. Giai đoạn này chưa có văn bản nào quy định riêng về quyền và nghĩa vụ của Thẩm phán. Nhưng dựa trên những nguyên tắc tố tụng chúng ta có thể được địa vị của Thẩm phán như: Sự độc lập và chỉ tuân theo pháp luật của Toà án; Hội thẩm khi tham gia xét xử ngang quyền với Thẩm phán; Toà án xét xử tập thể và quyết định theo đa số; Thẩm phán theo chế độ bầu. Sau khi đất nước thống nhất, Quốc hội thông qua bản Hiến pháp
10. Sắc lệnh số 85/SL ngày 22/5/1950, tr. 79 11. Sắc lệnh số 158/SL ngày 17/11/1950, tr. 19
1980. Theo đó Quốc hội và Ủy ban Thường vụ Quốc hội đã thông qua một loạt văn bản luật về hệ thống tư pháp dưới dạng Luật, Pháp lệnh như: Luật Tổ chức TAND năm 1981, Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 1981, Pháp lệnh Tổ chức Tòa án Quân sự năm 1985. Về nhiệm kỳ của Chánh án, Phó Chánh án và Thẩm phán TAND các cấp khác với Luật tổ chức TAND năm 1960 là quy định thời hạn nhất định, thì Luật tổ chức TAND năm 1981 quy định theo nhiệm kỳ của cơ quan bầu ra mình.
2.1.2. Giai đoạn từ năm 1988 đến trước khi Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015 có hiệu lực
Kế thừa và phát triển những thành tựu của pháp luật TTHS trước đó, ngày 28/6/1988 tại kỳ họp thứ 3, Quốc hội nước Cộng hòa XHCN Việt Nam khóa VIII, đã thông qua BLTTHS 1988 và có hiệu lực từ ngày 01/01/1989. Đây là BLTTHS đầu tiên của nước ta quy định quyền hạn và trách nhiệm của người tiến hành tố tụng trong đó có Thẩm phán.
Một số nguyên tắc của TTHS được quy định trong Bộ luật liên quan trực tiếp tới hoạt động của Thẩm phán, đó là: nguyên tắc Tòa án xét xử công khai, xét xử tập thể và quyết định theo đa số; chế độ xét xử có Hội thẩm tham gia; khi xét xử Thẩm phán và Hội thẩm độc lập và chỉ tuân theo pháp luật. Luật Tổ chức TAND năm 1981 quy định: "Trong phạm vi chức năng của mình, Tòa án nhân dân có nhiệm vụ bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa và quyền làm chủ tập thể của nhân dân lao động". Như vậy, quyền và nghĩa vụ của Thẩm phán trong giai đoạn này đã được mở rộng, cụ thể hơn, cao cả và nặng nề hơn12. Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa là người điều khiển phiên tòa và là người xét hỏi chính, Thẩm phán là thành viên HĐXX tham gia xét hỏi sau Chủ tọa.
BLTTHS 1988 quy định nhiệm vụ của Thẩm phán như sau "Sau khi nhận hồ sơ vụ án, Thẩm phán được phân công Chủ tọa phiên tòa có nhiệm vụ nghiên cứu hồ sơ; giải quyết các khiếu nại và yêu cầu của những người tham gia tố tụng và tiến hành những công việc khác cần thiết khác cho việc mở phiên tòa" (Điều 151). Trong thời hạn 45 ngày đối với tội phạm ít nghiêm trọng, 3 tháng đối với tội phạm nghiêm trọng kể từ ngày nhận hồ sơ vụ án, Thẩm phán phải ra một trong các quyết định sau đây: Quyết định đưa vụ án ra xét xử, quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, quyết định đình chỉ hoặc tạm đình chỉ vụ án. Trong quá trình nghiên cứu hồ sơ nếu thấy cần thiết Thẩm phán có quyền áp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện pháp ngăn chặn, vấn đề này do
12. Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 1981, tr.84
Chánh án, Phó Chánh án quyết định. Căn cứ vào kết quả nghiên cứu hồ sơ nếu thấy đủ căn cứ để xét xử Thẩm phán ra quyết định đưa vụ án ra xét xử và trên cơ sở đó Thẩm phán có quyền triệu tập những người cần xét hỏi đến phiên tòa (Điều 158). Theo Hiến pháp 1980 "Khi xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân độc lập và chỉ tuân theo pháp luật". BLTTHS đã ghi nhận lại nguyên tắc này tại Điều 17 và coi đây là một trong những nguyên tắc quan trọng nhất của hoạt động TTHS. Thẩm phán và Hội thẩm độc lập trong phán quyết của mình không bị phụ thuộc bởi bất kỳ sự can thiệp của cá nhân, tổ chức, cơ quan nhà nước vào việc xét xử vụ án kể cả cơ quan cấp trên của mình.
HĐXX sơ thẩm gồm có một Thẩm phán và hai Hội thẩm nhân dân, trong trường hợp có tính chất nghiêm trọng, phức tạp thì HĐXX có thêm hai Thẩm phán và ba Hội thẩm. HĐXX phúc thẩm có ba Thẩm phán. Hội đồng giám đốc thẩm Tòa hình sự TANDTC hoặc Tòa quân sự trung ương gồm có ba Thẩm phán, nếu Ủy ban thẩm phán hoặc Hội đồng thẩm phán giám đốc thì HĐXX phải chiếm hai phần ba tổng số thành viên của ủy ban thẩm phán hoặc Hội đồng thẩm phán. Thẩm phán ở Tòa án cấp huyện và Tòa án quân sự khu vực có thẩm quyền xét xử những tội phạm hình sự có hình phạt từ 07 năm trở xuống trừ một số loại tội được quy định tại điểm a, b khoản 1 Điều 145 của Bộ luật Hình sự. Tòa án cấp tỉnh và Tòa án quân sự cấp quân khu xét xử sơ thẩm những VAHS về những tội phạm không thuộc thẩm quyền của Tòa án cấp huyện và Tòa án quân sự khu vực hoặc những vụ án thuộc thẩm quyền cấp dưới mà Tòa án cấp tỉnh, Tòa án quân sự cấp quân khu lấy lên xử (Điều 145).
Ở Tòa án cấp tỉnh Thẩm phán có thẩm quyền xét xử theo trình tự sơ thẩm và trình tự phúc thẩm. HĐXX phúc thẩm có ba Thẩm phán. Ở TANDTC Thẩm phán có thẩm quyền xét xử theo cả ba trình tự sơ thẩm, phúc thẩm và xét lại bản án đã có hiệu lực pháp luật theo thủ tục giám đốc thẩm. Bộ luật này đã nhiều lần được sửa đổi: lần thứ nhất vào ngày 30/6/1990, lần hai ngày 22/12/1992. Bổ sung Điều 16a về thành phần HĐXX sơ thẩm đồng thời là chung thẩm gồm có ba Thẩm phán và hai Hội thẩm nhân dân. Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa điều khiển và giữ kỷ luật tại phiên tòa. Mặc dù vậy, qua hai lần sửa đổi, bổ sung BLTTHS 1988 vẫn chưa đáp ứng được tình hình mới nên đến ngày 21/12/1999 Quốc hội đã sửa đổi, bổ sung lần ba và có hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2000. Lần sửa đổi này đã bỏ Điều 16a về thành phần Hội đồng thẩm phán sơ thẩm đồng thời là chung thẩm. Từ năm 1960 đến năm 1992, Nhà nước ta thực hiện chế độ bầu cử đối với Thẩm phán nhân dân,
điều này đã góp phần vào việc mở rộng nền dân chủ nhân dân. Tuy nhiên, do điều kiện kinh tế, xã hội và trình độ ý thức pháp luật còn thấp, việc thực hiện chế độ bầu cử khó tránh khỏi những nhược điểm, hạn chế. Vì vậy, chất lượng xét xử không mang kết quả cao, hoạt động xét xử mang nặng tính chất chủ nghĩa kinh nghiệm.
Chế độ bầu cử Thẩm phán còn mang cơ chế cục bộ "khép kín". Hiến pháp 1992 đã ra đời thay thế Hiến pháp 1980, để cụ thể hoá những quy định của Hiến pháp năm 1992 về tổ chức và hoạt động của Toà án nhân dân, ngày 6/10/1992 Quốc hội nước Cộng hoà XHCN Việt Nam khoá IX, kỳ họp thứ nhất đã thông qua Luật tổ chức Toà án nhân dân 1992. Đồng thời ngày 19/4/1993 Uỷ ban thường vụ Quốc hội đã thông qua Pháp lệnh tổ chức Toà án quân sự và ngày 14/5/1993 Uỷ ban thường vụ Quốc hội đã thông qua Pháp lệnh về Thẩm phán và Hội thẩm Toà án nhân dân. Lần đầu tiên trong lịch sử lập pháp của nước nhà, cơ quan nhà nước có thẩm quyền đã ban hành một văn bản pháp luật riêng biệt về Thẩm phán và Hội thẩm Toà án nhân dân. Trong Pháp lệnh này đã quy định cụ thể tiêu chuẩn của Thẩm phán, Hội thẩm Toà án ở mỗi cấp; nhiệm vụ, quyền hạn của Thẩm phán, Hội thẩm Toà án. Sau rất nhiều năm, chế độ bổ nhiệm Thẩm phán được khôi phục lại.
Ngày 25/12/2001 Quốc hội ra Nghị quyết số 51/2001 về việc sửa đổi bổ sung một số điều của Hiến pháp 1992 và thông qua Luật Tổ chức TAND năm 2002 thay thế Luật Tổ chức TAND năm 1992, Pháp lệnh Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân năm 2002 thay pháp lệnh, Pháp lệnh Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân năm 1993. Luật Tổ chức TAND năm 2002 ra đời là một bước cải cách tư pháp lớn đối với ngành TAND. So với Luật tổ chức TAND năm 1992, trong Luật Tổ chức TAND năm 2002 đã quy định bổ sung về sự giám sát của nhân dân đối với Thẩm phán; quy định về mối quan hệ giữa Thẩm phán với các cơ quan, tổ chức và công dân. Khi thực hiện quyền hạn và nhiệm vụ của mình, Thẩm phán có quyền liên hệ với cơ quan nhà nước, Uỷ ban Mặt trận, các tổ chức xã hội khác, tổ chức kinh tế, đơn vị vũ trang nhân dân và công dân. Giai đoạn này các văn bản pháp luật TTHS đã được pháp điển hóa có hệ thống tạo hành lang pháp lý cho các hoạt động tố tụng cũng như thực hiện quyền và nghĩa vụ của Thẩm phán trong việc thực hiện chức năng của mình.
Nhiệm vụ và quyền hạn của Thẩm phán trong BLTTHS năm 2003
Đội ngũ Thẩm phán hay gọi là cộng đồng Thẩm phán được gọi là toàn bộ cán bộ công chức nhà nước giữ chức vụ Thẩm phán có thể phân ra hai nhóm Thẩm
phán: Nhóm thứ nhất Thẩm phán làm chức năng quản lý giữ chức vụ Chánh án, Phó Chánh án TAND các cấp; nhóm thứ hai Thẩm phán chuyên hành nghề xét xử các VAHS. Tại Điều 38 BLTTHS quy định rất rõ về nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm của Thẩm phán giữ chức vụ quản lý Chánh án, Phó Chánh án Tòa án như sau: Tổ chức công tác xét xử của Tòa án; quyết định phân công Phó Chánh án Tòa án, Thẩm phán, Hội thẩm giải quyết, xét xử VAHS; quyết định phân công Thư ký Tòa án tiến hành tố tụng đối với VAHS; quyết định thay đổi Thẩm phán, Hội thẩm, Thư ký Tòa án trước khi mở phiên tòa; kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm các bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án theo quy định của Bộ luật này; ra quyết định thi hành án hình sự; quyết định hoãn chấp hành hình phạt tù; quyết định tạm đình chỉ chấp hành hình phạt tù; quyết định xóa án tích, giải quyết khiếu nại, tố cáo thuộc thẩm quyền của Tòa án. Khi thực hiện nhiệm vụ Chánh án, Phó Chánh án Tòa án phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về những hành vi và quyết định của mình.
Quyền hạn và trách nhiệm của Thẩm phán với tư cách là Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa được phân công giải quyết vụ án. Xét xử là giai đoạn trung tâm của việc giải quyết VAHS, thể hiện sức mạnh quyền lực của Nhà nước. Thẩm phán là người trực tiếp thể hiện sức mạnh của quyền lực đó. Để làm được điều đó, pháp luật đã trao cho họ địa vị pháp lý có tính riêng biệt. Cụ thể:
Sau khi được phân công giải quyết vụ án, Thẩm phán phải có trách nhiệm nghiên cứu hồ sơ trước khi mở phiên tòa. Đối với VAHS sơ thẩm thì Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa và Hội thẩm nhân dân đều phải có trách nhiệm nghiên cứu hồ sơ.
Với VAHS phúc thẩm thì Thẩm phán Chủ tọa phiên tòa và các Thẩm phán trong HĐXX đều có trách nhiệm nghiên cứu hồ sơ vụ án. Bất kể Thẩm phán ở Tòa án cấp nào đều có quyền và trách nhiệm tham gia xét xử các VAHS thuộc thẩm quyền của Tòa án nơi mình công tác, Tòa án nơi mình được biệt phái đến công tác có thời hạn, khi được phân công giải quyết. Đây là quyền đồng thời cũng là nghĩa vụ của Thẩm phán.
Trong quá trình nghiên cứu hồ sơ, Thẩm phán có quyền quyết định áp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện pháp ngăn chặn theo quy định của Bộ luật này; quyết định đình chỉ hoặc tạm đình chỉ vụ án khi có căn cứ tại Điều 160 BLTTHS (đối với tạm đình chỉ vụ án), khi có một trong các căn cứ tại khoản 2 Điều 105; các điểm 3, 4, 5, 6 và 7 Điều 107 BLTTHS hoặc khi Viện kiểm sát rút toàn bộ quyết định truy tố trước khi mở phiên tòa.