CHƯƠNG II. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK
I. Giới thiệu chung về công ty chứng khoán Habubank
4. Kết quả hoạt động kinh doanh chung của HBBS năm 2006 1. Hoạt động môi giới
4.1.1. Kết quả mua bán của khách hàng 4.1.1.1. Người đầu tư trong nước
Bảng 1: Số lượng tài khoản giao dịch của NĐT trong nước năm 2006 Địa điểm
Tổng số tài khoản mở giao dịch chứng khoán
Cá nhân Tổ chức
Trụ sở chính 2450 15
Tổng 2450 15
Nguồn: HBBS 4.1.1.2. Người đầu tư nước ngoài
Bảng 2: Số lượng tài khoản NĐT nước ngoài năm 2006 Địa điểm
Tổng số tài khoản mở giao dịch chứng khoán
Cá nhân Tổ chức
Trụ sở chính 5 2
Tổng 5 2
Nguồn: HBBS 4.1.2. Tình hình thực hiện hoạt động môi giới
4.1.2.1 Đối với người đầu tư trong nước - Cổ phiếu
Bảng 3: Tình hình hoạt động môi giới cổ phiếu cho NĐT trong nước
Địa điểm
Hình thức giao dịch
Tổng mua cả năm Tổng bán cả năm Tổng mua Quý IV Tổng bán Quý IV Khối lượng
(cổ phiếu) Giá trị (nghìn đồng)
Khối lượng (cổ phiếu)
Giá trị (nghìn đồng)
Khối lượng (cổ phiếu)
Giá trị (nghìn đồng)
Khối lượng (cổ phiếu)
Giá trị (nghìn đồng)
Trụ sở chính
K. lệnh 8,560,000 832,589,542 6,068,760 508,056,790 3,026,150 350,152,230 3,614,240 420,262,000
Thỏa thuận 3,605,900 398,069,566 2,980,000 368,096,210 1,250,000 140,521,120 1,520,000 130,098,757
Tổng 12,165,900 1,230,659,108 9,048,760 876,153,000 4,286,150 490,673,350 5,134,240 550,360,757
Tổng số 12,165,900 1,230,659,108 9,048,760 876,153,000 4,286,150 490,673,350 5,134,240 550,360,757
Nguồn: HBBS
- Trái phiếu
Bảng 4: Tình hình hoạt động môi giới trái phiếu cho NĐT trong nước năm 2006
Địa điểm
Hình thức giao dịch
Khối lượng (trái phiếu)
Giá trị (Nghìnđồng)
Khối lượng (trái phiếu)
Giá trị (nghìn đồng)
Khối lượng (trái phiếu )
Giá trị (nghìn đồng)
Khối lượng (trái phiếu)
Giá trị (nghìn đồng)
Trụ sở chính
Thoả
thuận 1,122,230 150,256,950 20,590 2,500,650 506,980 59,005,596 18,900 20,498,000 Tổng số 1,122,230 150,256,950 20,590 2,500,650 506,980 59,005,596 18,900 20,498,000
Nguồn: HBBS 4.1.2.2. Đối với người đầu tư nước ngoài
- Cổ phiếu
Bảng 5: Tình hình hoạt động môi giới cổ phiếu cho NĐT nước ngoài năm 2006
Địa điểm
Hình thức giao dịch
Tổng mua cả năm Tổng bán cả năm Tổng mua Quý IV Tổng bán Quý IV Khối lượng
(trái phiếu)
Giá trị (nghìn đồng)
Khối lượng (trái phiếu)
Giá trị (nghìn đồng)
Khối lượng (trái phiếu)
Giá trị (nghìnđồng)
Khố ilượng (trái phiếu)
Giá trị (nghìn đồng) Trụ
sở chính
K. lệnh 1,800,500 130,500,980 500,600 41,056,000 445,000 37,560,900 105,560 13,506,530 Thỏa
thuận 2,202,000 234,005,963 105,000 12,505,000 800,560 92,056,000 30,900 35,300,598 Tổng 4,002,500 364,506,943 605,600 53,561,000 1,245,560 129,616,900 136,460 48,807,128 Tổng số 4,002,500 364,506,943 605,600 53,561,000 1,245,560 129,616,900 136,460 48,807,128
- Trái phiếu
Bảng 6: Tình hình hoạt động môi giới trái phiếu của NĐT nước ngoài năm 2006
Địa điểm
Hình thức giao dịch
Tổng mua cả năm Tổng bán cả năm Tổng mua Quý IV Tổng bán Quý IV Khối lượng
(trái phiếu)
Giá trị (nghìn đồng)
Khối lượng (trái phiếu)
Giá trị (nghìn đồng)
Khối lượng (trái phiếu)
Giá trị (nghìn đồng)
Khối lượng (trái phiếu)
Giá trị (nghìn đồng)
Trụ sở chính
Thỏa
thuận 120,000 12,745,000 20,000 3,500,000 45,600 5,060,000 10,000 1,200,000 Tổng số 120,000 12,745,000 20,000 3,500,000 45,600 5,060,000 10,000 1,200,000
Nguồn: HBBS 4.1.3 Tổng phí môi giới thu được
Phí môi giới thực thu của:
- Cổ phiếu: 51,048,648 đồng
- Chứng chỉ quỹ: 6,869,649,000 đồng - Trái phiếu: 5,860,000,000 đồng Phí môi giới chờ thu của:
- Cổ phiếu: 7,890,000,000 đồng - Trái phiếu: 2,530,000,000 đồng
Sở dĩ ở đây có phí chờ thu là do HBBS chưa thu 4.1.4. Tổng tiền gửi giao dịch chứng khoán
- Cá nhân đầu tư: 38,521,808,200 đồng - Tổ chức đầu tư: 51,320,100,000,000 đồng 4.1.5. Tình hình sửa lỗi giao dịch
- Thời gian mắc lỗi: 6
- Loại lỗi: nhập sai số tài khoản và chứng khoán giao dịch tại Công Ty.
- Tình hình khắc phục: đã khắc phục.
4.2. Hoạt động tự doanh
Sẽ đề cập cụ thể ở phần thực trạng hoạt động tự doanh của HBBS 4.3. Hoạt động tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
– Tổng số hợp đồng tư vấn đầu tư trực tiếp ký trong năm: 50 hợp đồng
– Tên tổ chức được tư vấn niêm yết chứng khoán: công ty cổ phần vinashin,công ty TNHH Đam San,công ty TNHH Đô Thành,bà Nguyễn Thị Hiền Ba Đình –HN,ông Vũ Hà Kim Liên-HN,…và một số cá nhân tổ chức khác 4.4. Nhận xét chung về kết quả kinh doanh năm 2006 của HBBS
Nhìn chung HBBS là một công ty chứng khoán thành lập khá muộn tuy nhiên thời gian đó cũng đã là đủ để công ty tạo dựng uy tín cũng như khẳng định được sự thành công rất nhiều của mình trong thời kì mới này. Do mới thành lập đội ngũ nhân viên còn non trẻ, chưa tạo được sức cạnh tranh về một số nghiệp vụ như Bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư… với các công ty đã có thâm niên lâu năm cũng như có nhiều kinh nghiệm về các nghiệp vụ đó đã làm cho doanh thu của công ty chưa được cao so với các công ty đã có thâm niên lâu năm như các công ty chứng khoán BVSC, ICBS, BSC, VCBS…. Tuy nhiên trong thời gian tới thì công ty đã có những định hướng phát triển cũng như tuyển dụng nguồn nhân lực chất lượng cao, đã qua các trường lớp đào tạo về chứng khoán cũng như đội ngũ học tập từ nước ngoài trở về thì tôi nghĩ công ty sẽ thực sự trở thành một trong những công ty chứng khoán mạnh của cả nước.
Nói về hoạt động môi giới của công ty thì đã có những bước phát triển vượt bậc. Hồi đầu năm số lượng nhà đầu tư mới chỉ có vài trăm người, tổ chức cũng chỉ có một vài tổ chức quen biết nhưng đến nay mới chưa được một năm công ty đã có tới gần 2500 nhà đầu tư và 50 tổ chức, ngoài ra công ty cũng đã tiếp nhận nhiều nhà đầu tư cá nhân, tổ chức nước ngoài đến lập tài khoản và đầu tư tại công ty điều đó đã nói lên sự trưởng thành của đội ngũ môi giới trẻ của công ty. Đội ngũ môi giới cũng đã tạo sự thân quen, thân thiết với khách hàng, đưa ra những lời cảnh báo khi cần thiết và đã được khách hàng tin tưởng, những mâu thuẫn giữa khách hàng với môi giới ít khi xảy ra đã làm cho hình ảnh của công ty thật sự có tiếng trong giới đầu tư chứng khoán.
Nói về hoạt động tư vấn đầu tư cũng đã thu được những bước tiến đáng kể đã tư vấn, bán bản quyền phân tích cho nhiều công ty, cũng như những cá nhân cần sự tư vấn trước khi đầu tư, tuy đội ngũ còn trẻ song họ nắm rất vững những kiến thức cơ bản và phân tích chuyên sâu đã đưa ra những sản phẩm tốt cho công ty.
Nói về hoạt động tự doanh của công ty thì cũng đã thu được những thắng lợi nhất định, với sự nhận định đánh giá tình hình cũng như sự phân tích tâm lý thị trường, phân tích công ty sâu sắc đã mang lại những khoản lợi nhuận không nhỏ cho công ty. Tuy nhiên hoạt động tự doanh của công ty thì chủ yếu lại là đầu tư cổ phiếu Niêm yết, chưa chú trọng nhiều đến cổ phiếu OTC và Trái phiếu nên hoạt động tự doanh của công ty đã có những rủi ro nhất định, vì vậy để định hướng cho sự phát triển lâu dài và ổn định của công ty thì công ty cần có tỷ lệ đầu tư vào cổ phiếu Niêm yết cũng như OTC và Trái phiếu phải phù hợp…
II. Thực trạng hoạt động tự doanh tại HBBS