III. Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán
2. Chức năng, nguyên tắc hoạt động, nhiệm vụ và quyền hạn của Công ty chứng khoán Habubank (HBBS)
chứng khoán Habubank (HBBS)
2.1. Chức năng của HBBS
HBBS cũng như chức năng của một CTCK thông thường có ba chức năng chủ yếu là:
Tạo ra cơ chế huy động vốn bằng cách nối những người có tiền (nhà đầu tư) với những người muốn huy động vốn (người phát hành chứng khoán như các công ty cổ phần, Chính phủ..).
Cung cấp một cơ chế giá cả cho giá trị của các khoản đầu tư.
Cung cấp cơ chế chuyển ra tiền mặt cho các nhà đầu tư, tức là cung cấp một cơ chế chuyển chứng khoán ra tiền mặt một cách nhanh nhất và ngược lại.
2.2. Nguyên tắc hoạt động của HBBS
Giao dịch trung thực và công bằng vì lợi ích của khách hàng trên cơ sở kết hợp hài hoà giữa lợi ích của công ty và lợi ích của khách hàng kinh doanh có kỹ năng tận tụy và có tinh thần trách nhiệm.
Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công ty. Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khoán với khách hàng
Tổ chức và thực hiện công tác thanh tra kiểm soát nội bộ để đảm bảo hoạt động của công ty và nhân viên của công ty phù hợp với các quy định của pháp luật.
Không tiến hành các hoạt động có thể làm cho khách hàng và công chúng hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán hoặc các hoạt động khác gây thiệt hại cho khách hàng
2.3. Nhiệm vụ và quyền hạn của HBBS
Có quyền chủ động tiến hành hoạt động kinh doanh và chịu trách nhiệm về các khoản nợ, cam kết của mình trong phạm vi số vốn và tài sản được Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội giao cho công ty quản lý và sử dụng.
Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về mua bán chứng khoán, quản lý doanh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành, thực hiện các nghĩa vụ lưu kí chứng khoán.
Phải thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng.
Quản lý tái sản chứng khoán của khách hàng tách biệt với tài sản chứng khoán của công ty.
Chỉ nhận lệnh của khách hàng tại trụ sở chính và các chi nhánh có đăng ký. Bảo mật thông tin cho khách hàng.
Thu phí cung cấp dịch vụ, mức phí do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quy định sau khi thoả thuận với bộ tài chính.
Thực hiện chế độ kế toán, tài chính theo quy định của pháp luật.
Trong khuôn khổ biên chế được Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội cho phép, công ty được quền tuyển chọn bố trí sử dụng hoặc cho thôi việc đối với cán bộ, nhân viên công tác trong bộ máy quản lý và kinh doanh của công ty.
Công ty có trách nhiệm chăm lo phát triển nguồn nhân lực để đảm bảo thực hiện chiến lược phát triển và nhiệm vụ kinh doanh của công ty.