ch−a cao nên phần lớn các nhân viên cơng ty chứng khốn ch−a có nhiều kinh nghiệm thực tế. Việc đào tạo cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khốn cịn nhiều hạn chế về giảng viên và giáo trình giảng dạy, ch−a có ch−ơng trình riêng cho từng vị trí chun mơn.
2.3. Thực trạng thanh tra, giám sát hoạt động của các cơng ty chứng khốn khoán
Các hoạt động kinh doanh chứng khốn của cơng ty chứng khốn ảnh h−ởng nhiều tới lợi ích của các nhà đầu t−. Các công ty chứng khốn có thể có những hành vi vi phạm nguyên tắc hoạt động của TTCK, ảnh h−ởng tới lợi ích và quyền lợi của các nhà đầu t− chứng khoán.
Mặt khác, với số l−ợng cơng ty chứng khốn ngày càng nhiều, phạm vi hoạt động của các công ty chứng khốn ngày càng tăng, tính chất hoạt động của các cơng ty chứng khốn ngày càng mở rộng và đa dạng, tính cạnh tranh giữa các cơng ty chứng khốn ngày càng gay gắt tất yếu khiến các cơng ty
chứng khoán dễ gặp nhiều rủi ro trong hoạt động kinh doanh chứng khốn của mình, có thể dẫn đến phá sản.
Chính vì vậy, việc thanh tra, giám sát các cơng ty chứng khốn là một yêu cầu bắt buộc đặt ra đối với bất kỳ một TTCK nào, nhằm đảm bảo quyền lợi cho các nhà đầu t−, qua đó đảm bảo tính minh bạch, an tồn và ổn định của TTCK.
Tiêu chí giám sát TTCK tập trung đ−ợc chia thành 3 loại, đó là tiêu chí phát hiện giao dịch thao túng, tiêu chí phát hiện giao dịch nội gián và tiêu chí phát hiện việc tạo dựng hoặc truyền bá thông tin gây ảnh h−ởng đến TTCK. Việc giám sát giao dịch thời gian qua vẫn đ−ợc thực hiện tại Trung tâm Ggiao dịch chứng khoán TP.HCM trên cơ sở các biểu mẫu, báo cáo về giao dịch đ−ợc tổng hợp và phân tích. Khi phát hiện hành vi sai phạm, Trung tâm Giao dịch thu thập các thông tin cần thiết để chuyển lên UBCKNN để làm căn cứ ra quyết định thanh tra.
Việc giám sát đối với các cơng ty chứng khốn đ−ợc thực hiện với các nội dung: việc duy trì vốn khả dụng của cơng ty chứng khốn, chất l−ợng tài sản có, kết quả kinh doanh, vốn thực có, nghĩa vụ đối với ngân sách nhà n−ớc, kết quả quản lý, điều hành, các điều kiện quy định trong giấy phép hoạt động.