- Về giám sát hoạt động tự doanh của cơng ty chứng khốn thành viên cho thấy các cơng ty chứng khốn đã đảm bảo lệnh giao dịch của khách hàng đ−ợc −u tiên thực hiện tr−ớc lệnh tự doanh của cơng ty chứng khốn.
- Hầu hết các cơng ty chứng khốn thành viên thực hiện đúng quy định về nhập lệnh cho khách hàng, đảm bảo sự công bằng cho khách hàng khi tiến hành giao dịch: lệnh đ−ợc đặt tr−ớc đ−ợc nhập vào hệ thống giao dịch tr−ớc và theo đúng thứ tự −u tiên.
- Tuy nhiên, kết quả cho thấy trong thời gian qua, đã có 24 tr−ờng hợp nhà đầu t− vừa đặt lệnh mua, vừa đặt lệnh bán cổ phiếu trong cùng một phiên giao dịch, 262 nhà đầu t− mở cùng lúc nhiều tài khoản giao dịch, 6 tr−ờng hợp vi phạm công bố thông tin của tổ chức niêm yết, đình chỉ t− cách đại diện của một nhan viên cơng ty chứng khốn vì nhập lệnh khơng có thực vào hệ thống.
- Trung tâm giao dịch chứng khốn ch−a có hệ thống tự động giám sát, phát hiện và cảnh báo các lệnh không hợp lệ, các lệnh thao túng thị tr−ờng; Ch−a theo dõi sát sao các vi phạm thị tr−ờng về giao dịch nội gián, công bố thông tin, việc xử lý diễn ra chậm và cịn thiếu tính kiên quyết.
- Các thông tin về giá giao dịch và kết quả khớp lệnh đ−a ra chậm, th−ờng vào đầu giờ chiều, trong khi đôi lúc khách hàng yêu cầu ngay sai khi khớp lệnh; Các lệnh gửi từ cơng ty chứng khốn đến Trung tâm giao dịch ch−a đ−ợc tự động hoá, việc nhập bằng tay vào hệ thống của Trung tâm giao dịch dễ gây nhầm lẫn, sai sót và khơng đảm bảo đ−ợc tốc độ, do vậy, nhiều khi gây thiệt thòi cho các nhà đầu t−.
Ch−ơng III
Giải pháp hoàn thiện mối quan hệ giữa cơng ty chứng khốn và khách hànG