Việc đ−a ra các tiêu chuẩn để cấp phép hoạt động cho một cơng ty chứng khốn một cách chặt chẽ là một “đầu vào” hiệu quả do khẳng định các cơng ty đủ tiềm lực về tài chính, nhân sự, cơ sở vật chất,... để có thể hoạt động vì lợi ích của ng−ời đầu t−. Tuỳ theo điều kiện của mỗi n−ớc mà các điều kiện cấp phép cũng khác nhau về vốn pháp định theo hình thức nghiệp vụ kinh doanh đăng ký, loại cơng ty, thực trạng tài chính, kế hoạch kinh doanh, đội ngũ lãnh đạo và nhân viên. Đây coi nh− là cổng vào duy nhất để một tổ chức có thể tham gia thị tr−ờng chứng khốn, nên nó là phần rất quan trọng trong q trình quản lý các cơng ty chứng khốn.
- Tình hình tài chính: Các cơng ty chứng khốn hoạt động kinh doanh và cần vốn. Các công ty này cũng nắm giữ một số l−ợng vốn và tài sản lớn của khách hàng. Để đảm bảo lợi ích của các nhà đầu t−, một việc quan trọng là đ−a ra các quy định tài chính để đảm bảo cho các công ty chứng khốn khi giao dịch với khách hàng phải có tình hình tài chính tốt và có năng lực cung cấp đầy đủ dịch vụ cho khách hàng. Hầu hết các quốc gia phát triển đều sử dụng các quy chế về nguồn lực tài chính dựa trên hệ số rủi ro để đảm bảo tại mọi thời điểm, các cơng ty đều có thể sẵn sàng thanh toán các khoản nợ đến hạn và phòng ngừa các rủi ro thị tr−ờng và rủi ro tín dụng. Do vậy, các cơng ty chứng khốn có tiềm lực tài chính mạnh và đ−ợc kiểm sốt bằng các luật lệ chặt chẽ là điều kiện rất quan trọng để đảm bảo tính ổn định và minh bạch, an toàn của TTCK.
- Cấp phép hành nghề: Nhân viên hay các đại diện của công ty chứng khoán là những ng−ời trực tiếp giao dịch với khách hàng và ảnh h−ởng đến lợi ích của khách hàng. ở hầu hết các n−ớc, việc cấp phép cho các nhân viên cơng ty chứng khốn đ−ợc coi là một trong những ph−ơng thức quản lý trực tiếp hiệu quả của cơ quan quản lý. Hệ thống cấp giấy phép hành nghề phải đảm bảo rằng tất cả những ai tham gia kinh doanh đều phải “phù hợp” và đủ tiêu chuẩn. Họ phải chứng minh họ có nguồn lực phù hợp để đảm bảo việc tuân thủ pháp luật cũng nh− làm việc vì lợi ích của ng−ời đầu t−.