Cơ cấu tổ chức và quản lý của Sàn giao dịch chứng khoán Chicago bao gồm: Uỷ ban giám sát, Uỷ ban phân xử, Uỷ ban kiểm tra, Uỷ ban phụ trách thành viên và Uỷ ban phát triển sản phẩm. Các Uỷ ban này chịu sự điều hành trực tiếp của Chủ tịch Uỷ ban phụ trách lĩnh vực mà mình quản lý. Các Uỷ ban có trách nhiệm đảm bảo việc tuân thủ các luật lệ và nguyên tắc của sàn giao dịch.
Các chủ thể tham gia trên sàn giao dịch cũng bao gồm:
- Các nhà tạo lập thị trường: là một cá nhân hay người được uỷ nhiệm của một tổ chức mua một seat- một chỗ ngồi, vị trí giao dịch trên sàn. Để tồn tại, nhà tạo lập thị trường phải tạo ra lợi nhuận bằng cách mua vào ở một mức giá thấp và bán ra ở mức giá cao hơn. Nếu một cá nhân muốn trở thành một nhà tạo lập thị trường thì phải tiến hành thủ tục đăng ký , đạt yêu cầu qua kỳ thi sát hạch và
được Uỷ ban phụ trách thành viên xác nhận là nhà tạo lập thị trường.
- Các môi giới trên sàn giao dịch: Để trở thành nhà mơi giới trên sản, một cá nhân phải hồn tất thủ tục đăng ký, đạt yêu cầu qua kỳ thi sát hạch năng lực và được Uỷ ban phụ trách thành viên xác nhận là nhà môi giới. CBOE cũng có một số
35
nhà tạo lập thị trường được chỉ định, đó là những người được phép vừa là người tạo lập thị trường vừa là nhà môi giới.
- Nhân viên giữ sổ lệnh: đây là một dạng kinh doanh tại sàn giao dịch CBOE.
Nhân viên giữ sổ lệnh là một nhân viên của sàn giao dịch, có chức năng nhận và cập nhật các lệnh giới hạn (là lệnh quy định cụ thể mức giá tối đa có thể trả để
mua hoặc mức giá tối thiểu chấp nhận được để bán) của tất cả khách hàng. Nếu các điều kiện thay đổi đến mức có ít các mức giá tốt nhất, lúc này, bằng lệnh
giới hạn, nhân viên giữ sổ lệnh sẽ thực hiện giao dịch thay cho các nhà môi giới. Khi tiếp thu các lệnh giới hạn, các nhân viên giữ sổ lệnh sẽ thông báo giá mua thấp nhất và giá bán cao nhất đến các nhà tạo lập thị trường. Lệnh sẽ được thực hiện khi các điều kiện thay đổi đến mức có ít nhất một nhà tạo lập thị trường sẵn sàng chấp nhận những mức giá đó.
- Nhân viên giao dịch (Floor Officials): là các thành viên hoạt động trực thuộc các Uỷ ban giám sát, có trách nhiệm giám sát, hướng dẫn các hoạt động giao dịch đảm bảo đúng nguyên tắc và pháp luật. Có quyền xác nhận tư cách thành viên,
kiểm tra và thông báo đến Uỷ ban kiểm tra những giao dịch có dấu hiệu bất thường.
- Thư ký thành viên ( Member Clerks): Là những thư ký của các nhà tạo lập thị trường hay mơi giới trên sàn, họ có nhiệm vụ hỗ trợ và giúp đỡ việc nhận lệnh, kiểm tra và chuyển lệnh giao dịch trên sàn.