định của Bộ luật Hỡnh sự
Theo phõn tớch tại chương 1 của luận văn, cỏc căn cứ QĐHP được quy định tại Điều 45 của BLHS năm 1999 bao gồm 4 căn cứ sau đõy:
- Căn cứ vào cỏc quy định của BLHS;
- Căn cứ vào tớnh chất, mức độ nguy hiểm cho xó hội của hành vi; - Căn cứ vào nhõn thõn người phạm tội;
- Căn cứ vào cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS.
Đõy là cỏc căn cứ QĐHP trong trường hợp núi chung, được ỏp dụng trong mọi trường hợp QĐHP. Việc tuõn thủ cỏc căn cứ này là cần thiết thể cú thể đưa ra một mức hỡnh phạt đỳng người, đỳng tội, đỳng phỏp luật, phự hợp với tớnh chất, mức độ nguy hiểm cho xó hội của hành vi phạm tội của bị cỏo, đảm bảo được mục đớch cũng như hiệu quả của hỡnh phạt.
Thứ nhất, việc QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS cũng cần xuất phỏt
từ cỏc căn cứ QĐHP quy định tại Điều 45 của BLHS năm 1999. Theo đú, khi QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS cỏc Tũa ỏn phải căn cứ vào cỏc quy định của BLHS để xem xột bị cỏo cú được phộp ỏp dụng Điều 47 về QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS hay khụng. Khi một quy định của BLHS đó được dựng để định tội danh thỡ khụng thể được sử dụng lần nữa trong QĐHP. Chớnh vỡ vậy, khi QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS nhất thiết Tũa ỏn cần căn cứ vào nhưng quy định sau đõy của BLHS để đảm bảo ra tuyờn một hỡnh phạt đỳng đắn:
- Cỏc quy định cú tớnh định hướng chung cho việc QĐHP: Nguyờn tắc
xử lý (Điều 3); Mục đớch của hỡnh phạt (Điều 27); Cỏc hỡnh phạt (Điều 28); Những quy định về nội dung, phạm vi, điều kiện ỏp dụng của từng hỡnh phạt (từ Điều 29 đến Điều 40); Cỏc căn cứ QĐHP (Điều 45); Nguyờn tắc xử lý đối với người chưa thành niờn (Điều 69); Cỏc hỡnh phạt được ỏp dụng đối với người chưa thành niờn (Điều 71).
- Cỏc quy định cụ thể về QĐHP trong Phần chung của BLHS: Cỏc
tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS (Điều 46); QĐHP nhẹ hơn quy định của Bộ luật (Điều 47); Cỏc tỡnh tiết tăng nặng TNHS (Điều 48); Tỏi phạm, tỏi phạm nguy hiểm (Điều 49)…
Trong cỏc quy định trờn đõy, cú liờn quan trực tiếp đến QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS là cỏc quy định về cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ, tăng nặng TNHS; quy định về QĐHP nhẹ hơn quy định của Bộ luật. Theo đú, khi QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS cỏc Tũa ỏn nhất thiết phải căn cứ trực tiếp vào cỏc quy định này, và việc căn cứ này cần phải được ghi cụ thể trong phần quyết định của bản ỏn. Bởi vỡ, bị cỏo được ỏp dụng quy định về QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS để hưởng mức hỡnh phạt nhẹ hơn mức của khung hỡnh phạt mà bị cỏo bị xột xử thỡ cần cú từ hai tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS trở lờn, nếu cú cả tỡnh tiết giảm nhẹ và tăng nặng TNHS thỡ số tỡnh tiết giảm nhẹ
cần phải nhiều hơn số tỡnh tiết tăng nặng từ hai tỡnh tiết trở lờn. Và Tũa ỏn cần căn cứ vào Điều 47 BLHS để cú thể xem giới hạn của việc xem xột giảm nhẹ cho bị cỏo là như thế nào. Theo quy định của Điều 47 BLHS năm 1999 thỡ hỡnh phạt được giảm nhẹ phải nằm trong khung hỡnh phạt nhẹ hơn liền kề hoặc chuyển sang hỡnh phạt khỏc thuộc loại nhẹ hơn.
Ngoài ra, khi QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS cỏc Tũa ỏn cũn cần căn cứ vào Phần cỏc tội phạm để quyết định một hỡnh phạt với bị cỏo. Một điều cần chỳ ý khi Tũa ỏn căn cứ vào cỏc quy định của Phần cỏc tội phạm để QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS đú là đối với cỏc điều luật cú nhiều khung hỡnh phạt khỏc nhau thỡ cần xỏc định khung hỡnh phạt liền kề nhẹ hơn khung hỡnh phạt bị cỏo bị truy tố. Đồng thời cần xỏc định cỏc điều luật mà chỉ cú một khung hỡnh phạt thỡ cũng cần chỳ ý khi ỏp dụng Điều 47 về QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS.
BLHS hiện hành cú 267 điều thuộc Phần cỏc tội phạm. Trong đú cú
263 điều quy định về tội phạm và hỡnh phạt, cũn 4 điều: Điều 92 quy định về hỡnh phạt bổ sung của cỏc tội xõm phạm an ninh quốc gia; Điều 277 quy định về khỏi niệm tội phạm chức vụ; Điều 292 quy định về khỏi niệm cỏc tội xõm phạm hoạt động tư phỏp; Điều 315 quy định về người phải chịu TNHS về cỏc tội xõm phạm nghĩa vụ trỏch nhiệm của quõn nhõn. Trong 263 điều luật quy định về tội phạm và hỡnh phạt trong Phần cỏc tội phạm thỡ hầu hết cú nhiều
khung hỡnh phạt và được sắp xếp theo một trật tự nhất định từ nhẹ đến nặng
như sau: khung 1 là khung hỡnh phạt cơ bản; khung 2; khung 3; khung 4… Tuy nhiờn, cũng cần chỳ ý là cú một số điều luật mà chỉ cú một khung hỡnh phạt, tại phần cỏc tội phạm cú 16 điều thuộc Phần cỏc tội phạm chỉ cú một khung hỡnh phạt, đú là cỏc điều 94, 146, 150, 151, 152, 265, 269, 274, 276, 304, 308 340, 341, 342, 343, 344. Như vậy, khi bị cỏo bị truy tố theo cỏc điều luật này mà cú đủ điều kiện để ỏp dụng việc QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS thỡ Tũa ỏn cú thể xem xột QĐHP một hỡnh phạt dưới mức thấp nhất của khung hoặc chuyển sang hỡnh phạt khỏc thuộc loại nhẹ hơn với bị cỏo.
Thứ hai, việc QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS cũn cần căn cứ vào
tớnh chất, mức độ nguy hiểm cho xó hội của hành vi phạm tội. Đõy là một căn cứ QĐHP núi chung mà cần phải dựa vào khi QĐHP trong những trường hợp thụng thường. Trong trường hợp Tũa ỏn QĐHP nhẹ hơn quy định của Bộ luật đối với bị cỏo thỡ căn cứ này cũng cần được coi trọng, Điều 47 của BLHS năm 1999 chỉ nờu là "…Tũa ỏn cú thể..." điều đú đồng nghĩa với việc đõy là quy định mang tớnh chất tựy nghi, khi bị cỏo cú hai tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS trở lờn thỡ ỏp dụng. Tuy nhiờn, khụng phải bị cỏo cứ cú hai tỡnh tiết giảm nhẹ trở lờn là Tũa ỏn phải ỏp dụng Điều 47 để giảm nhẹ hỡnh phạt cho bị cỏo mà cần căn cứ vào tớnh chất, mức độ nguy hiểm cho xó hội của hành trong trường hợp hành vi phạm tội của bị cỏo đặc biệt nghiờm trọng, gõy hậu quả nguy hại cho xó hội đặc biệt lớn, cú tớnh chất xõm hại nghiờm trọng cho cỏc quan hệ xó hội thỡ cho dự bị cỏo đú cú hai tỡnh tiết giảm nhẹ trở lờn thỡ vẫn khụng được ỏp dụng Điều 47 để quyết định một hỡnh phạt dưới mức thấp nhất của khung hỡnh phạt.
Thứ ba, căn cứ vào nhõn thõn của người phạm tội. Khi QĐHP nhẹ hơn
quy định của BLHS đõy là một căn cứ tuy khụng trực tiếp tỏc động đến việc bị cỏo cú được ỏp dụng Điều 47 BLHS hay khụng nhưng nú cũng cú ý nghĩa hết sức quan trọng trong việc đưa ra một bản ỏn đỳng người, đỳng tội và đỳng phỏp luật, tương xứng với hành vi phạm tội của bị cỏo. Nhõn thõn người phạm tội trong một số trường hợp cụ thể cú tỏc động đến cỏc tỡnh tiết tăng nặng hoặc giảm nhẹ TNHS của bị cỏo trong một vụ ỏn cụ thể. Vớ dụ, người phạm tội lần đầu thuộc trường hợp ớt nghiờm trọng là tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS cú liờn quan đến nhõn thõn của người phạm tội hoặc tỡnh tiết phạm tội cú tớnh chất chuyờn nghiệp là tỡnh tiết tăng nặng TNHS cú liờn quan đến yếu tố nhõn thõn…
Thứ tư, khi QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS phải căn cứ vào cỏc
tỡnh tiết tăng nặng, giảm nhẹ TNHS. Đõy là cỏc tỡnh tiết cú liờn quan trực tiếp đến quỏ trỡnh Tũa ỏn ỏp dụng Điều 47 BLHS để quyết định một hỡnh phạt nhẹ
hơn quy định của Bộ luật đối với bị cỏo. Cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS và tăng nặng TNHS là hai nhúm tỡnh tiết về TNHS của người phạm tội nhưng lại cú giỏ trị phỏp lý trỏi ngược nhau. Trong cỏc nhúm tỡnh tiết trờn, thỡ cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS cú giỏ trị phỏp lý ảnh hưởng trực tiếp đến quỏ trỡnh QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS.
Nhúm cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS được quy định tại Điều 46 của BLHS năm 1999 khụng chỉ cú ý nghĩa là một căn cứ trong việc QĐHP thụng thường mà nú cũn là một cơ sở để Tũa ỏn ỏp dụng việc QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS với bị cỏo. Cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS được hiểu là tỡnh tiết được quy định trong Phần chung BLHS với tớnh chất là tỡnh tiết giảm nhẹ chung hoặc là tỡnh tiết được ghi nhận trong văn bản hướng dẫn ỏp dụng phỏp luật hay do Tũa ỏn tự xem xột, cõn nhắc và ghi rừ trong bản ỏn, đồng thời là một trong những căn cứ để Tũa ỏn cỏ thể húa TNHS và hỡnh phạt đối với người phạm tội theo hướng giảm nhẹ hơn trong phạm vi một khung hỡnh phạt [60]. Theo quan điểm của Tiến sĩ Trịnh Tiến Việt thỡ hiện nay cú ba nhúm tỡnh tiết giảm nhẹ cú thể được xem xột khi QĐHP, bao gồm những tỡnh tiết được quy định cụ thể trong phỏp luật hỡnh sự thực định (khoản 1 Điều 46 BLHS năm 1999); những tỡnh tiết được ghi nhận trong văn bản hướng dẫn ỏp dụng phỏp luật (Nghị quyết số 01/2000/NQ-HĐTP ngày 4/8/2000 của Hội đồng Thẩm phỏn TANDTC hướng dẫn ỏp dụng một số quy định về Phần chung của BLHS năm 1999); và, cỏc tỡnh tiết trong quỏ trỡnh xột xử, Tũa ỏn tự xem xột, cõn nhắc những tỡnh tiết khỏc là tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS và ghi rừ lý do trong bản ỏn. Tuy nhiờn, đối với nhúm tỡnh tiết này, chỳng được ỏp dụng chỉ trong những trường hợp cụ thể, với những người phạm tội cụ thể và trong vụ ỏn cụ thể mà Tũa ỏn đang xem xột [60]. Cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ này là căn cứ để QĐHP trong cỏc trường hợp chung. Cũn đối với trường hợp QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS thỡ Tũa ỏn chỉ cú thể căn cứ vào cỏc quy định tại khoản 1 Điều 46 về cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS để QĐHP nhẹ hơn quy định của Bộ luật đối với bị cỏo mà khụng được sử dụng cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS được
ghi nhận trong văn bản hướng dẫn thi hành của Hội đồng thẩm phỏn
TANDTC và cỏc tỡnh tiết mà Tũa ỏn tự xem xột trong trường hợp cụ thể để QĐHP nhẹ hơn quy định của Bộ luật với bị cỏo. Việc quy định này là tương đối chặt chẽ hơn so với quy định tại khoản 3 Điều 38 BLHS năm 1985, khi mà khoản 3 Điều 38 BLHS năm 1985 quy định này chỉ là nếu cú từ hai tỡnh tiết giảm nhẹ trở lờn, khụng phõn biệt tỡnh tiết đú được thể hiện tại khoản 1 Điều 38 hay khoản 2 Điều 38. Đồng thời theo Nghị quyết 01/89/HĐTP của
Hội đồng thẩm phỏn TANDTC thỡ cú thể xem xột cả cỏc tỡnh tiết khỏc để
QĐHP đối với bị cỏo, trong trường hợp xem xột QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS thỡ chỉ cần đỏp ứng điều kiện bị cỏo cú từ hai tỡnh tiết giảm nhẹ trở lờn và cú ớt nhất một tỡnh tiết giảm nhẹ quy định tại khoản 1 Điều 38 BLHS năm 1985 là được [38].
Cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS quy định tại Điều 46 BLHS năm 1999 được phõn loại theo ba tiờu chớ sau:
- Nhúm cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS cú giỏ trị làm giảm mức độ nguy
hiểm cho xó hội của hành vi phạm tội. Cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS được quy
định tại khoản 1 Điều 46 BLHS năm 1999 thuộc nhúm này bao gồm: Phạm
tội nhưng chưa gõy thiệt hại hoặc gõy thiệt hại khụng lớn; Phạm tội lần đầu và thuộc trường hợp ớt nghiờm trọng; Phạm tội trong trường hợp vượt quỏ giới hạn phũng vệ chớnh đỏng; Phạm tội trong trường hợp vượt quỏ yờu cầu của tỡnh thế cấp thiết; Phạm tội trong trường hợp bị kớch động về tinh thần do hành vi trỏi phỏp luật của người bị hại hoặc người khỏc gõy ra; Phạm tội vỡ hoàn cảnh đặc biệt khú khăn mà khụng phải do mỡnh tự gõy ra; Phạm tội vỡ bị người khỏc đe dọa, cưỡng bức. Cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS này cú giỏ trị làm giảm mức độ nguy hiểm cho xó hội của hành vi phạm tội vỡ chỳng làm cho cỏc dấu hiệu thuộc mặt khỏch quan, mặt chủ quan và chủ thể của tội phạm khụng đạt được một cỏch triệt để trong quỏ trỡnh tội phạm được thực hiện.
- Nhúm cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS phản ỏnh khả năng giỏo dục, cải
khoản 1 Điều 46 BLHS năm 1999 thuộc nhúm này bao gồm: Người phạm tội
đó ngăn chặn, làm giảm bớt tỏc hại của tội phạm; Người phạm tội tự nguyện sửa chữa, bồi thường thiệt hại, khắc phục hậu quả; Người phạm tội tự thỳ; Phạm tội do lạc hậu; Người phạm tội thành khẩn khai bỏo, ăn năn hối cải; Người phạm tội tớch cực giỳp đỡ cỏc cơ quan cú trỏch nhiệm phỏt hiện, điều tra tội phạm; Người phạm tội đó lập cụng chuộc tội; Người phạm tội là người cú thành tớch xuất sắc trong sản xuất, chiến đấu, học tập hoặc cụng tỏc. Đõy
là cỏc tỡnh tiết phản ỏnh thỏi độ, đặc điểm nhõn thõn tốt của người phạm tội trước và sau khi phạm tội, cũng như khả năng đỏp ứng tốt yờu cầu của cụng tỏc giỏo dục cải tạo họ.
- Nhúm cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS phản ỏnh hoàn cảnh đặc biệt của
người phạm tội đỏng được khoan hồng. Cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS được quy định tại khoản 1 Điều 46 BLHS năm 1999 thuộc nhúm này bao gồm:
Người phạm tội là phụ nữ cú thai; Người phạm tội là người già; Người phạm tội là người cú bệnh bị hạn chế khả năng nhận thức hoặc khả năng điều khiển hành vi của mỡnh. Cơ sở để xỏc định cỏc tỡnh tiết này cú giỏ trị giảm nhẹ TNHS cho người phạm tội là do những trường hợp này đều là đối tượng của chớnh sỏch nhõn đạo, chớnh sỏch ưu đói xó hội của Đảng và Nhà nước ta được cụ thể húa trong luật hỡnh sự Việt Nam. Việc giảm nhẹ TNHS cho người phạm tội trong cỏc trường hợp này cũn nhằm đảm bảo cho hỡnh phạt được tuyờn phự hợp với hoàn cảnh thực tế và khụng gõy ra những hậu quả tiờu cực cho xó hội.
Như vậy, Tũa ỏn chỉ cú thể sử dụng cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS thuộc ba nhúm trờn để làm căn cứ QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS. Và khi cõn nhắc cỏc tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS cần quỏn triệt cỏc yờu cầu cú tớnh nguyờn tắc sau đõy:
Một là, trong mỗi vụ ỏn hỡnh sự, trước tiờn cần xỏc định tỡnh tiết là yếu tố định tội, tỡnh tiết là yếu tố định khung hỡnh phạt trước rồi mới xỏc định
tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS. Những tỡnh tiết đó là yếu tố định tội, định khung hỡnh phạt thỡ khụng được coi là tỡnh tiết giảm nhẹ để QĐHP nữa [29]. Vớ dụ, tỡnh tiết vượt quỏ giới hạn phũng vệ chớnh đỏng là yếu tố định tội của hành vi giết người do vượt quỏ giới hạn phũng vệ chớnh đỏng (Điều 96 BLHS) thỡ khụng được sử dụng với tớnh chất là tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS theo điểm c khoản 1 Điều 46 BLHS nữa. Như vậy, trong trường hợp bị cỏo cú hai tỡnh tiết giảm nhẹ, nhưng cú một tỡnh tiết đó là tỡnh tiết định tội hoặc định khung thỡ khụng cũn được sử dụng là tỡnh tiết giảm nhẹ TNHS nữa. Vỡ vậy, bị cỏo chưa đủ điều kiện để được ỏp dụng việc QĐHP nhẹ hơn quy định của BLHS.
Hai là, trong mỗi vụ ỏn hỡnh sự thường cú cả tỡnh tiết giảm nhẹ và tăng
nặng TNHS với những giỏ trị phỏp lý khụng giống nhau. Điều này đũi hỏi Hội đồng xột xử phải trờn cơ sở toàn diện đỏnh giỏ cỏc tỡnh tiết trong mối liờn hệ thống nhất của toàn bộ vụ ỏn để xỏc định giỏ trị phỏp lý, ý nghĩa của cỏc tỡnh tiết