III: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK SECURITIES HIỆN NAY.
2. Chức năng, nguyên tắc hoạt động, nhiệm vụ và quyền hạn của Công ty chứng khoán Habubank (HBBS)
chứng khoán Habubank (HBBS)
HBBS cũng như chức năng của một CTCK thơng thường có ba chức năng chủ yếu là:
Tạo ra cơ chế huy động vốn bằng cách nối những người có tiền (nhà đầu tư) với những người muốn huy động vốn (người phát hành chứng khoán như các cơng ty cổ phần, Chính phủ..).
Cung cấp một cơ chế giá cả cho giá trị của các khoản đầu tư.
Cung cấp cơ chế chuyển ra tiền mặt cho các nhà đầu tư, tức là cung cấp một cơ chế chuyển chứng khoán ra tiền mặt một cách nhanh nhất và ngược lại.
2.2. Nguyên tắc hoạt động của HBBS
Giao dịch trung thực và cơng bằng vì lợi ích của khách hàng trên cơ sở kết hợp hài hồ giữa lợi ích của cơng ty và lợi ích của khách hàng kinh doanh có kỹ năng tận tụy và có tinh thần trách nhiệm.
Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của cơng ty.
Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khoán với khách hàng
Tổ chức và thực hiện cơng tác thanh tra kiểm sốt nội bộ để đảm bảo hoạt động của công ty và nhân viên của công ty phù hợp với các quy định của pháp luật. Khơng tiến hành các hoạt động có thể làm cho khách hàng và công chúng hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán hoặc các hoạt động khác gây thiệt hại cho khách hàng
2.3. Nhiệm vụ và quyền hạn của HBBS
Có quyền chủ động tiến hành hoạt động kinh doanh và chịu trách nhiệm về các khoản nợ, cam kết của mình trong phạm vi số vốn và tài sản được Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội giao cho công ty quản lý và sử dụng.
Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về mua bán chứng khoán, quản lý doanh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành, thực hiện các nghĩa vụ lưu kí chứng khốn.
Phải thu thập đầy đủ thơng tin về tình hình tài chính và mục tiêu đầu tư của khách hàng.
Quản lý tái sản chứng khoán của khách hàng tách biệt với tài sản chứng khốn của cơng ty.
Chỉ nhận lệnh của khách hàng tại trụ sở chính và các chi nhánh có đăng ký. Bảo mật thơng tin cho khách hàng.
Thu phí cung cấp dịch vụ, mức phí do Uỷ ban chứng khốn Nhà nước quy định sau khi thoả thuận với bộ tài chính.
Thực hiện chế độ kế tốn, tài chính theo quy định của pháp luật.
Trong khuôn khổ biên chế được Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội cho phép, công ty được quền tuyển chọn bố trí sử dụng hoặc cho thơi việc đối với cán bộ, nhân viên công tác trong bộ máy quản lý và kinh doanh của công ty.
Cơng ty có trách nhiệm chăm lo phát triển nguồn nhân lực để đảm bảo thực hiện chiến lược phát triển và nhiệm vụ kinh doanh của công ty.