C dơng và Dihi dơng lơng Diu 25 dơng
s6 ch&c danh khác cüa Ngân hang
1. Thành vién HDQT phãi cO dü các tiêu chuAn, diu kin sau day: a) Khong thuc di ftrcrng quy djnh t?i Khỗn 1 Diêu 41 Diàu i nay; b) CO dao dtc ngh nghip;
c) CO bang dai h9c trâ len;
d) Co It nht ba (03) nàm là ngu&i quãn l, nguäi diu hành cüa t chrc tin drng
hoc cO It nht nAm (05) nãm là ngt.r&i quãn l, ngtri diu hãnh cüa doanh nghip hoat dng
trong ngành tài chInh, ngân hang, k tốn, kim tốn hoc cüa doanh nghip khac CO v6n chi sâ hUu ti thiu bang mrc vn pháp djnh dM vài lo?i hInh t6 chrc tin dung ttrng tng hoc
Co it nht nãm (05) näm lam vic trirc tiEp ti các b phn nghip viii v ngân hang, tài chInh,
k tốn, kim tốn.
2. Thành viên BKS phài cO dü các tiêu chuAn, diu kin sau dày: a) Khơng thuc d6i ttrcmg quy djnh ti Khỗn 1 Diu 41 Diu l nay; b) Co do dCrc ngh nghip;
c) Co b&ng Dai h9c trà len v mt trong các ngành kinh t& quán trj kinh doanh, lut, k tốn, kiEm tốn; cO It nhAt ba (03) nAm lam vic trrc tip trong linh virc tài chInh, ngân hang, k tốn hoc kim tốn;
70 Diu 50 L41 Các TCTD 2010
37
d) Khơng phãi là Ngiräi cĩ lien quan cüa Ngtr&i quàn l Ngân hang;
d) Thãnh viên BKS chuyén trách phài Cu trá ti Vit Nam trong theci gian thrang nhim.
3. TGD phâi cĩ dU cac tiéu chun, diu kiin sau dày:
a) Khng thuQc di tuỗmg quy djnh ti Khn I Diu 41 Diu l nay; b) CO d?o düc ngh nghip;
c) Co bang Dal hỗc tr len v mt trong các nganh kinh t quãn trj kinh doanh, lut; d) Co It nhAt 05 näm là ngui diu hành cta th chüc tin dicing hoc cĩ It nht 05 nãm
là Tng giam dc (Giám dc), Phĩ T6ng giám dc (Phĩ giám dc) doanh nghiép CO vn chü
sâ hQu tM thiu bang mIrc v6n pháp djnh di vâi loai hInh t chrc tin dung ttrong Crng va cĩ
it nhAt 05 näm lam vic trirc tiEp trong linh vrc tài chinh, ngân hang, k tốn, kim tốn
hoc cO It nhAt 10 nàm lam vic rc tip trong linh vrc tài chInh, ngân hang, k tốn, kim tốn; d) Cu trá ti Vit Nam trong thri gian duang nhim.
4. Phĩ TOO, K tốn truơng, Giám dc chi nhánh, Giám dc Cong ty con và cac
ch(rc danh tuong throng phãi cO dü các tiéu chun, diu kin sau day:
a) KhOng thutc di tuỗrng quy djnh tai Khỗn 2 Diu 41 Diu l nay; dM vâi Phĩ TOO khơng thuc di tucrng quy djnh ti Khốn I Diu 41 Diu l nay;
b) Co bang Dai hỗc trõ len v mt trong các ngành kinh t& quan trl kinh doanh, luât hoc lTnh vtrc chuyên mon ma mInh sờ dam nhim; hoc c bang Di hỗc trr len ngồi các nganh, linh vrc neu trên va cĩ it nht ba (03) nAm lam vic trrc tip trong linh vi,rc tài chInh, ngân hang hoc linh vi,rc chuyên mon ma mInh së dam nhim.
c) Cu trá tai Viêt Nam trong thai gian throng nhim.
Diu 44. Tiêu chun, diu kin cüa thành viên HDQT dc 1p71
1. KhOng thuc d6i tucrng quy djnh ti Khỗn 1 Diêu 41 Diéu l nay; 2. CO dao dc ngh nghip;
3. Co bang dai hc trâ len;
4. CO it nht ba (03) nAm Ia ngtr&i quân l, ngu&i diu hành ccia M chtrc tin dung hoc cĩ it nhât näm (05) nAm là ngui quàn l?, ngithi diêu hành cCia doanh nghip hot dng
trong ngành tài chInh, ngân hang, k tốn, kiern toan hoc eCia doanh nghip khác CO von chü sà hthi tơi thiéu bAng mirc von pháp dnh dOi vài Ioai hinh to chirc tin ding tuong Cing
hoc cOlt nhât nAm (05) nAm lam vic trirc tiêp ti các b phân nghip vi,i ye tài chInh, ngân
hang, ké tốn, kiêm tốn.
5. Khong phài là ngtr&i dang lam vic cho chinh Ngân hang hoc Cong ty con cüa Ngân hang hoc dA lam vic cho Ngân hang hoc Cong ty con cüa Ngân hang trong ba (03) nAm lin k truâc do;
Khoan 2 Diu 50 Luât Các TCTD 2010
6. Khong phãi là ngtr&i htrmg hrcmg, thu lao thtr&ng xuyên cüa Ngân hang ngồi nhỹng khn phi cAp cỹa thnh viờn HDQT thiỗic humg theo quy djnh;
7. Khơng phái là ngu1i cO vq, chng, cha, mc, con, anh, chj, em 'ó vỗ, chng cỹa nhUng ngtxơi nay là C dơng Ion cüa Ngan hang, NguOi quàn l' hoc thành viên BKS c.ia Ngan hang hoc Cong ty con cüa Ngan hang;
8. KhOng trrc tip, gián tip so hUu hoc dai din sO hüu tx 1% Vn Diu l hoc vn c phn cĩ quy&n biu quyt trO len cUa Ngân hang; khOng cung vOi ngu&i cĩ lien quan sO hthi tr 5% Vn Diu l hoc vn c ph&n Co quyn biu quyt trO len cüa Ngan hang;
9. Khong phãi là Ngui quãn l, thành viên BKS cüa Ngan hang tai bAt k' thOi dim nào trong näm (05) näm lin k tnthc do.
Diu 45. Dtrcrng nhiCn mAt tu cách72
1. Cỏc trtrOng hỗp dtrang nhiờn mAt t.r each thành viên HDQT, thành viên BKS va TGD:
a) MAt nAng lirc hành vi dan sir, cht;
b) Vi pham quy djnh tai Diu 41 Diu l nay v nhOng truOng hỗp khong dirqc dam nhim ch(rc vu;
c) Là ngtrOi dai din phn v6n gop cüa mt t chc là c6 dOng cUa Ngân hang khi t chirc do bj chAm dirt tu cách pháp nhân;
d) KhOng can là ngui dai din phAn v6n gop theo üy quyn cüa c dOng là t chc; d) Bj tric xuAt khOi lânh th m.rĩc Cong hàa xA hi chü nghTa Vit Nam;
e) Khi Ngan hang bj thu hi GiAy phép thành Ip và hoat dng; g) Khi hỗrp dng thuờ TGD h6t hiu hjc.
2. HDQT phài CO van bàn báo cáo kern tài lieu chrng minh v vic các di tiicing
thrcing nhiên mAt tx cách theo quy djnh t?i Khỗn 1 Diu nay gCri NI-INN trong thơi han nãrn
(05) ngy lam vic, k tr ngy xỏc djnh thrỗic di tuqng trên throng nhiên mAt vs cách vâ
chju trách nhim v tInh chInh xác, trung thirc cüa báo cáo nay; thirc hin các thU tic bu, b6 nhim chCrc danh bj khuyt theo quy djnh cUa pháp lut.
3. Sau khi thrang nhiên mAt ti.r cách, thành viên HDQT, thành viên BKS, TGD cUa Ngan hang phài chju trách nhirn v các quyEt djnh cUa mInh trong thai gian duang nhim.
Diu 46. Bãi nhim, min nhim73
1. ChU tjch và thành vién HDQT, TrtrOng ban và thành viên BKS, TGD cUa Ngân hang bj bài nhim, min nhim trong các trlr&ng hp sau:
a) Bj han ch nang lrc hành vi dan sir;
72
Diu 35 Lust Các TCTD 2010
Diu 36 Lut Các TCTD 2010
39
b) Co dan xin tr chüc gi HDQT, BKS cüa Ngân hang;
c) Khơng tham gia các hot dng cUa HDQT, BKS trong sáu (06) tháng lien tic, trr tru&ng hcip bAt khâ kháng;
d) Khong bâo dam tiêu chun, diu kin quy djnh ti Di&u 43 Diu i nay;
d) Thành viên dOe Ip cüa HDQT khơng bào dam yêu cAu v tInh dOe lip; e) Các truxng hcip kháe theo quy djnh cCia Diu l và cCia pháp lut.
2. Sau khi bj min nhim, bãi nhim, Chü tich và thành viên HDQT, Trirâng ban và thành vién BKS, TGD eüa Ngân hang phài chju trách nhim v các quyEt djnh cüa minh
trong thai gian di.rcmg nhim.
3. Trong thai han mixèi (10) ngày lam vic, k tr ngày thơng qua quyt djnh min nhim, bAi nhim di vĩi các di tuvng theo quy djnh tai Khỗn 1 Diu nay, HDQT Ngan hang phài cĩ vAn bàn kern tâi liu lien quan báo cáo NHNN.
Diu 47. DInh chi, tam dInh chi74
1. NHNN cĩ quyn dinh chi, tm dInh chi vic thi,rc thi quy&n, nghTa vix cCa Chü tjch, cac thành viên HDQT, Trix&ng ban, các thành viên BKS, Ngu&i diu hành cCia Ngân hang vi pham quy ctjnh tai Diu 42 Diu l nay, quy djnh khác cüa pháp lut cĩ lien quan trong qua trInh thzc hin quyn, nghia v, thrgc giao; yêu cAu ca quan cĩ thAm quyn min nhim, bAu, b nhiêm ngtr&i thay thE hỗc chi dinh nguai thay thE nEu xét thAy cn thiEt.
2. Ban KiEm sốt dc bit cĩ quy&n dinh chi, t?m dinh chi vic thirc thi quyn, nghia vil cüa Chü tjch, thành viên HDQT, Tnr&ng ban, thành vién BKS, Nguđ di&u hành cüa Ngân hang trong trirmg hcrp Ngan hang bj dt vào tinh trang kiEm sốt dc bit nEu xét thAy cn thiEt.
3. Ngtri bj dInh chi, tam dinh chi vic thrc thi quyn, nghTa vii theo quy djnh tai Khỗn 1 và Khồn 2 Diu nay phâi cĩ trách nhim tham gia xcr l' các tin tai và vi phm cĩ lien quan dEn trách nhim cá nhân khi cO yêu cAu cüa NHNN, HDQT, BKS cüa Ngân hang hoc BKS dAc biêt.
Diu 48. Cong khai các kyi ich cĩ lien quan75
1. Thành viên HDQT, thành vien BKS, TGD, Phĩ TGD và các chcrc danh ttrong duang cüa Ngân hang phài cong khai vài Ngân hang các thơng tin sau dày:
a) Ten, dja chi trii sâ chInh, ngành, ngh kinh doanh, s va ngày cAp GiAy chng nhn dang k doanh nghip, nai dang k kinh doanh ccia doanh nghip, t chrc kinh tE ma mInh và ngui cĩ lien quan dthig ten s& hthi phAn v6n gop, c phAn hoe üy quyn, üy thác
cho cá nhân, t6 chrc khác dfrng ten tfi 5% V6n Diu l tr& len;
b) Ten, dja chi trV sâ chInh, nganh, ngh kinh doanh, s và ngày cAp GiAy chüng nhãn dang k doanh nghip, nai dAng k kinh doanh cüa doanh nghip ma mInh va Ngu&i
' Di&u 37 Lut Các TCTD 2010 " Diu 39 Lut Các TCTD 2010
cĩ lien quan dang là thành viên Hi ding quán trj, thành viên HOi dng thành 'ién, thành viên Ban kim sốt, Tng Giám dc (Giám doe).
2. Vic cong khai thơng tin quy djnh t?i Khỗn I Di&u nay và vic thay di thơng tin lien quan phói dtrỗrc th%rc hin bang vAn bn trong th&i hn bay (07) ngày lam vic, kE t& ngày phát sinh hoc cĩ thay di thơng tin.
3. Ngan hang phãi cong khai thơng tin quy djnh ti khồn 1 Di&u nay djnh k' hang nAm cho DHDCD cia Ngan hang và &rcic niêm yt, hru giO ti tri:1 sà chInh cüa Ngân hang.
4. Ngan hang phài thơng báo bang vAn bàn cho NHNN các thơng tin quy djnh ti Khồn 1 Diu nay trong th&i h?n bay (07) ngãy lam vic, k tir ngy Ngón hang nhn &rỗrc thơng tin cong khai theo quy djnh ti Khôn 2 Diu nay.
Diu 49. Quyn, nghia vi cüa NgtrOi quãn l, Nguoi diu hành76
I. Thi:rc hin quyn, nghTa vv theo quy djnh cüa pháp 1ut, Diu l, nghj quyEt, quyEt djnh cCia DHDCD.
2. Thtrc hin quyn, nghia vi:1 mt each trung thrc, can trQng, vi lỗri Ich ccia Ngõn hang, cc dong cCia Ngan hang.
3. Trung thành vài Ngãn hang; khơng sir dung thơng tin, bi quyt, ca hi kinh doanh cUa Ngân hang, lm di:ing dja vj, chirc vl:I và tài san cüa Ngân hang d thu lqi Ca nhân hoc d phvc vu lqi Ich cüa t chirc, cá nhân khác hoc lam tn hi tài Iqi Ich cüa Ngân hang, c dong cUa Ngan hang.
4. Bào dam km trU h sa cia Ngan hang d cung cAp dxgc các s 1iu phc vi cho hot ding quàn 1)2, diu hành, kim sốt mi hoat dt)ng eüa Ngân hang, ho?t dtng thanh tra, giám sat, kim tra cüa NI-INN.
5. Am hiEu v các loi rüi ro trong hoat dng ciia t chtrc tin ding;
6. Thơng báo kjp th&i, dAy dü, chInh xác cho Ngân hang vA quyn lỗii cila minh ti t chirc khác, giao djch vài t6 chüc, cá nhân khác cĩ th gay xung dt vài lcii Ich cüa Ngãn hang và chi duỗrc tham gia vo giao dich do khi duqc HDQT chAp thun.
7. Khong duỗrc to diu kiin d cá nhân minh hoc Ngtri cO lien quan cta minh vay v6n, sir dung các djch vi:1 ngân hang khác ciia Ngan hang vài nhüng diu kiin tiu dai, thun Igi han so vài quy djnh chung cüa Ngan hang.
8. Khơng dtrqe tang luang, thu lao hoc yêu c&u trã thixơiig khi Ngan hang bj I& 9. Các nghia vi khác theo quy dnh cüa Diu l và cüa pháp 1ut.
Diu 50. Th thfrc bAu thành viên HDQT, thành viên BKS77
1. Trtrõc khi tin hnh hỗp DHCD t6i thiu ba muoi (30) ngày, HDQT phài thơng báo cho các c dơng Co quyn dir hpp DHDCD v s6 Iuqng thnh vien di:r kiCn di.rỗic bõu, bO
76 Diu 38 Lut Các TCTD 2010
" Diem e) Khỗn 1 Diu 31 Luãt các TCTD, Diu 11 TF06/2O1OiTT-NHNN,
41
2
sung vào HDQT, BKS; trong do dir kin s6 hrqng thành viên HDQT dc 1p (tru&ng hqp chi.ra bu thành vién HDQT dc Ip hoc chtra dü s thành vién ti thiu theo quy djnh); dng th&i thơng báo các diu kiin, tiêu chuAn phài dáp áng di vOl các chirc danh duQc bâu d các c dơng d ctr ngtthi giü các chCrc danh nay theo quy djnh cüa pháp 1ut.