C dơng và Dihi dơng lơng Diu 25 dơng
5. Duc quyn yêu cu can b, nhân viên cua Ngân hang cung cAp s lieu va giã
trInh các hot dng kinh doanh d thc hin nhim vii dtrcic phãn cong.
6. Báo cáo Trumg BKS v các hot dng tâi chInh bAt thuơng và chlu trách nhim v dánh giá và kt Iun cüa mInh.
7. Tham dir các cuc h9p cüa BKS, tháo 1un và biu quyt v vn d thuc nhim vu, quyn hn cüa BKS, trfr nhUng vAn d cO xung dt Iỗii Ich vi thnh viờn do.
8. Các quy&n và nghia vii khác theo quy dlnh cCia Diu 1 và cUa pháp lut cĩ lien quan.
Diu 65. Quyn duỗrc cung cAp thơng tin cüa BKS'°°
1. Thng bỏo mọi hỗp, phiu lAy kin thnh viờn HDQT và các tài 1iu kern theo phái dtrqc gfri dn các thành vién BKS cing th&i dim và theo phirang thüc nhis d6i voi thành vién HDQT.
2. Các nghj quy& và biên ban h9p cüa DHDCD, HDQT phái dugc g&i dn cho cac thành viên BKS cüng th&i dim và theo phuing thtc nhu d6i vài c dOng, thành viên HDQT.
3. Báo cáo cüa TGD trinh HDQT hoc tài lieu khác do Ngan hang phát hành dirqc gui dn các thành viên BKS cüng th&i dim và theo phi.rcing thIrc nhu d61 vâi thành vien HDQT.
4. Thành viên BKS cĩ quyn tip cn các h sa, tài 1iu cüa Ngân hang hru giu tai tr1
sâ chInh, chi nhánh và dja dim khác; cĩ quyn dn các dja diAm lam vic cüa Nguơi quân
l và nhân viên cüa Ngan hang trong gi& lam vic.
Diu 47 Luât Các TCTD 2010
'°o Diu 166 LDN 2014
5. HDQT, thành viên HDQT, TGD, Ngi.rơi quàn l' khác phãi cung cap dy d, chInh xác va kjp th&i thơng tin, tài lieu v cong tác quàn l', diu hành và hoat dng kinh doanh cüa Ngân hang theo yêu c&u cüa thành viên BKS hoc BKS.
Diu 66. Tin lirong v quyn lỗri khỏc cüa thành viên BKS'°1
1. Thnh viờn BKS duỗic tr tin hwng hoc thu lao và &rqc hthng các quyn lqi khác theo quyët d!nh cUa f)HE)CD. DHDC quyêt djnh Lơng II1t1C hong, thu lao vã ngàn sách hoat dng hng näm cüa BKS.
2. Thnh viờn BKS dtrỗrc thanh tn chi phi an, &, cli 1i, chi phi sCr dung djch vu tu
vn dc 1p vi mỹc hỗp l. Tng mic thu lao v chi phi nay khơng vuqt qua tOng ngân sách hot dOng hang nãm cCia BKS dó dtrỗxc DHDCD chAp thun, trr trtr?Yng hcxp DHDCE) cĩ quyt djnh khác.
3. Tin h.rang va chi phi boat dng cüa BKS d.rqc tInh vào chi phi kinh doanh cCia Ngân hang theo quy djnh cüa pháp lut v thu thu nhp doanh nghip, pháp lut cĩ lien quan va phâi dugc 1p thành m1c riêng trong báo cáo tãi chInh hang nàm cüa Ngân hang.
Diu 67. Cuc hp cüa BKS'°2
1. BKS phâi hpp it nhAt hai (02) ian trong nóm, s hrỗmg thnh vién tham dir hp it nhAt là hai phan ba (2/3) tng s thành viên BKS. Bién bàn hp BKS dLrqc 1p chi tiêt Va rO rang. Thi.r k' và các thành viên BKS tham dir hp phài k ten vào các biên bàn cuc hop. Các biên bàn hop cta BKS phái di.rcic km gi nhm xác djnh trách nhiém cüa trng thành vien BKS.
2. BKS cĩ quyan yêu cau thành viên HDQT, TGD và dai dien cong ty kim tốn dơc 1p tham dij và trà lâi các vAn d ma các thành viên BKS quan tam.
Muc 6 Tng Giám dEc
Z .. 103
Dieu 68. Tong Giam doe
1. HDQT b nhim mt trong s các thành vién HDQT lam TGD hoc thuê TGD. 2. TGD là Ngi.rOi diu hành cao nhAt ccia Ngân hang, chju trách nhim tnrâc HDQT v vic thijc hin quyn, nghia vi cüa mInh.
3. Nhim k5' cüa TGD do HDQT quyt djnh nhi.rng khơng qua nãm (05) nãm. TOO
c th di.rỗic b nhim lai vài s nhim kS' khơng hn chE'04.
101 Dièu 167 LDN 2014 Dièu 167 LDN 2014 102 Dièu 23 ND 71/2017/ND-CP '° Diu 48 Lut các TCTD 2010 ?04 Khồn 2 Diu 157 LDN 2014 54
Diu 69. Nhim vij và quyn hn cüa TGD'°5
1. T chCrc thtrc hin nghj quy&, quyt djnh cüa DHDCD, HDQT.
2. Quyt djnh các vn d thuc thAm quyn lien quan dn ho?t dng kinh doanh hang ngày cüa Ngãn hang.
3. Thit lip, duy trI h thng kim sốt ni bt hoat dng cĩ hiu qua.
4. Lp và trinh HDQT thơng qua hoc d báo cáo cp cĩ thAm quyn thơng qua báo cáo tài chInh. Chju trách nhim v tInh chInh xác, trung thirc cCia báo cáo tài chinh, báo cáo thng ké, s 1iu quyt tốn và các thơng tin tài chInh khác.
5. Ban hành theo thm quyn quy ch, quy djnh nQi bc; quy trinh, thu Wc tác nghip d 4n hành h thng diu hành kinh doanh, h thng thơng tin báo cáo.
6. Báo cáo HDQT, BKS, DHDCD va ca quan nhà nuâc cĩ tham quyn v hot dng và kEt qua kinh doanh cüa Ngan hang.
7. Quyt dlnh áp ding bin pháp viiqt thm quyn cCia minh trong trung hỗip thiờn tal, djch hỗa, ha ho?n, slgr c v chu trỏch nhim v quyt djnh do và kjp thai báo CO
HDQT.
8. Kin nghj, d xut ca can t ch(rc và hoat dng cüa Ngân hang trInh HDQT hoc
DHDCD quyt djnh theo thm quyn; quyEt djnh thành 1p, quy djnh v chCrc nang, nhim vi cCia các dan vj giüp vic cüa TGD theo quy djnh cüa pháp lut và quy djnh nQi b cüa TPBank'°6
9. D nghj HDQT h9p bt th.r&ng theo quy djnh cüa Diu l và pháp 1ut cĩ lien quan.
10. B6 nhim, min nhim, bAi nhim các chrc danh quân l', diu hành cüa Ngan hang, trr các chtc danh thuc thAm quyan quyt djnh cüa DHDCD, HDQT.
11. K kt hqp dng nhân danh Ngan hang theo quy djnh cüa Diu l v quy djnh ni b cüa Ngân hang.
12. Kin nghj phuang an scr ding lqi nhun, xü 1 1 trong kinh doanh cüa Ngân
13. Tuyn dung lao dOng; quyt djnh hrong, thuOng cCia ngl.rai lao dQng theo thAm 14. Thrc hin giám sat cia quan l cp cao di vài các cá nhân, b phn ccia TPBank theo quy djnh cta pháp 1ut và quy djnh ne'i b ci:ia TPBank.'°7
15. Các quyn, nghTa v khác theo quy djnh t?i Diu 1 nay, quy djnh ni b ccia Ngan hang va cCia pháp 1ut.
Diu 49 Luât Các TCTD 2010
106
Khỗn 3 Diêu 9 TT13f2018Tr-NHNN
107 Khỗn 2 DiCu 3, Chuong 2 Thơng tis 13/2OISITT-NHNN
55
hang.
quyên.
Diu 70. Tin krong và lqi Ich khác cüa TGD'°8
1. Ngân hang cĩ quyn trá trá hscmg cho Tang Giám d6c theo kt qua và hiu qua kinh doanh.
2. TGD &rqc trâ lirong và tin thrơng. Tin krang cüa TOf) do HDQT quyt dnh. 3. Tin h.rang cüa TGD dtrqc tinh vào chi phi kinh doanh cüa Ngân hang theo quy djnh cia pháp lut v thus thu nhp doanh nghip và phâi dirc th hin thành miic riêng trong báo cáo tài chInh hAng nAm cüa Ngân hang, phãi báo cáo DHDCD ti cuOc hop ththng men.
MI?c 7
Kim tốn ni b, h thng kiém sốt ni b'°9 Diu 71. Kim tốn ni b 11°
1. Ngan hang phài thành 1p kim tốn nOi b chuyên trách thuc BKS thirc hin kim tốn ni b NgAn hang.
2. Kim tốn ni b thrc hin rà sốt, dánh giá dc lip, khách quan di vâi h thng kim sốt ni b; dỏnh giỏ dc 1p v tinh thIch hỗip va sir tuãn thu quy djnh, chmnh sách ni bơ, thu tuc, quy trinh dã duỗic thiờt lap trong Ngan hang, dua ra kiờn nghi nhóm nóng cao hiỗu qua cua cỏc hỗ thong, quy trinh, quy dnh, gop phan bao dam Ngan hang hoat dong an tồn, hiu qua, dung pháp lut.
3. KEt qua kim tốn nQi b phỏi &rỗxc bỏo cỏo kjp thai cho HDQT, BKS v gCri TGD cüa Ngán hang.
Diu 72. H thng kiém sốt nii b"
1. H thng kim sốt ni b là tp hqp cac co ch& chInh sách, quy trInh, quy djnh nOi bO, co cu t6 chic cüa Ngan hang thrqc xây drng phü hp vâi huĩng dn ciia NHNN và disqc t6 chtrc thrc hin nhAm bâo dam phơng ngra, phát hin, xcr l kp thai rüi ro và dat duqc yéu cAu d ra.
2. Ngân hang phai xây dirng he th6ng kim sốt ni b d bào dam các yêu cAu sau day:
a) Hiu qua và an toan trong hoat dng; bào v, quán l', sü dung an toan, hiu qua tâi san và các nguơn hrc;
b) H thong thơng tin tài chInh và thơng tin quãn I trung thirc, hqp l, dÀy dü và kp thai;
c) TuAn thu pháp lut và các quy ch& quy trInh, quy djnh ni b.
Diu 158 LDN 2014
'° Dim k) khỗn 1 Diu 31 Lust các TCTD 2010
110Diu41 LutCácTCTD 2010 '"Diu 40 Lut Các TCTD 2010 '"Diu 40 Lut Các TCTD 2010
3. Hot dng cüa h thng kim sốt ni b cüa Ngan hang phài dxgc kim tốn ni b, th chCrc kim tốn dc Ip dánh giá dnh ks'.
ChtrongIV
TA! CHiNH, KE TOAN, BAO CAO, LUU TRiY, THƠNG TIN yA BAO MIST, luEM TOAN oQc LJP
Diu 73. Ch d tài chinh, hch tốn, k tốn"2
1. Ch dt tài chInh cỹa Ngõn hang &rỗic thrc hin theo quy djnh cüa ChInh phü. 2. Ngân hang sCr ding ch d kE tốn theo quy djnh cCia B Tài chInh, NI-INN và cac quy djnh pháp 1ut cĩ lien quan.
3. Ngân hang 1p s sách k tốn bang ting Vit và kru gi0 h sa k tốn theo quy djnh cüa pháp lut v k tốn và pháp lut cĩ lien quan.