II Số lượng thành viên giao dịch
G GIÁM SÁT
GIÁM SÁT GIAO DỊCH
Với vai trò giám sát tuyến đầu, Sở GDCK Hà Nội đã triển khai công tác giám sát giao dịch bất thường và giám sát tuân thủ thường xuyên, liên tục và theo yêu cầu của UBCK. Kết quả giám sát không chỉ đảm bảo về chất lượng mà cịn đảm bảo tính kịp thời để làm cơ sở cho hoạt động giám sát toàn thị trường của UBCK. Với phương châm tăng cường giám sát thực tế, Sở GDCK Hà Nội đã tích cực, chủ động tham gia nhiều đồn kiểm tra của Bộ Tài chính, UBCK về việc kiểm tra giám sát các CTCK trong việc chấp hành các quy định trên TTCK và giám sát giao dịch bất thường.
Trên TTCK phái sinh, Sở GDCK Hà Nội đã ban hành hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán phái sinh mới thay thế hệ thống tiêu chí đã đưa ra năm 2017, góp phần hồn thiện hệ thống tiêu chí giám sát phù hợp hơn với diễn biến giao dịch, nâng cao hiệu quả giám sát giao dịch. Bên cạnh đó, Sở cũng tiếp tục nâng cấp hệ thống phái sinh phân hệ giám sát giao dịch nhằm nâng cao tốc độ xử lý của hệ thống.
Không chỉ chú trọng cơng nghệ, tiêu chí giám sát, Sở GDCK Hà Nội còn chú trọng đến việc nâng cao trình độ chuyên môn, chất lượng cán bộ giám sát. Công tác đào tạo nội bộ được triển khai thường xuyên liên tục gắn với nghiên cứu chuyên đề bám sát với yêu cầu nghiệp vụ, hỗ trợ hoạt động giám sát, nâng cao kiến thức và kinh nghiệm cho cán bộ giám sát trong việc nhận diện và phân tích giao dịch bất thường. Ngoài ra, hàng năm, Sở đều cử các đoàn cán bộ giám sát tham dự các chương trình hội thảo, đồn khảo sát, nghiên cứu học tập kinh nghiệm giám sát của nước ngoài như Hội thảo quốc tế Châu Á thường niên về Giám sát thị trường chứng khốn tại Malaysia (tháng 4/2019), đồn khảo sát về giám sát thị trường tại Luxembourg và Bỉ (tháng 9/2019).