đương sự trong quá trình giải quyết vụ án dân sự tại Tòa án cấp sơ thẩm
1.3.1. Lược sử hình thành và phát triển
- Giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1990
Với thắng lợi cách mạng tháng 8, nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hoà ra đời đã đánh dấu một bước ngặt lớn trong lịch sử nước ta. Đế xây dựng, củng cố chính quyền, bên cạnh hệ thống toà án được thiết lập, Nhà nước ta đã ban hành hành loạt các văn bản pháp luật. Trong lĩnh vực tố tụng dân sự, đáng chú ý nhất là sắc lệnh số 13/SL ngày 24/01/1946 về tổ chức Toà án và quy định các ngạch thẩm phán; sắc lệnh số 69/SL ngày 18/06/1949 về việc những bị can có thể một cơng dân khơng phải là luật sư bào chữa cho trước toà án
thường và tồ án đặc biệt xử việc tiêu hình và đại hình. Điêu 1 của Săc lệnh 69/SL quy định:
Từ nay đến khi nào có thể lệ khác, trước các tịa án thường và tịa án đặc biệt xử việc tiểu hình và đại hình, trừ tịa án binh tại mặt • • • • ' • • trận, bị can có thể nhờ một công dân không phải là luật sư bào chữa cho. Công dân do bị can đã tự chọn để bênh vực mình phải được ơng Chánh án thừa nhận.
Cũng từ Sắc lệnh này, đế mờ rộng thêm quyền bào chữa, Điều 2 quy định: Neu bị can khơng có ai bênh vực, ơng Chánh án có thể, tự mình hay theo lời yêu cầu của bị can, cử một người ra bào chữa cho bị can.
Ngày 22 tháng 12 năm 1949, Chủ tịch Hồ Chí Minh ký ban hành tiếp Sắc lệnh số 144/SL mở rộng cho người không phải là luật sư cũng được bào chữa bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự trong các vụ án dân
sự. Điều 1 Sắc lệnh số 144/SL sửa lại Điều 1 của sắc lệnh số 69/SL như sau:
Từ nay, trước tòa án việc xử hộ và thương mại, trước các tòa án thường và tịa án đặc biệt xử việc tiểu hình, đại hình, trừ tịa án binh tại mặt trận, ngun cáo, bị cáo và bị can có thể nhờ một cơng dân khơng phải là luật sư bênh vực cho mình. Cơng dân đó phải được ơng Chánh án thừa nhận.
Bước vào những năm 50, chúng ta đã có cuộc cài cách tư pháp nhàm phát triển chế độ dân chủ nhân dân, đó là việc ban hành sắc lệnh số 85/SL ngày 22/05/1950 về cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng, trong đó quy định luật sư được tham gia tố tụng để bảo vệ quyền lợi cho đương sự.
Đến năm 1954, cuộc kháng chiến chống Pháp của nhân dân Việt Nam thắng lợi, miền Bắc được giải phóng hồn tồn và tiến lên xây dựng xã hội chủ nghĩa, miền Nam vẫn tiếp tục kháng chiến để giành độc lập, thống nhất đất nước. Vì vậy, hai miền Bắc, Nam có hai hệ thống pháp luật tố tụng dân sự khác nhau.
ơ miên Nam, trong thời gian dài chính qun Sài Gịn vân áp dụng những văn bản pháp luật cũ thời Pháp thuộc. Đến ngày 20/12/1972, chính quyền ngụy Sài Gịn đã ban hành Bộ luật dân sự và thương sự tố tụng. Trong đó, thừa nhận quyền tự bảo vệ của đương sự, quyền nhờ luật sư, tôn thuộc, ti thuộc, vợ chồng, anh em, đồng thừa kế và đồng hội viên thay mặt (Điều 50). Bộ luật cũng quy định đương sự có nghĩa vụ chứng minh, đó là “người nào
viện dẫn một sự kiện thuận lợi cho mình, có trách nhiệm dẫn chứng. Đối♦ • • • • * z phương muon phủ nhận tín lực của sự kiên được chứng minh, phải xuất trĩnh
bằng cớ tương phản” (Điều 56). Đặc biệt, Bộ luật này kế thừa những quy định
của Bộ luật dân sự Pháp nên có quy định q trình giải quyết vụ việc thơng qua tranh tụng. Tuy nhiên, do bị hạn chế về mặt chính trị nên đây chỉ là những quy định mang tính hình thức khi vẫn chua có những quy định cụ thể về quyền và nghĩa vụ của đương sự.
Ở miền Bắc, Hiển pháp năm 1959 và Luật tổ chức Toà án nhân dân năm 1960 được ban hành làm nền móng cho việc xây dựng một thiết chế xét xử xã hội chủ nghĩa. Nhiều văn bản pháp luật ra đời quy định cụ thể về nghĩa vụ chứng minh của đương sự, vai trị của luật sư, về sự vơ tư, khách quan của Thấm phán trong khi xét xử và tranh tụng tại phiên tồ.
Thơng tư 06/TT-TATC ngày 25/02/1974 đã quy định:
Các đương sự (nguyên đơn, bị đơn và người dự sự) có quyền đề xuất những u cầu và có nhiệm vụ trình bày những chứng cứ, lý lẽ đế chứng minh những yêu cầu và bảo vệ những quyền lợi hợp pháp của mình.
Ngồi ra, thơng tư số 16/TATC ngày 27/09/1974 quy định:
Viện kiếm sát nhân dân, bị cáo (nguyên đơn, bị đơn trong các vụ kiện dân sự) và những người khác tham gia tố tụng có quyền tranh luận về chứng cứ cũng như việc áp dụng pháp luật, đường lối,
chính sách xét xử... Các Thâm phán và Hội thâm nhân dân cân tránh tư tưởng coi nhẹ việc xét hỏi và tranh cãi ở phiên tồ vì chỉ tin vào hồ sơ hoặc cho là để hợp pháp hoá một chủ trương xét xử đã được dự kiến trước.
Ngày 08/02/1977, Toà án nhân dân tối cao đã ban hành công văn số 96/NCPL hướng dẫn về trình tự xét xử sơ thẩm. Trong đó, tại mục A- Phần thứ ba của Công văn quy định quyền và nghĩa vụ của những người tham gia tố tụng như được đề xuất chứng cứ và yêu cầu về biện pháp khẩn cấp tạm thời; được đề xuất những câu hỏi trong khi Toà án nhân dân thấm vấn và được tham gia tranh luận... Bên cạnh đó, Cơng văn cịn xác định rõ trách nhiệm của Toà án nhân dân trong việc bảo đảm cho đương sự thực hiện quyền bình đẳng trong tố tụng, quy định trình tự xét xử sơ thẩm tại phiên tồ. Đặc biệt, tại mục c cơng văn này đã có sự phân biệt giữa xét hởi và tranh luận tại
phiên tồ, trình tự, thủ tục tranh luận tại phiên tồ.
Sau khi miền Nam giải phóng, Nhà nước đã ban hành Hiến pháp năm 1980, Luật tổ chức Toà án nhân dân năm 1981, Luật tổ chức Toà án nhân dân năm 1988 khẳng định các đương sự khơng những có quyền nhờ luật sư bảo vệ quyền lợi cho mình mà cịn có quyền tự bảo vệ quyền lợi hợp pháp của mình.
Có thể thấy rằng, trong giai đoạn này, nhiều văn bản pháp luật tố tụng dân sự được ban hành đã đề cao quyền và nghĩa vụ chứng minh của các đương sự và của luật sư. Nhiều quy định tiến bộ về quyền bình đẳng trong tố tụng, trao đổi chứng cứ, lý lẽ, tranh luận tại phiên toà, trách nhiệm của Toà án nhân dân trong việc đảm bảo quyền và lợi ích họp pháp của các đương sự khi ban hành phán quyết được ghi nhận.
- Giai đoạn tù' năm 1990 đến năm 2004
Ke thừa và phát triển các quy định về tố tụng dân sự của giai đoạn trước đó, Nhà nước ta đã ban hành Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân
sự ngày 29/11/1989. Pháp lệnh đánh đâu bước phát triên của pháp luật TTDS, quy định một cách có hệ thống về trình tự thủ tục giải quyết các vụ án dân sự.
Điều 3 PLTTGQCVADS quy định:
Các đương sự có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ để bảo vệ quyền lợi của mình. Tồ án có nhiệm vụ xem xét mọi tình tiết của vụ án và• • • • khi cần thiết có thể thu thập thêm chứng cú’ để bảo đảm cho việc giải quyết vụ án được chính xác. Pháp lệnh cũng quy định rõ: Các đương sự có quyền bình đẳng trong việc cung cấp chứng cứ để bảo vệ quyền lợi của mình; được biết chứng cứ do bên kia cung cấp; yêu cầu Toà án tiến hành biện pháp điều tra cần thiết, quyết định biện pháp khấn cấp tạm thời; tham gia hoà giải; tham gia phiên toà; yêu cầu thay đổi thẩm phán, hội thẩm nhân dân, kiểm sát viên, thư ký Toà án, người giám định, người phiên dịch; đề xuất với Toà án những vấn đề cần hỏi người khác; tham gia tranh luận tại phiên toà; kháng cáo bản án, quyết định của Tồ án.
Có thể thấy, những quy định về nghĩa vụ chứng minh của đương sự và đảm bảo quyền và nghĩa vụ chứng minh của đương sự trong việc giải quyết vụ án dân sự được tiếp tục ghi nhận và khẳng định. Các đương sự tham gia vụ án dân sự được đảm bảo quyền khởi kiện, được tham gia tranh luận tại phiên toà với quyền và nghĩa vụ ngang nhau, Tồ án có nghĩa vụ đảm bảo cho mọi người dân được thực hiện những quyền và nghĩa vụ của mình. Mặc dù cịn những hạn chế về mặt lập pháp, song có thể khẳng định tranh tụng trong tố tụng dân sự ở giai đoạn này đã được chú ý ở một mức độ nhất định, tạo tiền đề cho việc mở rộng tranh tụng trong giai đoạn tiếp theo.
- Giai đoạn từ năm 2005 đến nay
Thực hiện mục tiêu của Đảng về cải cách tổ chức, hoạt động của các cơ quan tư pháp theo hướng mở rộng tranh tụng, Bộ Chính trị đã ban hành Nghị
qut sơ 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 vê một sô nhiệm vụ trọng tâm của công tác tư pháp trong thời gian tới. Trên cơ sở đổi mới của Đảng, từ thực trạng pháp luật tố tụng dân sự và thực tiễn xét xử các vụ việc dân sự, ngày 27/5/2004, Quốc hội nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam đã thơng qua Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004,có hiệu lực từ ngày 01/01/2005.
Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004 ra đời đã đánh dấu một bước phát triển của các quy định liên quan đến vấn đề tranh tụng trong tố tụng dân sự. Mặc dù trong các nguyên tắc của pháp luật tố tụng dân sự mà Bộ luật nêu ra chưa có quy định nào về áp dụng nguyên tắc tranh tụng nhưng nội dung của hoạt động tranh tụng trong tố tụng dân sự đã được đề cập khá cụ thể và chi tiết. Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004 đã có những quy định liên quan đến quá trình tranh tụng như quy định về nghĩa vụ cung cấp chứng cứ và chứng minh của người khởi kiện; quyền phản tố của bị đơn, quyền yêu cầu độc lập của người có quyền và nghĩa vụ liên quan... Nghĩa vụ chứng minh cùa đương sự được đề cao hơn trước, trong trường hợp xét thấy chứng cứ trong hồ sơ chưa đủ cơ sở để giải quyết thì Thẩm phán yêu cầu đương sự giao nộp bổ sung chứng cứ và Tòa án chỉ hỗ trợ đương sự thu thập chứng cứ trong trường hợp đương sự khơng thể tự mình thu thập được chứng cứ và có đơn yêu cầu hoặc trong trường họp do pháp luật quy định. Bên cạnh đó, việc quy định thủ tục tranh luận tại phiên tịa theo hướng Tịa án khơng được hạn chế thời gian tranh luận của các đương sự mà phải tạo điều kiện cho người tham gia tranh luận trình bày hết ý kiến của họ đã góp phần bảo đảm cho tranh tụng trong tố tụng dân sự có cơ sở thực hiện, đây là bước tiến quan trọng về kỹ thuật lập pháp so với các văn bán pháp luật trước đây.
Tại kỳ họp thứ 9 ngày 29/3/2011, Quốc hội khóa XII đã thơng qua Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật tố tụng dân sự, có hiệu lực ngày 01/01/2012. Trong đạo luật này đã có nhiều quy định mới liên quan đến việc
bảo đảm tranh tụng của các đương sự như: đương sự trong các vụ việc dân sự có thêm quyền được trực tiếp đưa ra câu hỏi với người khác về vấn đề liên quan đến vụ án khi được phép cùa Tòa án hoặc đề xuất với Tòa án những vấn đề cần hỏi với người khác; được đối chất với nhau hoặc với người làm chứng. Đặc biệt, Điều 23a của Luật này ghi nhận nguyên tắc bảo đảm quyền tranh luận trong tố tụng dân sự: “Trong quá trình giải quyết vụ án dân sự, Tồ án
bảo đảm đê các bên đương sự, người báo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự thực hiện quyền tranh luận đê bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự’’. Quy định này tạo hành lang pháp lý cho việc bảo đảm quyền tranh
tụng của các chủ thể tranh tụng đặc biệt là đương sự. Hơn nữa nó càng thể hiện rõ nét các nội dung của một nguyên tắc, đó là nguyên tắc tranh tụng trong tố tụng dân sự.
Cụ thể hóa các quy định của Hiến pháp năm 2013, Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 đã được Quốc hội khóa XIII thơng qua vào ngày 25/11/2015 và chính thức có hiệu lực từ ngày 01/7/2016. Trong đó, để thi hành khoản 5 Điều 103 của Hiến pháp, Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 đã bổ sung quy định tại Điều 24, coi tranh tụng là một trong những nguyên tắc cơ bản của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam, cùng với đó là nhiều quy định mới khác nhằm bảo đảm cho nguyên tắc này được thực hiện có hiệu quả như: quy định rõ nội hàm của nguyên tắc này theo hướng Tịa án có trách nhiệm bảo đảm cho đương sự, người bào vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự thực hiện việc thu thập, giao nộp, cung cấp tài liệu, chứng cứ kế từ khi Tòa án nhận đơn khởi kiện, đơn yêu cầu; trình bày, đối đáp, phát biểu quan điểm, lập luận về đánh giá chứng cứ và pháp luật áp dụng để bảo vệ yêu cầu, quyền, lợi ích hợp pháp của mình hoặc bác bị u cầu của người khác. Được biết, ghi chép, sao chụp tài liệu, chửng cứ do đương sự khác xuất trình hoặc do Tịa án thu thập; có nghĩa vụ gửi cho đương sự khác hoặc người đại diện hợp pháp của họ bán sao đơn
khởi kiện và tài liệu, chứng cứ. Tòa án phải bảo đảm mọi tài liệu, chứng cứ phải được xem xét cơng khai. Tịa án điều hành việc tranh tụng, hỏi những vấn đề chưa rõ và căn cứ vào kết quả tranh tụng để ra bàn án, quyết định.
1.3.2. Thực trạng pháp luật hiện hành về bảo đảm quyền tranh tụng của đương sự trong quá trình giải quyết vụ án dãn sự tại Tòa án cấp sơ thẩm
1.3.2.1. Chủ the bảo đảm quyền tranh tụng của đưong sự trong quá trình giải quyết vụ án dân sự tại Tòa án cấp sơ thâm
Chủ thể tham gia tranh tụng được hiểu là những chủ thể mang quyền, nghĩa vụ tố tụng, tham gia vào q trình tranh tụng nhằm bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình trước Tịa án. Do đó, q trình tranh tụng ln có sự tham gia của hai bên đương sự, là những chủ thể tranh tụng giữ vai trò chủ động, quyết định kết quả tranh tụng. Bởi vì, họ tham gia tranh tụng xuất phát từ chính yêu cầu bảo vệ quyền và lợi ích của họ trong vụ án, kết quả tranh tụng ảnh hưởng trực tiếp tới quyền và lợi ích của bản thân các đương sự. Hơn nữa, các vụ án dân sự chủ yếu phát sinh do có sự tranh chấp về quyền và lợi ích giữa các đương sự. Do đó, việc xác định quyền và nghĩa vụ đó có tồn tại hay không phải thuộc về các đương sự, người biết rõ nguyên nhân, điều kiện phát sinh ra tranh chấp vì nó khơng chỉ là con đường ngắn nhất để biết rõ sự thật, mà còn làm các bên thỏa mãn hơn với kết quả được xác lập lại theo đúng quy định của pháp luật. Đương sự trong vụ án dân sự gồm: nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan nhưng chủ thể tranh tụng trước hết và chủ yếu là nguyên đơn và bị đơn. Họ là những chủ thể có mâu thuần về quyền và lợi ích, họ đứng ở vị trí tố tụng đối lập nhau. Trong suốt q trình