1.2. Chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung của Tòa án trong mô hình tố
1.2.2. Khái niệm, đặc điểm chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của
tố tụng từ ngay các giai đoạn tố tụng hình sự đầu tiên, Tòa án vẫn có thể kiểm tra, giám sát bằng nhiều cách: khi hồ sơ đến Tòa thì vẫn kiểm tra, xem xét và nếu cần thiết thì trả hồ sơ để điều tra bổ sung. Trong khi xét xử cũng vậy, nếu phát hiện sai sót thì Hội đồng xét xử trả hồ sơ để yêu cầu điều tra bổ sung. Việc kiểm sát hoạt động sau xét xử nên giữ nguyên nhƣ luật hiện hành quy định.
1.2.2. Khái niệm, đặc điểm chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án Tòa án
Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án đƣợc quy định lần đầu tiên tại Bộ luật tố tụng hình sự 1988, đƣợc hƣớng dẫn cụ thể trong Thông báo số 61/KT-LN năm 1996 của liên ngành Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao và Bộ nội vụ (nay là Bộ Công an) hƣớng dẫn thời hạn điều tra bổ sung tại điểm c khoản 5 mục IV:
Trƣờng hợp Tòa án trả lại hồ sơ vụ án để điều tra bổ sung thì thời hạn điều tra bổ sung không quá 1 tháng. Nếu vụ án có bị can bị tạm giam nhƣng đã hết thời hạn tạm giam thì Viện kiểm sát ra lệnh tạm giam tiếp 30 ngày.Việc điều tra bổ sung phải hoàn thành trong thời gian trên dù hồ sơ vụ án ở Cơ quan điều tra hoặc ở Viện kiểm sát [40] .
và Công văn số 81/2002/TANDTC ngày 10/6/2002 của Tòa án nhân dân tối cao hƣớng dẫn việc trả hồ sơ điều tra bổ sung tại phiên tòa. Đến thời điểm hiện nay thì vấn đề này đƣợc thể hiện rõ ràng hơn trong Bộ luật tố tụng hình sự 2003 tại điều 179, điều 199 và điều 121, hƣớng dẫn cụ thể trong Nghị quyết số 04/2004/NQ-HĐTP ngày 05.11.2004 của Hội đồng thẩm phán Toà án nhân dân tối cao hƣớng dẫn thi hành một số quy định trong phần thứ ba
“xét xử sơ thẩm” và Thông tƣ 01/2010/TTLT-VKSNDTC-BCA-TANDTC của Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ công an, Toà án nhân dân tối cao ngày 27/8/2010 (gọi tắt là TTLT01/2010) hƣớng dẫn thi hành các quy định của Bộ luật tố tụng hình sự về trả hồ sơ để điều tra bổ sung. Các văn bản này đều quy định cụ thể, rõ ràng căn cứ Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung, thời hạn trả điều tra bổ sung và số lần trả điều tra bổ sung.
So sánh quy định về chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án của Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988 với Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 có thể thấy về cơ bản không có sự thay đổi gì về các căn cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung. Những sửa đổi, bổ sung về chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án trong Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 chủ yếu mang tính kỹ thuật, thể hiện ở tên điều luật, một số từ để đảm bảo tính khoa học và chặt chẽ. Về cơ bản, chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong hai bộ luật tố tụng hình sự 1988 và 2003 này đã tạo ra sự thống nhất giữa Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án trong đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm, phù hợp với mô hình tố tụng thẩm vấn của nƣớc ta và phù hợp với điều kiện phát triển kinh tế, xã hội Việt Nam hiện nay.
Chế định trả hồ sơ điều tra để điều tra bổ sung không đƣợc Bộ luật tố tụng hình sự đặt ra trong giai đoạn xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm nên trong phạm vi luận văn này tác giả chỉ đề cập đến vấn đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án cấp sơ thẩm.
Cấn nhấn mạnh ý nghĩa chính trị - pháp lý của việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung thể hiện ở chỗ đây là một chế định pháp luật cần thiết, là hoạt động tố tụng bình thƣờng nhƣng có ý nghĩa quan trọng nhằm đảm bảo cho hoạt động điều tra, truy tố tuân thủ theo các quy định của pháp luật, đảm bảo việc xét xử vụ án hình sự đúng đắn, khách quan, toàn diện, không bỏ lọt tội tội phạm,
không làm oan ngƣời vô tội, bảo đảm quyền con ngƣời, quyền công dân trong tố tụng hình sự. Qua việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung, các cơ quan tiến hành tố tụng và những ngƣời tiến hành tố tụng đánh giá những nguyên nhân của những vấn đề đã làm đƣợc và những tồn tại. Một mặt vừa kịp thời sửa chữa, khắc phục những tồn tại đó, mặt khác tích lũy thêm những kinh nghiệm thực tiễn trong hoạt động điều tra, truy tố, xét xử.
Chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung của Tòa án có một số đặc điểm sau: - Chủ thể trả hồ sơ điều tra bổ sung là Thẩm phán đƣợc phân công nghiên cứu vụ án (ở giai đoạn chuẩn bị xét xử) hoặc Hội đồng xét xử (tại phiên tòa) của Tòa án cấp sơ thẩm.
- Chủ thể nhận hồ sơ do Tòa án trả để điều tra bổ sung là Viện kiểm sát nơi ra quyết định truy tố.
Chủ thể trả hồ sơ điều tra bổ sung và chủ thể nhận hồ sơ điều tra bổ sung trong giai đoạn xét xử khác với việc trả hồ sơ điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố: chủ thể trả hồ sơ là Viện kiểm sát và chủ thể nhận là Cơ quan điều tra nơi ra bản kết luận điều tra đề nghị truy tố.
- Căn cứ trả: 03 căn cứ:
+ Khi cần xem xét thêm những chứng cứ quan trọng đối với vụ án mà không thể bổ sung tại phiên tòa đƣợc;
+ Khi có căn cứ để cho rằng bị cáo phạm một tội khác hoặc có đồng phạm khác;
+ Khi phát hiện có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng.
Để cơ sở xem xét việc điều tra và truy tố có căn cứ và đúng pháp luật hay không, thẩm phán có quyền trả hồ sơ để điều tra bổ sung, hội đồng xét xử có quyền yêu cầu điều tra bổ sung. Việc này đòi hỏi cần nghiên cứu thật kĩ hồ sơ vụ án để phát hiện những vấn đề cần làm rõ. Việc trả hồ sơ điều tra bổ
sung khi cần làm rõ những chứng cứ quan trọng đối với vụ án mà không thể bổ sung tại phiên tòa đƣợc đòi hỏi đó là chứng cứ quan trọng tức là phải liên quan đến việc xác định bị cáo có hay không có trách nhiệm hình sự, mức độ thiệt hại do tội phạm gây ra, tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự…có ảnh hƣởng lớn đến việc quyết định hình phạt, nhƣng nếu chỉ thiếu những chứng cứ ít quan trọng có thể bổ sung tại phiên tòa đƣợc thì không cần yêu cầu điều tra bổ sung.
Mục đích của điều tra bổ sung là để xác minh đầy đủ những tội phạm và ngƣời phạm tội. Đó là các trƣờng hợp qua hồ sơ mà thấy rằng bị cáo còn phạm tội khác hoặc cần định tội danh nặng hơn đối với tội đã bị truy tố hoặc qua hồ sơ thấy có ngƣời khác phải truy cứu trách nhiệm trong vụ án. Vì vậy, việc yêu cầu điều tra bổ sung nhằm trách việc đƣa ra xét xử vụ án mà bỏ sót tội phạm và ngƣời phạm tội hoặc định tội danh không phù hợp với mức độ nghiêm trọng của tội phạm.
Những vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng nhƣ: không thay đổi kiểm sát viên, điều tra viên, giám định viên trong những trƣờng hợp cần phải thay đổi, không trƣng cầu giám định trong trƣờng hợp bắt buộc phải có giám định, vi phạm quyền bào chữa của bị can…
- Thời hạn, số lần trả hồ sơ điều tra bổ sung:
Hồ sơ do Tòa án trả lại để điều tra bổ sung thì thời hạn điều tra bổ sung không quá một tháng. Quy định này khác với trƣờng hợp Viện kiểm sát trả hồ sơ điều tra bổ sung cho Cơ quan điều tra, trƣờng hợp vụ án do Viện kiểm sát trả lại để điều tra bổ sung thì thời hạn điều tra bổ sung không quá hai tháng. Tòa án chỉ đƣợc trả hồ sơ để điều tra bổ sung không quá hai lần.
- Hậu quả pháp lý của việc trả hồ sơ điều tra bổ sung:
tài liệu, chứng cứ cần thiết theo yêu cầu điều tra bổ sung của Tòa án. Nếu kết quả điều tra bổ sung dẫn tới việc đình chỉ vụ án thì Viện kiểm sát ra quyết định đình chỉ vụ án và thông báo cho Tòa án biết. Trong trƣờng hợp Viện kiểm sát không thực hiện đƣợc những yêu cầu điều tra bổ sung hoặc vẫn giữ nguyên quyết định truy tố thì Tòa án vẫn phải tiến hành xét xử vụ án.
Cho đến thời điểm hiện nay, trong hệ thống khoa học pháp lý chƣa có một khái niệm cụ thể về trả hồ sơ điều tra bổ sung. Theo quan điểm của tác giả thì trả hồ sơ điều tra bổ sung là một hoạt động tố tụng bình thƣờng chứ không phải một hoạt động hành chính tƣ pháp vì thứ nhất hoạt động này đƣợc Luật tố tụng hình sự quy định một cách chặt chẽ, thứ hai mục đích của hoạt động này cũng nhằm thực hiện mục đích của tố tụng hình sự là xác định sự thật khách quan của vụ án.
Nghiên cứu mục đích, ý nghĩa của chế định này, tác giả đƣa ra khái niệm về trả hồ sơ điều tra bổ sung của Tòa án nhƣ sau:
Trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án là một hoạt động tố tụng của Tòa án trong giai đoạn xét xử hoặc tại phiên tòa trả lại hồ sơ cho Viện kiểm sát đã ra quyết định truy tố theo các căn cứ được quy định trong Bộ luật tố tụng hình sự nhằm khắc phục những thiếu sót trong quá trình điều tra, truy tố để đảm bảo cho việc giải quyết vụ án khách quan, toàn diện, đúng pháp luật.
Ở các quốc gia theo mô hình tố tụng hình sự thẩm vấn hay mô hình kết hợp tranh tụng và thẩm vấn cũng đều có quy định chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung. Ở Liên bang Nga, chế định trả điều tra bổ sung của Tòa án đƣợc quy định rõ ràng và cụ thể. Thẩm phán trả hồ sơ để điều tra bổ sung cho Viện kiểm sát nếu trong quá trình nghiên cứu nếu thấy cần phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung về tố tụng hoặc bị can bỏ trốn phải ra quyết định truy nã. Thẩm phán cũng có thể trả theo yêu cầu của các bên tham gia tố tụng nếu có căn cứ
cho rằng việc lập cáo trạng có vi phạm. Khi trả hồ sơ cho Kiểm sát viên thì Thẩm phán phải ra quyết định nêu rõ nội dung trả hồ sơ để điều tra bổ sung và giao trách nhiệm cho Kiểm sát viên trong thời hạn 05 ngày phải đảm bảo khắc phục vi phạm đó. Ở Cộng hòa liên bang Đức, Luật tố tụng hình sự quy định trƣớc khi Tòa án quyết định mở thủ tục chính thức, Tòa án có thể yêu cầu thu thập chứng cứ riêng biệt để làm rõ vụ án. Quyết định này của Tòa án không bị khiếu nại. Tuy nhiên khi Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung thì Viện công tố không trực tiếp tiến hành điều tra mà Viện công tố sẽ chỉ đạo lực lƣợng cảnh sát tiến hành điều tra theo yêu cầu của Tòa án. Tuy nhiên, luật tố tụng hình sự của Liên bang Đức không quy định cụ thể về thẩm quyền, thủ tục và các căn cứ để Tòa án trả hồ sơ vụ án hình sự để điều tra bổ sung cho Viện công tố cũng nhƣ quy định Viện công tố phải hoàn thành hồ sơ điều tra bổ sung.
Chương 2
THỰC TRẠNG TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA BỔ SUNG CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HÀ NỘI