Chương 1 : Một số vấn đề lý luận cơ bản về tranh tụng trong tố tụng dân sự
2.2. Quy định về quyền và nghĩa vụ tố tụng dân sự của đương sự, người tham
ĐƢƠNG SỰ, NGƢỜI THAM GIA TỐ TỤNG KHÁC ĐỂ THỰC HIỆN TRANH TỤNG
2.2.1. Quy định về quyền và nghĩa vụ tố tụng dân sự của đƣơng sự
Hoạt động tranh tụng trong TTDS là một dạng của hoạt động tranh tụng nói chung nhưng khác biệt ở chỗ hoạt động này là hoạt động mang tính chất pháp lý được điều chỉnh bởi luật TTDS và pháp luật liên quan, được thực hiện bởi các chủ thể có
quyền, nghĩa vụ cụ thể. Kết quả của hoạt động này sẽ là một bản án, quyết định của tòa án mang tính chất bắt buộc áp dụng.
Đương sự là người giữ vai trò chủ động, tích cực trong quá trình tố tụng, do vậy BLTTDS đã có quy định về quyền tranh tụng của đương sự. Cụ thể:
2.2.1.1. Quyền đưa ra yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập
Khi VADS được tòa án thụ lý và giải quyết cũng đồng nghĩa với việc bên nguyên đơn cho rằng quyền và lợi ích của mình bị xâm phạm, bên bị đơn không thừa nhận các quyền và lợi ích đó của nguyên đơn nên yêu cầu tòa án phân xử. Trong quá trình tố tụng có thể phát sinh nhiều chủ thể khác, khi họ đưa ra yêu cầu hoặc phản đối yêu cầu thì họ cũng có nghĩa vụ chứng minh cho yêu cầu hoặc phản đối yêu cầu của mình là đúng, là có thật. Toàn bộ quá trình giải quyết VADS là hoạt động tranh tụng để chứng minh giả thuyết do các bên đưa ra.Cho dù giả thuyết đó có được công nhận là đúng, là có thật hay không thì toàn bộ quá trình đó vẫn được coi là hoạt động tranh tụng. Đương sự có quyền đưa ra yêu cầu Tòa án giải quyết VADS. Yêu cầu này là cơ sở để làm phát sinh việc tranh tụng về lợi ích tại Tòa án.
Theo quy định tại khoản 4, 5 Điều 72 BLTTDS 2015 thì bị đơn có quyền đưa ra yêu cầu phản tố đối với nguyên đơn, nếu có liên quan đến yêu cầu của nguyên đơn hoặc đề nghị đối trừ với nghĩa vụ của nguyên đơn. Bị đơn có quyền đưa ra yêu cầu độc lập đối với người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan và yêu cầu độc lập này có liên quan đến việc giải quyết vụ án. Việc quy định quyền này đã tạo sự bình đẳng của các đương sự trong việc đưa ra các yêu cầu để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ và đảm bảo quyền tranh tụng của đương sự trong TTDS. Ngay từ giai đoạn này thì giữa các đương sự đã gián tiếp có sự tranh luận, đối đáp với nhau về những quan điểm, ý kiến của mình đối với quan điểm, ý kiến của phía bên kia. Vì vậy, để bảo đảm quyền tranh tụng của đương sự thì phải bảo đảm cho bị đơn thực hiện được quyền này trong quá trình Toà án giải quyết VADS. Ngoài ra, theo Điều 200 BLTTDS 2015 thì yêu cầu phản tố của bị đơn chỉ được chấp nhận khi đáp ứng các điều kiện nhất định cũng như phải tuân theo trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định. Việc BLTTDS 2015 quy định về thời điểm thực hiện quyền yêu cầu phản tố của bị đơn là trước thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải nhằm đảm bảo quyền lợi cho nguyên đơn, quyền bình đẳng trước pháp luật của các đương sự và tạo điều kiện cho các đương sự có đủ thời gian để cân nhắc trước khi đưa ra yêu cầu hay
bổ sung cho yêu cầu của mình, đảm bảo cho các đương sự có đủ thời gian để thu thập chứng cứ, căn cứ pháp lý và lập luận để phản bác các yêu cầu của đối phương.
Ngoài ra, để đảm bảo quyền tranh tụng của người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan, Điều 201 BLTTDS 2015 quy định quyền yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan. Theo đó người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập khi có đầy đủ một trong các điều kiện như việc giải quyết vụ án có liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ của họ; yêu cầu độc lập liên quan đến vụ án đang được giải quyết; yêu cầu độc lập của họ được giải quyết trong cùng một vụ án làm cho việc giải quyết vụ án được chính xác và nhanh hơn. Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có quyền ra yêu cầu độc lập trước thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ hoặc hòa giải.
2.2.1.2. Quyền thay đổi, bổ sung và rút yêu cầu của đương sự
Ngoài quyền yêu cầu Tòa án bảo vệ đương sự còn có quyền thay đổi, bổ sung yêu cầu. Tại Điều 5 BLTTDS 2015 ghi nhận “Trong quá trình giải quyết vụ việc dân sự, đương sự có quyền chấm dứt, thay đổi, yêu cầu của mình hoặc thỏa thận với nhau một cách tự nguyện, không vi phạm điều cấm của pháp luật và không trái đạo đức của xã hội”. Quyền thay đổi, bổ sung yêu cầu này ở tại phiên tòa sơ thẩm chỉ được HĐXX chấp nhận nếu việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của họ “ không vượt quá phạm vi yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố hoặc yêu cầu độc lập ban đầu” (Điều 244 BLTTDS 2015). Quy định này quyết định đến phạm vi tranh tụng, nhằm đảm bảo quyền tham gia tranh tụng của bên đương sự đối lập, tránh sự lạm quyền của đương sự, gây bất lợi cho đương sự khác.
2.2.1.3. Quyền chấp nhận hay không chấp nhận yêu cầu của đương sự
Quyền chấp nhận hay không chấp nhận yêu cầu của đương sự là một trong những quyền liên quan trực tiếp đến hoạt động tranh tụng trong TTDS. Đây là quyền tố tụng cơ bản thể hiện nội dung của tụng, có ý nghĩa rất lớn trong việc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của đương sự và là bước đầu thể hiện quan điểm của chính đương sự về VADS cần giải quyết.
BLTTDS 2015 có bổ sung thêm quyền và nghĩa vụ của nguyên đơn và bị đơn trong quyền chấp nhận hay không chấp nhận yêu cầu của đương sự. Đó là, nguyên đơn có quyền chấp nhận hoặc bác bỏ một phần hoặc toàn bộ yêu cầu phản tố của bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập (Khoản 3 Điều 71
BLTTDS 2015). Bị đơn có quyền chấp nhận hoặc bác bỏ một phần hoặc toàn bộ yêu cầu của nguyên đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập. Quy định này hết sức cần thiết, vì trong TTDS bị đơn luôn ở thế bị động trước yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn, vì vậy khi nguyên đơn có quyền khởi kiện ra tòa thì bị đơn cũng cần được đảm bảo quyền đáp trả những yêu cầu đó bằng quan điểm chấp nhận hay không chấp nhận, đó cũng là một cách để bị đơn bảo vệ quyền lợi của mình.
2.2.1.4. Quyền thỏa thuận về việc giải quyết vụ án
Đương có quyền thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án. “Trong quá trình giải quyết tranh chấp, các đương sự có quyền chấm dứt, thay đổi yêu cầu của mình hoặc thỏa thuận với nhau một cách tự nguyện, không trái đạo đức pháp luật”
(Điều 5 BLTTDS 2015). Khi đương sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án thì những vấn đề các đương sự đã thỏa thuận được sẽ không tranh tụng nữa mà chỉ tranh tụng với nhau về những vấn đề có tranh chấp và chứng cứ chứng minh, mâu thuẫn không thống nhất. Việc ghi nhận quyền tự thỏa thuận về việc giải quyết vụ án đảm bảo được nguyên tắc quyền tự định đoạt của đương sự, quyết định phạm vi tranh tụng. Trường hợp các bên đương sự tự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết một phần hay toàn bộ vụ án thì phạm vi tranh tụng sẽ thay đổi.
2.1.1.5. Quyền thu thập, cung cấp tài liệu, chứng cứ và chứng minh trong tố tụng dân sự
Đương sự có quyền và nghĩa vụ thu thập, cung cấp chứng cứ, chứng minh để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình. Đây là quyền và nghĩa vụ thể hiện sự chủ động, tích cực của đương sự khi tham gia tranh tụng, theo đó các đương sự có quyền đưa ra chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu, phản yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp hoặc phản bác yêu cầu của các đương sự khác. Trường hợp đương sự không đưa ra được hoặc đưa ra không đầy đủ chứng cứ chứng minh cho yêu cầu, phản yêu cầu hoặc phản đối yêu cầu thì phải chịu hậu quả của việc không chứng minh được hoặc chứng minh không đầy đủ (Khoản 1 Điều 91, Khoản 1 Điều 96 BLTTDS 2015). Đây là một quy định mới, rất tiến bộ của BLTTDS nhằm nâng cao trách nhiệm cung cấp chứng cứ chứng minh của các đương sự. Khác với quy định tại khoản 1 Điều 79 BLTTDS 2011, Điều 91 BLTTDS 2015 có khẳng định nghĩa vụ phải giao nộp chứng cứ để chứng minh nhưng cũng liệt kê rõ các trường hợp được loại trừ không phải thực hiện nghĩa vụ giao nộp chứng cứ bao gồm: Người tiêu dùng khởi kiện; đương sự là người lao động
trong vụ án lao động… Những quy định này rất cụ thể nhằm bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của đương sự yếu thế hơn không có khả năng giao nộp chứng cứ.
Để đương sự thực hiện quyền và nghĩa vụ cung cấp chứng cứ và chứng minh, BLTTDS đã có những quy định tạo điều kiện cho các đương sự thực hiện việc thu thập chứng cứ như: “yêu cầu cá nhân, cơ quan, tổ chức đang lưu giữ, quản lý chứng cứ cung cấp chứng cứ đó cho mình để giao nộp cho Toà án” (khoản 6 Điều 70 BLTTDS 2015); “đề nghị Tòa án quyết định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp khẩn cấp tạm thời” (khoản 10 Điều 70 BLTTDS 2015). Đồng thời khoản 1 Điều 97 BLTTDS 2015 đã quy định rõ ràng các biện pháp thu thập chứng cứ của cơ quan, tổ chức, cá nhân để chuẩn bị nộp đơn khởi kiện hoặc trong quá trình Tòa án giải quyết VADS.
Theo BLTTDS 2011 đương sự có quyền cung cấp chứng cứ ở bất kỳ giai đoạn nào của quá trình xét xử. Để hạn chế sự thiếu hợp tác của đương sự, gây khó khăn, trở ngại cho quá trình xác định sự thật khách quan của vụ án BLTTDS 2015 đã khống chế thời gian cung cấp chứng cứ của đương sự do Thẩm phán được phân công giải quyết vụ việc ấn định nhưng không được vượt quá thời hạn chuẩn bị xét xử theo thủ tục sơ thẩm. Đối với tài liệu, chứng cứ mà trước đó Tòa án không yêu cầu đương sự giao nộp hoặc tài liệu, chứng cứ mà đương sự không thể biết được trong quá trình giải quyết vụ việc theo thủ tục sơ thẩm thì đương sự có quyền giao nộp, trình bày tại phiên tòa sơ thẩm hoặc các giai đoạn tố tụng tiếp theo của việc giải quyết VADS.
2.2.1.6. Quyền được biết tài liệu, chứng cứ do người khác xuất trình hoặc do Tòa án thu thập
Nhằm đảm bảo đương sự nắm được đầy đủ các chứng cứ của đương sự phía bên kia để chuẩn bị cho việc tranh tụng tại phiên tòa thì BLTTDS 2015 quy định quyền được biết tài liệu, chứng cứ do người khác xuất trình Theo đó, đương sự được biết, ghi chép, sao chụp tài liệu, chứng cứ do đương sự khác xuất trình hoặc do Tòa án thu thập, trừ tài liệu, chứng cứ liên quan đến bí mật nhà nước, thuần phong mỹ tục của dân tộc, bí mật nghề nghiệp, bí mật kinh doanh, bí mật cá nhân, bí mật gia đình theo yêu cầu chính đáng của đương sự nhưng phải thông báo cho đương sự biết những tài liệu, chứng cứ không được công khai. Trường hợp vì lý do chính đáng không thể sao chụp, gửi đơn khởi kiện, tài liệu, chứng cứ thì họ có quyền yêu cầu Tòa án hỗ trợ.
2.2.1.7. Quyền yêu cầu đương sự khác, cá nhân, cơ quan, tổ chức cung cấp chứng cứ cho đương sự và quyền yêu cầu Toà án xác minh, thu thập chứng cứ
Chứng cứ có thể do các bên đương sự lưu giữ nhưng cũng có thể do các cá nhân, cơ quan, tổ chức lưu giữ. Để đảm bảo cho đương sự có đầy đủ chứng cứ để thực hiện việc tranh tụng thì BLTTDS 2015 quy định khi các đương sự có yêu cầu thì cá nhân, tổ chức, cơ quan đang lưu giữ tài liệu, chứng cứ có trách nhiệm cung cấp tài liệu chứng cứ đó cho đương sự để giao nộp cho Toà án. Trường hợp cá nhân, cơ quan, tổ chức không cung cấp được các chứng cứ, tài liệu do mình đang quản lý, lưu giữ theo yêu cầu của đương sự thì phải thông báo bằng văn bản cho đương sự biết và nêu rõ lý do của việc không cung cấp được chứng cứ. Tuy nhiên, với những quyền trên chưa thể đảm bảo cho đương sự trong mọi trường hợp đều có thể tự mình thu thập được chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu, phản yêu cầu, phản đối yêu cầu của đương sự khác. Do vậy, đương sự có quyền “đề nghị Tòa án xác minh, thu thập tài liệu, chứng cứ của vụ việc mà tự mình không thể thực hiện được; đề nghị Tòa án yêu cầu đương sự khác xuất trình tài liệu, chứng cứ mà họ đang giữ; đề nghị Tòa án ra quyết định yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân đang lưu giữ, quản lý tài liệu, chứng cứ cung cấp tài liệu, chứng cứ đó; đề nghị Tòa án triệu tập người làm chứng, trưng cầu giám định, quyết định việc định giá tài sản;” (Khoản 13 Điều 70 BLTTDS 2015) hay có quyền yêu cầu Toà án áp dụng các biện pháp khẩn cấp tạm thời hoặc các biện pháp cần thiết để bảo toàn chứng cứ trong trường hợp chứng cứ đang bị tiêu huỷ, có nguy cơ bị tiêu huỷ hoặc sau này khó có thể thu thập được (Điều 110 BLTTDS 2015).
2.2.1.8. Quyền tham gia và tranh tụng phiên tòa
Để Tòa án có thể ra phán quyết giải quyết vụ án, giải quyết tranh chấp một cách chính xác, công bằng đúng pháp luật thì đương sự có quyền đưa ra tất cả các chứng cứ, lý lẽ, lập luận của mình ra để đối đáp với bên đương sự phía bên kia, khẳng định cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp. Để thực hiện được hoạt động tranh tụng có hiệu quả nhất BLTTDS quy định đương sự có quyền tham gia phiên tòa sơ thẩm, phúc thẩm, được triệu tập tham gia phiên tòa giám đốc thẩm, tái thẩm khi xét thấy cần thiết và tranh tụng tại phiên tòa. Tại phiên tòa đương sự có trình bày các yêu cầu, phản đối yêu cầu, các chứng cứ, lý lỹ lập luận và căn cứ pháp lý làm cơ sở cho yêu cầu, phản đối yêu cầu; có quyền đưa ra câu hỏi với người khác về vấn đề liên quan đến vụ án hoặc có quyền đề xuất với Tòa án những vấn đề cần hỏi đương sự phía bên kia (Khoản 19 Điều 70 BLTTDS 2015); quyền tranh luận về các chứng cứ, trình bày quan điểm, lập luận của mình về các tình tiết của vụ án; có quyền bác bỏ những lập luận của
các đương sự khác, đưa ra lập luận về đánh giá chứng cứ và pháp luật áp dụng. Đương sự có quyền đưa ra quan điểm của mình về hướng giải quyết vụ án. Quy định này tạo điều kiện cho đương sự chủ động hơn trong tranh tụng, tránh sự lạm quyền của Tòa án.
2.2.1.9. Quyền kháng cáo theo thủ tục phúc thẩm
Đương sự có quyền kháng cáo bản án, quyết định sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật để yêu cầu Tòa án cấp trên xét xử lại theo thủ tục phúc thẩm khi không đồng ý với bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm (Điều 271 BLTTDS 2015). Quy định này “thể hiện tính dân chủ trong tố tụng, bảo đảm và tạo cơ hội cho các đương sự bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình bị xâm phạm” [ 13, tr.242]. Đương sự, người đại diện của đương sự, cơ quan, tổ chức khởi kiện có quyền kháng cáo; Viện kiểm sát có quyền kháng nghị các bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm. Việc kháng cáo đã thể hiện ý chí của các bên đương sự không chấp nhận quyền và nghĩa vụ do Tòa án