III. HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TIỂU BAN TRỰC THUỘC HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA THÀNH VIÊN ĐỘC LẬP HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ TRONG ỦY BAN KIỂM TOÁN NĂM
QUẢN TRỊ TRONG ỦY BAN KIỂM TOÁN NĂM 2021
Kính gửi: Đại hội đồng cổ đông CTCP Vàng bạc đá quý Phú Nhuận (PNJ) I. HOẠT ĐỘNG CỦA ỦY BAN KIỂM TOÁN 2021:
1 Ủy ban kiểm toán (UBKT) được thành lập tháng 04/2021 gồm có ông Lê Quang Phúc, Thành viên độc lập HĐQT – Chủ tịch UBKT, ông Nguyễn Tuấn Hải, Thành viên độc lập HĐQT – Thành viên UBKT.
2 Năm 2021, UBKT đã tổ chức 04 cuộc họp với sự tham gia đầy đủ của 02 thành viên, thảo luận và thống nhất một số vấn đề liên quan đến tổ chức và hoạt động của UBKT và chỉ đạo hoạt động của Ban kiểm toán nội bộ (KTNB).
3 UBKT đã tổ chức thực hiện một số công việc liên quan đến UBKT và Ban KTNB, như sau: - Dự thảo và trình HĐQT phê duyệt, ban hành Quy chế hoạt động của UBKT
- Chỉ đạo tổ chức dự án cấu trúc hoạt động kiểm toán nội bộ PNJ (đơn vị tư vấn là Công ty TNHH Deloitte Việt Nam) với kết quả theo kế hoạch đề ra, bao gồm:
Cập nhật quy chế KTNB theo quy định hiện hành và theo thông lệ tốt Chiến lược phát triển hoạt động KTNB tập đoàn PNJ
Ban hành Quy trình, Sổ tay kiểm toán nội bộ Ban hành cơ cấu tổ chức Ban KTNB
Thực hiện kiểm toán nội bộ các hoạt động theo kế hoạch đã đề ra
- Phối hợp Ban Điều hành truyền thông đến HĐQT, Ban Điều hành, cấp quản lý các Khối, phòng, bộ phận, cửa hàng, công ty thành viên về quản lý rủi ro và mô hình 3 tuyến phòng vệ, vai trò, chức năng và nhiệm vụ của UBKT, Ban KTNB và hoạt động kiểm toán nội bộ của Công ty
4. Giám sát báo cáo tài chính, tình hình hoạt động, tình hình tài chính của công ty, bao gồm: - Kiến nghị HĐQT lựa chọn đơn vị kiểm toán độc lập thực hiện kiểm toán báo cáo tài
chính năm 2021 và theo dõi, giám sát chất lượng dịch vụ kiểm toán độc lập - Kiểm tra, giám sát báo cáo tài chính quý và bán niên của năm tài chính 2021
5. Đánh giá về giao dịch giữa Công ty, công ty thành viên với các tổ chức, cá nhân liên quan. 6. Đánh giá về hệ thống kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro của công ty.
7. Giám sát đối với hội đồng quản trị, Ban Điều hành công ty. 8. Thù lao, lương, thưởng, phụ cấp năm 2021 của UBKT:
Các thành viên UBKT không nhận thù lao bổ sung ngoài thù lao thành viên HĐQT đã được trình bày trong Báo cáo hoạt động của HĐQT.
Ngoài ra, các thành viên UBKT đã tham gia các cuộc họp HĐQT và báo cáo kịp thời các hoạt động của UBKT, các phát hiện và kiến nghị liên quan.