Cần công bố thông tin của doanh nghiệp trên TTCK rõ ràng, minh bạch, đảm bảo quyền lợi cho các NĐT thì các doanh nghiệp, không che giấu thông tin để đạt mục đích riêng. Cần có quy chế xử lý các doanh nghiệp lập các báo cáo chỉ vì quy định, không quan tâm NĐT cần có những gì, trách nhiệm là người được ủy thác tài sản của các NĐT phải báo cáo như thế nào.
Tăng nguồn cung về cả số lượng và chất lượng. Khi sản phẩm hàng hóa trên thị trường đa dạng hơn cả về mặt số lượng và chất lượng thì khi đó thị trường có thể thu hút nhiều NĐT hơn.
Tổ chức đào tạo nâng cao trình độ chuyên môn nghiệp vụ cho đội ngũ cán bộ quản lý, KDCK và TTCK. Hợp tác với các tổ chức quốc tế và các nước về chứng khoán và TTCK theo quy định của Chính phủ.
Chủ trì, phối hợp với các cơ quan có liên quan áp dụng các biện pháp cần thiết để đảm bảo cho các hoạt động TTCK diễn ra có hiệu quả và đúng pháp luật.
Quản lý cơ sở vật chất và tổ chức bộ máy, công chức, viên chức của Ủy ban theo quy định của Chính phủ.
Thực hiện các công việc khác do Thủ tướng Chính phủ giao. UBCK nhà nước có tính độc lập tương đối với các Bộ ngành. Điều hành Ủy ban gồm: Chủ tịch, các Phó chủ tịch và các Ủy viên kiêm nhiệm cấp Thứ trưởng các Bộ: Bộ Tài chính, Tư pháp, Kế hoạch đầu tư, Ngân hàng nhà nước.
Chủ tịch UBCKNN chịu trách nhiệm trước Thủ tướng Chính phủ, Chính phủ và Quốc hội về hoạt động của TTCK. UBCKNN giám sát các tổ chức phát hành, SGDCK và các tổ chức trung gian trên TTCK. TTGDK giám sát hàng ngày các CTCK thành viên và các giao dịch trên sở, từ đó tổng hợp, phân tích, phát hiện các sai phạm báo cáo lên UBCKNN.