Trung thực, minh bạch trong các hoạt động giao dịch chứng khoán, nhằm đảm bảo quyền lợi cho các NĐT, kinh doanh trên các sàn giao dịch. Sớm phát hiện và ngăn chặn các hành vi xấu nhằm thao túng thị trường cho mục đích cá nhân. Không bao che, tiếp tay cho các hành động xấu ảnh hưởng tiêu cực đến TTCK.
Cấp, đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép hoạt động đối với công ty KDCK, công ty tư vấn chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các đơn vị được phát hành chứng khoán để giao dịch ở TTCK theo quy định của Chính phủ.
Kiểm tra, giám sát hoạt động của SGDCK và các tổ chức có liên quan đến việc phát hành, kinh doanh, dịch vụ chứng khoán.
Quản lý và giám sát TTCK đảm bảo dung hòa lợi ích của các chủ thể tham gia thị trường. Các chủ thể tham gia TTCK không chỉ là NĐT. Do đó, giữa các chủ thể luôn có sự xung đột về quyền lợi, mục đích khi tiến hành các hoạt động trên thị trường. Các hoạt động này thường đa dạng, phức tạp, thể hiện tính cạnh tranh cao. Chính vì vậy, những hoạt động này đã tạo nên động lực cho sự phát triển của thị trường. Tuy nhiên, cũng chính sự cạnh tranh này
dễ dẫn đến những hành vi gian lận. Tóm lại, thông qua hoạt động quản lý và giám sát, Nhà nước phải dung hòa được mâu thuẫn của các chủ thể, đồng thời định hướng cho những lợi ích của họ hướng vào lợi ích chung của thị trường, đảm bảo sự ổn định và phát triển lâu dài của TTCK.
KẾT LUẬN
Sự hình thành và phát triển của TTCK Việt Nam đã giúp cho tái cấu trúc thị trường tài chính rất thành công. Tạo ra nền tảng nâng chất lượng hàng hoá trong đó có các NHTM niêm yết, đưa các ngân hàng lên sàn tạo nguồn cung chất lượng cao, tái cấu trúc đầu tư công cũng nâng chất lượng trên thị trường. Theo từng giai đoạn, TTCK Việt Nam đã không ngừng hoàn thiện về cấu trúc, phát triển thành kênh huy động vốn quan trọng cho nền kinh tế thị trường của nước ta hiện nay. Nhìn chung TTCK Việt Nam hiện nay vẫn đang trên đà phát triển nhưng vẫn có nhiều bất ổn. Tuy vậy, Đảng và Nhà nước ta luôn luôn đưa là những chính sách kịp thời góp phần đưa TTCK của Việt Nam ngày càng phát triển và ngày càng ổn định hơn, qua đó, đưa TTCK Việt Nam tiến gần hơn với các chuẩn mực quốc tế, phát triển theo hướng ngày càng hiện đại hơn, bền vững.