• Cố ý gây sai lệch hay sự hiểu lầm về hoạt động giao dịch của một loại chứng khoán.
Ví dụ: Vụ thao túng Online của tỷ phú công nghệ Elon Musk.
Hồi tháng 11 năm ngoái, ông Elon Musk, CEO hãng xe điện Tesla đăng tweet với nội dung là một cuộc bầu chọn có nên bán 10% cổ phần Tesla. Phần lớn ý kiến trên Twitter trả lời "có", Musk cũng làm theo ý kiến số đông.
Nhưng trước khi bán lượng lớn cổ phiếu ra thị trường, Musk vẫn phải gửi văn bản cho Ủy ban Chứng khoán và Sàn Giao dịch Mỹ (SEC) để đăng ký kế hoạch mua bán cổ phiếu và thời gian giao dịch dự kiến.
Trên thực tế, hồi năm 2018, SEC phạt nặng tỷ phú Musk và yêu cầu ông từ bỏ vị trí chủ tịch Tesla. Nguyên nhân là ông đăng tải lên Twitter bài đăng với ngụ ý mua lại toàn bộ cổ phiếu và biến Tesla thành một công ty tư nhân.
Vụ việc sau đó được giải quyết với số tiền 40 triệu USD và những thay đổi trong quản trị của công ty. Cùng với đó là một thỏa thuận yêu cầu bất cứ dòng tweet nào CEO Tesla đăng lên đều phải được phê duyệt trước.
• Tìm mọi biện pháp để duy trì, ổn định mức giá chứng khoán nhằm tạo ra những lợi thế cho việc chào bán hoặc phát hành chứng khoán mới.
Ví dụ: Công ty Cổ phần Hàng tiêu dùng ASA (tiền thân là chi nhánh công ty TNHH Thương mại Sana) được thành lập ngày 23 tháng 11 năm 2007. Công ty được chấp thuận niêm yết và chính thức giao dịch tại HNX ngày 12/3/2012. Ngành nghề kinh doanh gồm sản xuất buôn bán dầu gội đầu, sữa tắm; sản xuất nước uống tinh khiết, nước đóng chai; sản xuất dầu thực vật; buôn bán, sản xuất tư liệu tiêu dùng.
Theo báo cáo tài chính 6 tháng đầu năm 2021, công ty đạt doanh thu gần 28 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế 320 triệu đồng. So với kế hoạch đặt ra năm 2021, 6 tháng đầu năm, công ty mới thực hiện được 25% kế hoạch doanh thu và 4% kế hoạch lợi nhuận sau thuế.
Dù kết quả kinh doanh không mấy khả quan, nhưng cổ phiếu ASA tăng giá 950% chỉ qua 1 năm, từ giá 1.200 đồng/cổ phiếu lên 12.600 đồng/cổ phiếu. Trước khi bị đình chỉ giao dịch, ASA nằm trong diện hạn chế giao dịch, chỉ được giao dịch thứ 6 hàng tuần.
Ngày 24/1, Bộ Công an cho biết, Cơ quan Cảnh sát điều tra - Bộ Công an đang điều tra hành vi tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu Công ty cổ phần liên danh SANA WMT (nay là Công ty cổ phần ASA), mã chứng khoán: ASA.
Căn cứ kết quả điều tra xác định Nguyễn Văn Nam, nguyên Giám đốc Công ty Cổ phần ASA đã có hành vi làm giả hồ sơ, tài liệu để tăng khống 7 triệu cổ phiếu ASA, tương đương 70 tỷ đồng, niêm yết bổ sung 7 triệu cổ phiếu ASA tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội để bán và thu tiền bất chính.
• Thực hiện các giao dịch được sắp đặt trước, giao dịch giả tạo.
Ví dụ: Ủy ban Chứng khoán vừa xử phạt hành chính ông Lê Mạnh Thường, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Đầu tư và Phát triển Đức Quân (FTM) và bà Phạm Thị Phương. Mỗi người bị phạt 600 triệu đồng do hành vi thao túng giá cổ phiếu FTM. Hai cá nhân này đã sử dụng 50 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả, thao túng cổ phiếu FTM.
Mã FTM từng gây rúng động thị trường với chuỗi hàng chục phiên tăng nóng, giảm sâu liên tiếp. Cụ thể, giao dịch ở vùng giá 24.000 - 25.000 đồng vào giữa năm 2019, nhưng chỉ sau hơn 1 tháng, thị giá cổ phiếu FTM giảm về dưới 4.000 đồng sau hơn 20 phiên nằm sàn liên tiếp. Mặt bằng giá “trà đá” này được duy trì nhiều phiên sau đó. Chốt phiên 13/9, cổ phiếu FTM đứng mức 3.290 đồng/cổ phiếu, và vẫn nằm trong diện bị kiểm soát.
Mức phạt cho hành vi ‘thao túng thị trường chứng khoán’:
Theo Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015 về tội thao túng thị trường chứng khoán