Các nghiệp vụ cơ bản của công ty chứng khoán:
7.5.1 Nghiệp vụ môi giới:
Là hoạt động trung gian hoặc đại diện mua, hoặc đại diện bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng phí. Theo đó, công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với kết quả giao dịch của mình.
Giám đốc Phó giám đốc phụ trách Phó giám đốc phụ trách Phòng Môi giới Phòng Tự doanh Phân tích Phòng và tư vấn Phòng Bảo lãnh và phát hành Phòng Kế toán Lưu ký Phòng Tổ chức Hành chính
7.5.2 Nghiệp vụ tự doanh:
Là việc công ty chứng khoán tự tiến hành các giao dịch mua, bán chứng khoán cho chính mình. Gồm hai phương thức: giao dịch trực tiếp và giao dịch gián tiếp
7.5.3 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành:
Là việc công ty chứng khoán có chức năng bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, tổ chức việc phân phối chứng khoán và giúp bình ổn giá chứng khoán trong giai đoạn đầu sau khi phát hành.
7.5.4 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán:
Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc công ty chứng khoán thông qua hoạt động phân tích để đưa ra các lời khuyên, phân tích các tình huống và có thể thực hiện một số công việc dịch vụ khác liên quan đến phát hành, đầu tư và cơ cấu tài chính cho khách hàng.
7.5.5 Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán:
Là việc lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng thông qua các tài khoản lưu ký chứng khoán.
Lưu ký chứng khoán một mặt giúp cho quá trình thanh toán tại sở giao dịch diễn ra nhanh chóng và dễ dàng mặt khác, nó hạn chế rủi ro cho người nắm giữ chứng khoán như rủi ro biị rách, hỏng, thất lạc chứng chỉ chứng khoán.
7.5.6 Nghiệp vụ tư vấn tài chính
Là việc tư vấn tái cơ cấu tài chính doanh nghiệp, thâu tóm, sáp nhập doanh nghiệp,tư vấn quản trị công ty cổ phần
Tư vấn chào bán, niêm yết chứng khoán.
Tư vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp
7.5.7 Các nghịêp vụ hỗ trợ
+ Nghiệp vụ tín dụng: là hình thức cấp tín dụng của công ty chứng khoán cho khách hàng của mình để họ mua chứng khoán v à sử dụng các chứng khoán đó làm vật thế chấp cho khoản vay đó.
Bao gồm cho vay cầm cố chứng khoán, cho vay bảo chứng, cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán.
+ Nghiệp vụ quản lý thu nhập chứng khoán: là hình thức công ty tổ chức theo dõi tình hình thu lãi chứng khoán khi đến hạn rồi gởi báo cáo cho khách hàng.
Ngoài các nghiệp vụ trên các công ty chứng khoán còn có thể thực hiện một số nghiệp vụ khác như cho vay chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư, kinh doanh bảo hiểm.
CÂU HỎI ÔN TÂP CHƯƠNG
1. Vai trò của công ty chứng khoán? 2. Cơ cấu của công ty chứng khoán?
3. Trình bày về nghiệp vụ môi giới chứng khoán ? 4. Trình bày về nghiệp vụ tự doanh?
MỤC LỤC
Trang
CHƯƠNG 1: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (TTCK)...1
1.1 Thị trường chứng khoán...1
1.2 Vai trò, chức năng của TTCK...5
1.3 Cơ chế hoạt động của TTCK...7
1.4 Các hành vi tiêu cực trên TTCK...11
CHƯƠNG 2: CÔNG TY CỔ PHẦN...13
2.1 Khái niệm, đặc điểm công ty cổ phần:...13
2.2 Cơ cấu tổ chức quản lý của công ty cổ phần:...15
2.3 Các loại hình công ty cổ phần:...22
2.4 Các nguồn tài trợ cho công ty cổ phần...23
2.5 Chính sách cổ tức...25
2.6 Tách và gộp cổ phần...27
2.7 Xác định giá trị doanh nghiệp khi chuyển đổi thành công ty cổ phần...27
CHƯƠNG 3: CHỨNG KHOÁN...28
3.1 Tổng quan về chứng khoán...28
3.2 Chứng khoán nợ - Trái phiếu...29
3.3 Chứng khoán vốn - Cổ phiếu...33
CHƯƠNG 4:THỊ TRƯỜNG SƠ CẤP – PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN...40
4.1 Giới thiệu TTCK sơ cấp...40
4.2 Phương thức phát hành...40
4.3 Phát hành chứng khoán công ty lần đầu ra công chúng (IPO)...42
4.4 Phát hành trái phiếu chính phủ...49
4.5 Phát hành trái phiếu và cổ phiếu công ty...52
Chương 5: THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN...54
5.1 Sở GDCK...54
5.2 Mô hình tổ chức của trung tâm giao dịch chứng khoán TP.HCM...56
5.3 Hoạt động giao dịch trên TTCK tập trung...62
5.4 Một số trường hợp giao dịch đặc biệt...79
Chương 6: THỊ TRƯỜNG PHI TẬP TRUNG...82
6.1 Giới thiệu...82
6.2 Tổ chức hoạt động...82
Chương 7: CÔNG TY CHỨNG KHOÁN...86
7.1 Sự cần thiết của công ty chứng khoán...86
7.2 Vai trò của công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán...86
7.3 Mô hình hoạt động...88
7.4 Cơ cấu tổ chức...89