d)Các loại chứng khoán khác do BTC duy định
Làloại chứng khoán xác nhậnquyềnvàlợi íchhợp pháp củangười sở hữuđối vớimột phần vốn cổ phầncủatổ chức phát hành.
Làloại chứng khoán xác nhậnquyềnvàlợi íchhợp pháp củangười sở hữuđối vớimột phần vốn nợcủatổ chức phát hành.
Làloại chứng khoán xác nhậnquyền sở hữucủanhàđầu tưđối với
một phần vốn gópcủaquỹ đại chúng.
Là cam kết mua hoặc bán các loại chứng khoán, nhóm chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoán nhất định với một số lượng và mức giá nhất địnhvào ngày xác định trước trong tương lai.
Làloại chứng khoán do công ty cổ phần nhằm mang lạichocổ đông hiện hữu quyền mua cổ phiếu mớitheođiều kiện đã được xác định.
Làloại chứng khoán đượcphát hành cùngvới việc phát hành trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phépngười sở hữu chứng khoán được quyền mua một sốcổ phiếu phổ thông nhất địnhtheomức giá đã được xác định trướctrongthời kỳ nhất định.
Làquyền được ghi trong hợp đồng cho phép người mualựa chọn quyền muahoặc quyền bánmột số lượng chứng khoán được xác định trước
trongkhoảng thời gian nhất địnhvớimức giá được xác định trước.
Là hợp đồng góp vốn bằng tiền hoặc tài sản giữa các nhà đầu tư với
tổ chức phát hành hợp đồng nhằm mục đích lợi nhuận và được phép chuyển đổi thành chứng khoán khác.”
Phân loại thị trường chứng khoán:
Căn cứ vào sự luân chuyển các nguồn vốn:
Thị trường sơ cấp: mua bán cácchứng khoán mới phát hành. Vốn từ nhà đầu tư sẽ được chuyển sang nhà phát hành thông qua việc nhà đầu tư mua các chứng khoán mới phát hành.
Thị trườngthứ cấp: giaodịch các chứng khoán đã được phát hành trên thị trường thứ cấp. Là thị trường chuyển nhượng quyền sở hữu chứng khoán.Đảm bảo tính thanh khoản cho các chứng khoánđã phát hành.
11:18 AM GV. Nguyen Ngoc Han
LOGO
Phân loại thị trường chứng khoán:
Căn cứ vào phương thức hoạt động của thị
trường:
Thị trường tập trung (Sở giao dịch chứng
khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán): các giaodịch được tập trung tại 1 điểm. Chỉ có các loại chứng khoán đủ tiêu chuẩn niêm yết mới được giao dịch tại đây.
Thị trường phi tập trung (Thị trường OTC , Over
The Counter Market): dành cho cácchứng khoán không niêmyết trên TTGDCK, không có địa điểm giaodịch chính thức.
11:18 AM GV. Nguyen Ngoc Han
LOGO
Phân loại thị trường chứng khoán:
Căn cứ vào hàng hoá trên thị trường:
Thị trườngcổ phiếu: giaodịch mua bán các loại cổ phiếu, bao gồm cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi.
Thị trường trái phiếu: giao dịch mua bán các loại trái phiếu đã được phát hành, gồm trái phiếu công ty, tráiphiếu đô thị và trái phiếu Chính phủ.
Thị trườngcác côngcụ chứng khoán phái sinh: là thị trường phát hành và mua đi bán lại các chứng từ tài chính phái sinh như quyền mua cổ phiếu, chứng quyền, hợp đồng quyền chọn…
Nguyên tắc hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán theo Luật CK:
Tôntrọng quyền tự do mua, bán, kinh doanh và dịch vụ chứng khoán của tổ chức, cá nhân.
Côngbằng, công khai, minh bạch.
Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
Tự chịu trách nhiệm về rủi ro.
Tuânthủ quy định của pháp luật.
11:18 AM GV. Nguyen Ngoc Han
LOGO
Nguyên tắc hoạt động của TTCK:
Nguyêntắc trung gian:
oTrên TTsơ cấp: nhà đầu tư mua từ các nhà bảo lãnh phát hành.
oTrên TT thứ cấp: công ty CK thực hiện các nghiệp vụ môi giới CK.
Nguyên tắc cạnh tranh đấu giá: dựa trên mối quanhệ cung cầu về CK.
Nguyên tắc công khai: nhằm đảm bảo lợi ích chotất cả các bên tham gia TTCK.
11:18 AM GV. Nguyen Ngoc Han
LOGO
Chính sách phát triển thị trường chứng khoán
Khuyến khích, tạo điều kiện thuận lợi để mọi người tham gia đầu tư và hoạt động trên TTCK nhằm huy động nguồn vốn trung – dài hạn cho đầu tư phát triển.
Quản lý, giám sát bảo đảm TTCK hoạt động
côngbằng, công khai, minh bạch, an toàn và hiệu quả.
Hiện đại hoá cơ sở hạ tầng cho hoạt động của
TTCK, phát triển nhân lực cho ngành chứng
khoán, tuyêntruyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và TTCK.
Các tổ chức tham gia thị trường chứng khoán:
Các cơ quan quản lý Nhà nước
Các chủ thể khác tham gia TTCK UBCK Nhà nước Sở giao dịch CK Nhà phát hành Nhà đầu tư Công ty CK
Công ty quản lý quỹ
11:18 AM GV. Nguyen Ngoc Han
LOGO
Các cơ quan quản lý Nhà nước: Uỷ ban chứng khoán nhà nước:
Thực hiện chức năng quản lý chung chứ không trực tiếp điều hành và giám sát thị trường.
Có thẩm quyền ban hành các quy định điều
chỉnh hoạt động trên thị trường chứng khoán, tạo cơ sở cho các tổ chức tự quản trực tiếp thực hiện các chức năng điều chỉnh và giám sát thị trường của mình.
11:18 AM GV. Nguyen Ngoc Han
LOGO
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan thuộc Bộ Tài chính
Quản lý ngành chứng khoán, phối hợp với các tổ chức tự quản để điều hành TTCK.
Kiểm soát mọi hoạt động của TTCK.
Quản lý các tổ chức tự quản.
Thanh tra cá nhân hay tổ chức để bảo vệ lợi ích chungcủa công chúng khi có vi phạm PL.
Các phó chủ tịch Vụ pháp chế Vụ phát triển TTCK Vụ quản lý phát hành CK Vụ quản lý kd CK Thanh tra Vụ hợp tác quốc tế Vụ tổ chức cán bộ Vụ kế hoạch tài chính Văn phòng Trung tâm gd CK Hà Nội và TPHCM
Trung tâm tin học
Tạp chí CK Trung tâm Nghiên cứu
KHvà Đào tạo CK
11:18 AM GV. Nguyen Ngoc Han
LOGO