3 Công ty Asia Alliance Capital PTE
2.2.1.1Tóm tắt quy trình
Biểu đồ 3: QUY TRÌNH MÔI GIỚI
Trang 34
Mở tài khoản, lưu ký, ký quỹ
Đặt lệnh mua, bán
Nhân viên Môi giới
Khách hàng Hạch toán tiền mặt,
lưu ký, cầm cố
Hạch toán giao dịch chứng khoán
1a 1b 2a 2a 2a 2b 3b 3a 2d 2f 2c 2d 2e 2e
Khách hàng thự c hiện mở tài kho ản giao dịch ch ứng khoán
1a. Làm thủ tục mở tài khoản cho khách hàng, thực hiện lưu ký chứng khoán và nộp tiền ký quỹ mua chứng khoán cho khách hàng
1b. Chuyển hồ sơ cho bộ phận hạch toán để cập nhập vào hệ thống quản lý khách hàng.
Kh ách hàng đ ặt lệnh mua bán ch ứng khoán
2a. Nhân viên môi giới nhận lệnh mua bán chứng khoán của khách hàng 2b. Thực hiện đối chiếu số dư tiền và chứng khoán của khách hàng
2c. Nhập lệnh trực tiếp của khách hàng và SGDCK khi đáp ứng điều kiện số dư tiền và chứng khoán
2d. Khi kết thúc giao dịch SGDCK chuyển kết quả về cho công ty chứng khoán và môi giới sẽ làm báo cáo giao dịch khớp lệnh và chuyển báo cáo cho bộ phận hạch toán giao dịch
2e. Bộ phận giao dịch sẽ căn cứ vào báo cáo giao dịch khớp lệnh của môi giới thực hiện thanh toán bù trừ tiền và chứng khoán với Trung tâm lưu ký và Ngân hàng chỉ định thanh toán
thanh toán, Bộ phận thanh toán giao dịch sẽ thực hiện hạch toán giao dịch vào chương trình quản lý khách hàng để nhân viên môi giới tra cứu thông tin
trả lời khách hàng.
Khá c h hàng v ấn tin tài khoản c h ứ ng khoán, th ự c h i ện tạm ứ ng tiền bán ch ứng kho á n, cầm c ố …
3a. Môi giới thực hiện theo yêu cầu của khách hàng: Vấn tin tài khoản chứng khoán, thực hiện tạm ứng tiền bán, cầm cố giải tỏa chứng khoán
3b. Đối với yêu cầu tạm ứng tiền bán và cầm cố giải tỏa chứng khoán, khi hoàn tất thủ tục môi giới sẽ chuyển hồ sơ qua bộ phận hạch toán ứng trước và cầm cố.
Đối với giao dịch trực tuyến thì bỏ qua giao đoạn nhập lệnh của môi giới, vì khách hàng trực tiếp thực hiện nghiệp vụ.