1.Lịch sử hình thành và phát triển
Sự hình thành của cơng ty thhh chứng khốn nhno&ptnt.
Các cơng ty chứng khốn đợc thành lập theo quyết định số 04/1998/qđ- ubck ngày 13/10/1998 các cơng ty đợc thành lập dới hình thức pháp lý là cơng ty cổ phần hoặc là cơng ty thhh..
đĩng gĩp vào sự phát triển của ttck nhno &ptnt sẽ tham gia vào ttck thơng qua việc thành lập một cơng ty con độc lập với hình thức là cơng ty thhh một thành viên do nhno&ptnt cấp 100% vơn điều lệ, theo mơ hình chủ tịch và giám đốc quy định tại luật doanh nghiệp.
Ngày 16/1/1998, tổng giám đốc nhno&ptntvn ra quyết định số 969/qđ-nhno-02 thành lập ban trù bị thành lập cơng ty chứng khốn của nhno&ptnt .
cơng ty chứng khốn đợc thành lập theo:
quyết định 269/qđ/hđqt của hội đồng quản trị nhno&ptnt vn quyết định số 270/qđ-hđqt v/v ban hành điều lệ tổ chức và hoạt động của cơng ty thhh chứng khốn nhno&ptnt vn
Giấy phép hoạt động số 08/gphđkd của ubck cấp ngày 4/05/2001.
và Giấy đăng ký kinh doanh số 0104000024 do sở kế hoạch đầu t hà nội cấp ngày 4/5/2001.
tên đầy đủ : Cơng ty thhh chứng khốn nhno&ptnt vn tên tiếng anh : Agribank securities company Ltd
tên viết tắt là : Agriseco
điện thoại : 84.4.8525374 fax : 84.4.8525376 phịng giao dịch ngọc khánh :
số 172 ngọc Khánh , quận ba đình ,hà nội .
điện thoại : 04.7714165 fax : 04.7714164
chi nhánh TPHCM : lầu 2 số 2a phĩ đức chính ,q.1 tp.hcm điện thoại : 08.8216361 fax :08.8216362
2. Quá trình phát triển của cơng ty thhh chứng khốn nhno & ptnt vn
năm 1999 chuẩn bị cho thành lập cơng ty tnhh chứng khốn nhno&ptnt vn .
cơng ty đợc thành lập vào ngày 20/12/2000 nhng đến tháng 5/11/2001 cơng ty mới chính thức đi vào hoạt động và đến ngày 30/11/2000, thành lập chi nhánh tphcm
Ngày 30/10/2003 quyết định mở phịng giao dịch Ngọc Khánh cơng ty chứng khốn nhno &ptnt qua các năm:
Năm 2001 :vốn điều lệ là 60tỷ vnĐ
đội ngũ cán bộ cĩ sự lựa chọn và chuyển từ nhno&ptnt sang song với số ngời là rất ít, cơng ty đợc đa vào hoạt động là những tháng cuối năm. Do đĩ doanh thu cha thể bù đắp đợc chi phí cho hoạt đơng của cơng ty nên cuối năm hoạch tốn cơng ty bị lỗ :703.486.986 VNĐ.
năm 2002: là một năm đầy thử thách của thị trờng chứng khốn việt nam chỉ số VN index trong năm đã giảm hơn 22%, tổng giá trị tồn thị trờng đạt khoảng 1.080 tỉ đồng tăng khoảng 4,5% so với năm 2001 nhng giao dịch cổ phiếu chỉ đạt 960 tỷ đồng, giảm 0,5% so với năm 2001, tính đến 31/12/2001 thời kỳ cao nhất mà VN index trong năm 2001 là 470,04 điểm thì VN index mất tới 67% giá trị vào thời điểm kết thúc năm 2002. Số lợng các nhà đầu t vàottck quá khiêm tốn, các tổ
chức đầu t cĩ thể đếm trên đầu ngĩn tay, do thị trờng thực sự cha sơi động: các cổ phiếu giao dịch cầm chừng, giao dịch trái phiếu ảm đạm. Tình hình cạnh tranh ngày một tăng lãi suất huy động và giá vàng tăng mạnh vào cuối năm 2002 đã ảnh hởng khơng nhỏ tới tình hình hoạt động kinh doanh của cơng ty ck nhno.
Tuy nhiên thời gian này việc giành đợc thị phần đáng kể trong hoạt động kinh doanh khơng phải dễ nhng cơng ty đã tận dụng nhiều lợi thế từ nguồn lực của cơng ty, từ nguồn lực của nh mẹ:
dựa vào thế lực của nh Mủ, cĩ số vốn lớn từ đĩ cĩ thể kinh doanh tất cả các nghiệp vụ, cĩ thể thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành .
Dựa vào vị thế của nhno&ptnt vn với đội ngũ khách hàng truyền thống đơng đảo ngày càng gia tăng sẽ là thuận lợi khơng nhỏ đối với cơng ty ck nhno hoạt động kinh doanh và nắm giữ thị phần.
cơng ty đợc quyền vay vốn từ nh mẹ từ đĩ cĩ thể bảo lãnh phát hành trái phiếu chính phủ với quy mơ lớn.
Cơng ty đã xây dựng đề án tăng vốn điều lệ. cơng ty đã phát hành kỳ phiếu nhno
đội ngũ cán bộ đợc bổ sung và cĩ hớng đào là cử cán bộ sang học tập ở các nớc, vd thái lan.
đặc biệt trong năm 2002 cơng ty tiếp nhận thêm 3 phần mềm tin học và đã tổ chức hội nghị khách hàng
Lĩnh vực kinh doanh chủ yếu : Mơi giới ck cho nhà đầu t, hoạt động tự doanh CK, quản lý danh mục đầu t, bảo lãnh phát hành,t vấn cho ck nhà đầu t .. trong hoạt động tự doanh chủ yếu tự doanh về trái phiếu . (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
bên cạnh đĩ tháng 2/2003 cơng ty đa thêm nghiệp vụ tự doanh cổ phiếu và cĩ buớc nhảy vọt trong kinh doanh trái phiếu chủ yếu là kinh doanh trái phiếu chính phủ
Cơng ty cịn đa thêm nghiệp vụ bảo lãnh phát hành trái phiếu chính phủ cho kho bạc nhà nớc và quỹ hỗ trợ phát triển .
Cơng ty tham gia vào đấu thầu trái phiếu qua ttgdck Cơng ty con làm đại lý phát hành cho nhno&ptnt vn
3. Cơ cấu tổ chức:
+ Chủ tịch cơng ty: đợc chủ sở hữu bổ nhiệm ,là ngời trực tiếp giúp chủ sở hữu thực hiện các quyền và nghĩa vụ của chủ sở hữu . thực hiện các quyết định của chủ sở hữu, báo cáo kết quả và tình hình hoạt động kinh doanh của cơng ty.
+ Giám đốc cơng ty: là ngời điều hành hoạt động kinh doanh hàng ngày của cơng ty chịu trách nhiệm trớc chủ sở hữu và pháp luật về việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình. bên cạnh đĩ cĩ các phĩ giám đĩc giúp việc cho giám đốc,các phĩ giám đốc trực tiếp điều hành một hoặc một số hoạt động của cơng ty theo sự phân cơng của giám đốc và chịu trớc giám đốc và pháp luật về nhiêm vụ đ- ợc giao.
+Phịng hành chính tổng hợp : tham mu, giúp việc cho giám đốc và ban lãnh đạo cơng ty về tổ chức lao động tiền lơng,lao động ,đào tạo,và cơng tác văn phịng.
+Phịng kinh doanh: gồm kinh doanh cổ phiếu,kinh doanh trái phiêú bộ phận mơi giới
+ Phịng kế tốn lu ký: thực hiện chức năng lu ký .
gồm cĩ bộ phận tin học : phụ trách các vấn đề cơng nghệ thơng tin, hệ thống giao dịch
+ Tổ kiểm tra, kiểm tốn nội bộ: giúp giám đĩc kiểm tra hoạt động kinh doanh của cơng ty theo quy định của củ sở hữu, cơng ty, pháp luật.
+ Phịng giao dịch:
mơ hình tổ chức
SV. Nguyễn Thị Thúy Anh Lớp. TTCK - 42A
Chủ tịch cơng ty
Ban giám đốc
Trụ sở chính Các chi nhánh
Các phịng chuyên sâu nghiệp vụ tại trụ sở chính Phịng giao dịch Phịng kinh doanh Phịng kế tốn lưu ý Phịng hành chính tổng hợp Tổ kiểm tra kiểm sốt nội bộ Ban giám đốc chi nhánh Các phịng tác nghiệp ở chi nhánh Các phịng giao dịch Phịng hành Kiểm tra
Các nghiệp vụ của cơng ty chứng khốn
• Mơi giới chứng khốn: quy mơ vốn pháp định 3 tỷ vnd
Mơi giới chứng khốn là hoạt động trung gian , đại diện đại lý cho khách hàng, thực hiện các lệch hợp pháp của khách hàng trong giao dịch chứng khốn để thu phí dịch vụ .
Cơng ty đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch.
Cơng ty ck nhno sẽ giúp khách hàng mở tài khoản ck, tiến hành mua bán các chứng khốn và theo dõi các Tkhoản ckhốn cho khách hàng.
• Nghiệp vụ tự doanh : vốn pháp định là: 12tỷ VNĐ
Thực hiện kinh doanh chứng khốn cho cơng ty bằng chính nguồn vốn của cơng ty.
Các cơng ty thực hiện tự doanh nhằm thu lợi nhuận cho cơng ty mặt khác gĩp phần bình ổn giá cả thị trờng.
Tự doanh là nghiệp vụ cơng ty chứng khốn tự tiến hành các giao dịch mua bán chứng khốn cho chính mình.
• Quản lý danh mục đầu t : vốn pháp định là 3 tỷ
Quản lý vốn và các giấy tờ cĩ giá của khách hàng, mua bán hoặc chuyển nhợng ck nhằm tìm kiếm lơị nhuận tối đa cho khách hàng.
• Nghiệp vụ t vấn đầu t : vốn pháp định là 3tỷ vnđ . (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
• Đại lý bảo lãnh phát hành : vốn pháp định là 22 tỷ đồng
Bảo lãnh cho các cơng ty, tổ chức kinh tế phát hành cổ phiếu và trái phiếu ra thị tr- ờng
Cơng ty ck nhno giúp các tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trớc khi trào bán chứng khốn ra cơng chúng, tổ chức việc phân phối chứng khốn và giúp bình ổn giá chứng khốn trong giai đoạn đầu phát hành
• lu ký chứng khốn :
khi mua ck nhà đầu t đợc phát hành các chứng chỉ chứng khốn do vậy họ phải giữ đến khi thanh tốn hoặc khi bán lại tuy nhiên việc nắm giữ ck nh vậy sẽ gặp phải rất nhiều rủi ro nh CK bị rách, hỏng, mất hoặc gây rất nhiều khĩ khăn trong thanh tốn giao dịch nên để hạn chế những rủi ro, nh vậy cơng ty thhh ck nhno & ptnt sẽ đứng ra lu giữ, bảo quản các ck cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện quyền của mình đối với các chứng khốn nắm giữ.
Kết quảt đạt đợc.
i. Kết quả hoạt động kinh doanh chung của cơng ty: (Đơn vị tính VNĐ)
Năm 2001 Năm 2002 Năm 2003
Doanh thu 4.473.715.249 12.502.287.332 31.864.434.941 Chi phí 5.177.202.145 9.664.589.895 27.752.155.504 Lợi nhuận (703.486.896) 2.837.697.437 4.112.279.437
Cơng ty đã đạt đợc hiệu quả cao trong hoạt động kinh doanh đĩ là lợi nhuận qua các năm đã tăng đã vợt quá các chỉ tiêu đợc giao. Trong thời gian này cơng ty đợc miễn thuế nhng các khoản phải nộp khác cơng ty luơn luơn thực hiện đúng, và chú ý tới việc nộp bảo hiểm ytế bảo hiểm xã hội và trích kinh phí cơng đồn .… Bên cạnh đĩ cơng ty cũng chú trọng tới cơng tác đào tạo cán bộ và cơng ty đã tập trung vào cơng tác bảo vệ các quyền của cơng nhân viên trong cơng ty . Tham gia các phong trào hoạt động do cơng đồn cấp trên tổ chức phát động, chăm lo đời sống tinh thần cho anh em trong cơng ty.
2. Kết quả của các Hoạt động kinh doanh chứng khốn:
1. hoạt động mơi giới chứng khốn :
Trong vịng hơn 2 năm hoạt động thì đến năm 2003 số tài khoản giao dịch: 360 tk trong đĩ cĩ 10 tk của tổ chức và số d tiền gửi giao dịch ck ngày 31/12/2003 :12.111.040.661 vnđ
Năm 2001 do mới hoạt động nên cĩ số tài khoản giao dịch là : 85 với giá trị giao dịch là 1,6 tỷ vnđ nhng đến năm 2002: số tài khoản giao dịch là: 339 tk giá trị giao dịch là 13,93 tỷ vnđ và doanh thu của nghiệp vụ mơi giới là: 352.850.080 vnđ.
Nhng đến năm 2003 cả năm chỉ cĩ thêm 1 cơng ty niêm yết nhng cĩ tới 4 cơng ty chứng khốn ra đời do đĩ các cơng ty phải cạnh tranh với nhau để chiếm thị phần cho mình, do đĩ cơng ty đã ra biểu phí mới đợc coi là hấp dẫn trên thị tr- ờng hiện nay và đặc biệt cơng ty dựa vào vị thế của nh mẹ với một đội ngũ đơng đảo khách hàng truyền thống ngày càng gia tăng. Tuy năm 2003 cĩ nhiều biến động trên thị trờng song nghiệp vụ mơi giới đã thu đợc 263.271.879 vnđ tuy chỉ bằng 74,71% so với năm 2002 nhng thị phần mơi giới của cơng ty tăng từ 4% lên 12,09% .
Tuy đã cĩ một số nỗ lực song cơng tác mơi giới cịn một số hạn chế : tác phong phục vụ khách hàng của cán bộ mơi giới cịn thiếu tính chuyên nghiệp và tinh thần trách nhiệm cha thực sự cao trong cách thức tiếp xúc và mơi giới cho khách hàng và số ngời trong phịng mơi giới cịn ít : 2 ngời .
2. Hoạt động tự doanh :
Hoạt động tự doanh của các ctck đăng ký thực hiện và triển khai ngay từ đầu ctck nhno cũng mới chỉ ở mức độ dự trữ chứ cha thực sự thực hiện nghiệp vụ này theo đúng bản chất của nĩ. Tức là cơng ty mua một số chứng khốn để phịng ngừa cho những trờng hợp: cĩ sai sĩt trong kỹ thuật nhập lệnh, lệnh mua lại nhập thành lệnh bán hay ngợc lại, khi đĩ khơng thể nĩi với khách hàng là do sai sĩt kỹ thuật vì vậy ơng ty phải chịu lỗ và bù phần chứng khốn mình đã mua bán cho khách hàng để giữ uy tín. Nên lúc đầu cơng ty chỉ nắm một số chứng khốn nh: sgh, laf, tms, ree, sam
Trong thời gian đầu thị trờng cịn kém sơi động cơng ty sẽ tập trung vào kinh doanh trái phiếu chính phủ, trái phiếu cơng ty, trái phiếu của nhno&ptnt. Doanh thu năm 2002 đạt đợc 4.887.779.429 vnđ .Nhng đến 2/2003 cơng ty đa nghiệp vụ tự doanh cổ phiếu vào hoạt động theo đúng nghĩa của nĩ và đã thu đợc :
Tổng số giao dịch của cổ phiếu : 4.668.527.000vnđ
Tổng khối lợng giao dịch là: 240.560 cp và đã thu đợc lãi của nghiệp vụ tự doanh cổ phiếu là:117.719.920vnđ
cịn trái phiếu năm 2003 cơng ty cũng cĩ bớc nhảy vọt trong nghiệp vụ tự doanh trái phiếu. Số d tự doanh trái phiếu cơng ty đạt 755,78 tỷ vnđ tăng 1160% so với năm 2002 kinh doanh trái phiếu tập trung vào chủ yếu vào tự doanh trái phiếu chính phủ đợc niêm yết trên thị trờng .
Các dịch vụ khác : dịch vụ REPO,REREPO
Đa vào hoạt động tháng 5/2003 cơng ty đã ký đợc 30 hợp đồng REPO với tổng số giao dịch là 847,54 tỷ vnđ lợi nhuận thu đợc là 464,870 triệu vnđ sản phẩm này giúp cơng ty phát triển nghiệp vụ mơi giới, thu hút thêm khách hàng.
Các dịch vụ khác : dịch vụ REPO,REREPO
Đa vào hoạt động tháng 5/2003 cơng ty đã ký đợc 30 hợp đồng REPO với tổng số giao dịch là 847,54 tỷ vnđ lợi nhuận thu đợc là 464,870 triệu vnđ sản phẩm này giúp cơng ty phát triển nghiệp vụ mơi giới, thu hút thêm khách hàng.
3. Hoạt động bảo lãnh phát hành:
Phơng trâm tích cực phục vụ mọi đối tợng khách hàng trong năm 2002 đã tổ chức hợp tác với nhiều khách hàng khác nhau nên doanh thu từ hoạt động bảo lãnh phát hành ck năm 2002 : 888.925.462vnđ
Trong năm 2003 cơng ty thực hiện bảo lãnh phát hành trái phiếu chính phủ cho kho bạc trung ơng (5 hợp đồng )và quỹ hỗ trợ phát triển (8 hợp đồng ) cơng ty đã tham gia vào 7 đợt đấu thầu trái phiếu qua ttgdck và trúng thầu 298,6 tỷ vnđ
Nên tổng doanh số bảo lãnh phát hành cả năm 2003 là 16920 tỷ vnđ đạt 366% so với năm 2002 bên cạnh đĩ cơng ty cịn làm đại lý phát hành đợc 611,77 tỷ vnđ trái phiếu nhno&ptnt. Tuy nhiên cơng ty cần năng động và tích cực hơn nữa trong tìm kiếm khách hàng, khéo léo hơn trong việc dàn xếp các loại kỳ hạn trái phiếu và đồng tiền đầu t cĩ chính sách khách hàng phù hợp và quan hệ tốt với tổ chức phát hành chắc chắn doanh thu từ nghiệp vụ này sẽ đợc phát triển hơn nữa. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
4. Hoạt động t vấn :
Hiện nay cơng ty thực hiện t vấn miễn phí
5. Hoạt động lu ký và đăng ký ck :
Hiện nay trong cơng ty: Tổng số ck của khách hàng lu ký chứng khốn tại thời điểm 31/12/2003 là 3,3 triệu ck và cơng ty thực hiện khơng thu phí đối với khách hàng lu ký ck tại cơng ty .
6. Hoạt động quản lý danh mục đầu t :
Hiện nay nghiệp vụ này cơng ty cha thực hiện mà đang xây dựng đề án
Dịch vụ hỗ trợ khách hàng :
+ ứng trớc tiền bán :Việc thanh tốn bù trừ giữa cơng ty ck và trung tâm cĩ độ trễ về thời gian gữa việc thực hiện lệnh và chuyển tiền là T+3 qua đĩ dịch vụ này cho phép khách hàng rút tiền ngay sau khi lệnh bán chứng khốn đã xác minh đợc thực hiện bằng quỹ tiền mặt của cơng ty THHH ck nhno&ptnt Vn Cho ngời lao động vay tiền mua cổ phiếu của các doanh nghiệp cổ phần: Trong quá trình thực hiện chủ trơng cổ phần hố các dnnn của chính phủ đã nảy sinh